認證風險監(jiān)測預(yù)警信息
(管理體系認證領(lǐng)域，第三期)
各地方市場監(jiān)管部門：
目前，總局認證監(jiān)管司組織專業(yè)技術(shù)團隊在管理體系認證領(lǐng)域開展認證風險監(jiān)測預(yù)警，現(xiàn)將2023年4月1日-30日期間的認證風險監(jiān)測預(yù)警信息通報如下，請在認證監(jiān)管中予以參考：
一、認證風險監(jiān)測指標
指標共計4項，通過抓取認證機構(gòu)上報的數(shù)據(jù)信息，對機構(gòu)的風險進行分析研判。指標1異常的機構(gòu)，判定為存在認證風險;指標2-4出現(xiàn)一項指標異常的機構(gòu)，判定為可能存在風險;指標2-4出現(xiàn)兩項及以上指標異常的機構(gòu)，判定為存在較大認證風險。(具體指標說明見下表)
表1.指標說明
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指標名稱 |
指標說明 |
監(jiān)測方法 |
|
指標1：審核時間、地點異常 |
審核員的審核時間、審核地點異常及審核員跨機構(gòu)從業(yè) |
1.審核人員同一時間或相近時間審核地點異常；2.同一審核員跨機構(gòu)承擔審核任務(wù)。 |
|
指標2：實際審核量與規(guī)定量的偏差 |
機構(gòu)當月報送有效證書對應(yīng)的審核人日數(shù)總量/CNAS認可規(guī)則規(guī)定的審核人日數(shù)總量 |
認證機構(gòu)實際審核人日數(shù)總量與CNAS認可規(guī)則規(guī)定審核人日數(shù)總量的比值越小，風險越大。比值≤0.70. 表明機構(gòu)可能存在風險。 |
|
指標3：審核人員勞動強度 |
當月新發(fā)證書量/當月審核員數(shù)量比值 |
采用Z比分數(shù)法。監(jiān)測Z比分數(shù)值大于3的機構(gòu)，降序排序。z≥3 表明機構(gòu)可能存在風險。 |
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指標4：審核計劃漏報數(shù) |
根據(jù)機構(gòu)上報的證書信息，分析識別認證機構(gòu)未上報審核計劃項目數(shù) |
漏報數(shù)值較大，表明機構(gòu)存在風險。 |
二、認證風險預(yù)警信息
4月1日-30日，監(jiān)測管理體系認證機構(gòu)共計914家，監(jiān)測到指標異常，可能存在認證風險的認證機構(gòu)共計11家次，存在認證風險的認證機構(gòu)1家次，存在較大認證風險的認證機構(gòu)3家次。預(yù)警信息如下：
(一)指標1異常的認證機構(gòu)1家，具體信息見下表：
表2. 審核員的審核時間、地點異常信息清單
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序號 |
發(fā)證機構(gòu) |
審核員姓名 |
審核開始時間 |
審核結(jié)束時間 |
獲證組織名稱 |
行政區(qū)域 |
|
1 |
中贛國際認證有限公司 |
吳雅莉 |
2023-04-22 09:00 |
2023-04-23 16:00 |
上海中萃不銹鋼燃氣廚具有限公司 |
上海市嘉定區(qū) |
|
2023-04-23 08:00 |
2023-04-23 16:00 |
建湖金拓機械制造有限公司 |
江蘇省鹽城市建湖縣 |
(二)指標2異常的認證機構(gòu)見下表：
表3.實際審核量與規(guī)定量比值小于0.70的機構(gòu)
?(三)指標3異常的認證機構(gòu)見下表：
表4.審核人員勞動強度Z比分數(shù)值較大的認證機構(gòu)
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序號 |
機構(gòu)批準號 |
機構(gòu)名稱 |
4月新發(fā)證書數(shù)（張） |
審核員數(shù)量（人） |
證書數(shù)量/審核員數(shù)量 |
Z比分數(shù)值 |
|
1 |
CNCA-R-2022-1096 |
碩盟認證服務(wù)有限公司 |
320 |
6 |
53.33 |
23.32 |
|
2 |
CNCA-R-2023-1212 |
安徽世國認證有限公司 |
88 |
4 |
22.00 |
9.42 |
|
3 |
CNCA-R-2021-915 |
安徽華啟云認證有限公司 |
262 |
19 |
13.79 |
5.78 |
(四)指標 4 異常的認證機構(gòu)見下表：
表5.審核計劃漏報數(shù)大于50的機構(gòu)名單
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序號 |
機構(gòu)批準號 |
機構(gòu)名稱 |
當月發(fā)證數(shù) |
報送計劃數(shù) |
|
1 |
CNCA-R-2022-1096 |
碩盟認證服務(wù)有限公司 |
320 |
0 |
|
2 |
CNCA-R-2023-1212 |
安徽世國認證有限公司 |
88 |
0 |
(五)指標1屬于重要的風險監(jiān)測指標，共計1家;指標2-4同時出現(xiàn)兩項以上(包括兩項)指標異常的認證機構(gòu)3家--碩盟認證服務(wù)有限公司、安徽世國認證有限公司3項指標均超過限值;安徽華啟云認證有限公司2項指標超過限值，存在較大認證風險，詳見下表：
表6.指標2-4的風險疊加統(tǒng)計
市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管司
2023年5月30日
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