3月1日晚間，中國證監(jiān)會發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》(以下簡稱《注冊管理辦法》)和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》(以下簡稱《持續(xù)監(jiān)管辦法》)，自公布之日起實(shí)施。
此外，證監(jiān)會還制定了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41號——科創(chuàng)板公司招股說明書》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42號——首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件》，和上述辦法一同發(fā)布。
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則正式明確了科創(chuàng)板上市條件：(一)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件;(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3000萬元;(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;(四)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);(五)本所規(guī)定的其他上市條件。
其中，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：(一)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元;(二)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營業(yè)收入的比例不低于15%;(三)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)不低于人民幣1億元;(四)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元;(五)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢并滿足相應(yīng)條件。
在發(fā)行上市審核中，將重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人的信息披露是否達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，是否符合招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的要求。同時(shí)，關(guān)注發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容是否充分、一致、可理解，具有內(nèi)在邏輯性，加大審核問詢力度，努力問出“真公司”，把好入口關(guān)，以震懾欺詐發(fā)行和財(cái)務(wù)造假，督促發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。
之前熱議的投資者門檻以及T+0等問題，規(guī)則并沒有進(jìn)行調(diào)整，仍然沿用征求意見稿中50萬資產(chǎn)和2年證券交易經(jīng)驗(yàn)的門檻。但上交所考慮中小投資者的需求，將積極推動基金公司發(fā)行一批主要投資科創(chuàng)板的公募基金產(chǎn)品。
另外，科創(chuàng)板股票競價(jià)交易將實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 20%。首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前 5 個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。
根據(jù)前期公開征求的意見，上交所此次調(diào)整和完善了部分業(yè)務(wù)規(guī)則。一是是明確紅籌企業(yè)回歸標(biāo)準(zhǔn)：營業(yè)收入快速增長，擁有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)、有競爭優(yōu)勢的尚未在境外上市的紅籌企業(yè)，預(yù)計(jì)市值不低于100億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元，可以申請?jiān)诳苿?chuàng)板上市;二是優(yōu)化股份減持制度，核心技術(shù)人員股份鎖定期，由3年調(diào)整為1年。
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