2023年1月，國家知識產(chǎn)權(quán)局推出全新專利業(yè)務辦理系統(tǒng)，以更優(yōu)化的設計、更智能的功能、更簡化的流程，為專利申請、PCT國際專利申請、外觀設計國際申請等業(yè)務提供高效便捷的“一站式”辦理平臺。
圖片來源：專利業(yè)務辦理系統(tǒng)
https://cponline.cnipa.gov.cn/
其中，從專利業(yè)務辦理系統(tǒng)的“專利審查信息查詢模塊”可以進入“專利檢索及分析系統(tǒng)”。新版專利檢索及分析系統(tǒng)實現(xiàn)了對原公眾檢索系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)的全面覆蓋和升級，進一步擴充了專利數(shù)據(jù)資源，優(yōu)化了檢索應用功能，豐富了專利分析模型，有利于提升社會公眾專利檢索分析便利化水平。
下面我們將以ChatGPT相關(guān)專利檢索為例，對新版專利檢索及分析系統(tǒng)的功能和數(shù)據(jù)進行實測。
>>> PART 1
OpenAI相關(guān)專利
2023年伊始，由美國人工智能研究實驗室OpenAI研發(fā)的人工智能聊天機器人程序ChatGPT火爆全球。3月14日晚，OpenAI正式推出ChatGPT4.0版本，并宣布已經(jīng)與多家企業(yè)合作，再度引發(fā)市場熱議。
據(jù)資料[1]顯示，OpenAI目前擁有一項已頒發(fā)的美國專利11521611(公告號US11521611B2.以下簡稱D1)和一項已公開的美國專利申請17/152338(公開號US2022229999A1.以下簡稱D2)。雖然這兩篇專利文獻顯示的申請人均為Palo Alto Research Center(PARC)，并非OpenAI，但在調(diào)查其中的一個發(fā)明人Jesse Vig后，筆者發(fā)現(xiàn)：在PARC公司網(wǎng)站上存在幾篇關(guān)于他與OpenAI合作的文章，表明他曾經(jīng)把自己發(fā)明的一些技術(shù)運用于OpenAI的GPT相關(guān)研發(fā)?？梢酝茰y，資料中顯示的兩件美國專利文獻與OpenAI相關(guān)是具有非常大可能性的。
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D1
USING ConVERSATION STRUCTURE AND ConTENT TO ANSWER QUESTIONS IN MULTI-PART onLINE INTERACTIONS
使用會話結(jié)構(gòu)和內(nèi)容來對多方在線交互中問題進行回答
D1涉及用于確定對多方對話中問題的答案的計算機實現(xiàn)的方法，即在人們通過計算機進行多方會話時，接收這些具有多個節(jié)點的多方會話;將每個節(jié)點解析為多個元素;識別出其中包含問題的元素;構(gòu)建會話節(jié)點列表，標識出各個節(jié)點之間的關(guān)系;然后基于會話節(jié)點列表產(chǎn)生出對所述問題的至少一個答案。
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D2
SERVICE PLATFORM FOR GENERATING CONTEXTUAL, STYLE-ConTROLLED RESPonSE SUGGESTIONS FOR AN INCOMING MESSAGE
針對傳入消息生成適應上下文且風格受控的回復建議的服務平臺
D2涉及一種自動生成對傳入的自然語言通信的建議響應的裝置，所述裝置包括分類器、生成式自然語言模型和至少一個處理器。所述分類器已經(jīng)被訓練來預測由自然語言通信表現(xiàn)出的一個或多個風格屬性，所述生成式自然語言模型已經(jīng)被訓練來生成對自然語言通信的響應，所述至少一個處理器執(zhí)行來自至少一個存儲器的計算機程序代碼，使所述裝置能接收傳入的自然語言通信，并借助經(jīng)訓練的分類器確定傳入的自然語言通信的不同語言風格，然后根據(jù)經(jīng)訓練的生成式語言模型來生成對應的語言風格。
下面我們就參考這兩篇專利文獻，利用國家知識產(chǎn)權(quán)局新版“專利檢索及分析系統(tǒng)”來檢索和分析ChatGPT相關(guān)專利。
>>> PART 2
專利檢索
1、主觀關(guān)鍵詞 vs 核心關(guān)鍵詞
眾所周知，在知道專利申請?zhí)柣蚬_號的前提下進行檢索是最簡單的。例如，直接通過常規(guī)檢索，輸入“US11521611B2”，便可找到該專利文獻。
可是，通常我們進行專利檢索前是不知道專利號或?qū)＠暾執(zhí)柕?，往往需要利用關(guān)鍵詞檢索來找出目標信息。一般情況下，很多人在檢索時習慣用主觀的關(guān)鍵詞進行檢索，但這對于專利檢索來說很容易出現(xiàn)檢索結(jié)果噪聲大的情況，如無關(guān)數(shù)據(jù)多、整體關(guān)聯(lián)度不高等。因此，為了全面解析專利技術(shù)方案，需要總結(jié)技術(shù)方案的創(chuàng)新點——客觀分析并提取重點檢索要素——確定核心關(guān)鍵詞。
例如，對于D2.我們首先從摘要的“一種自動生成對傳入的自然語言通信的建議響應的裝置”中，主觀提取出“Automatically generate(自動生成)、Natural language(自然語言)”等關(guān)鍵詞;然后我們點擊“詳覽”進入該專利的顯示界面。如圖1所示，我們先點擊全文文本進入專利的權(quán)利要求和說明書，然后點擊文本左上角“高亮”輸入關(guān)鍵詞，再點擊“高密”查看這些詞的出現(xiàn)頻率來確認這些主觀的關(guān)鍵詞的重要性，進而確定該專利的核心關(guān)鍵詞。
圖1
接下來我們通過高級檢索，輸入已確定的核心關(guān)鍵詞，進行進一步檢索。(如圖2所示)
步驟1：在摘要位置輸入關(guān)鍵詞“automatically generate”;
步驟2：點擊前面的“摘要”，該關(guān)鍵字會被放到編輯區(qū)中;
步驟3：使用連接符“OR”(具體根據(jù)需求使用不同連接符)帶上所有關(guān)鍵詞;
步驟4：再重復步驟1至步驟3.直到把所有關(guān)鍵詞都添加進檢索式;
步驟5：點擊最下面的檢索，進行相關(guān)信息檢索。
圖2
Tips：
若檢索的關(guān)鍵詞含空格時，則需要用引號把該關(guān)鍵詞括起來，如“natural language”不加引號則系統(tǒng)將按natural OR language進行檢索;
檢索式中同級算符必須一致，同時需要用括號來區(qū)分不同級別，以表示括號內(nèi)的組合優(yōu)先運算。
點擊檢索后，系統(tǒng)一共檢索出了7344條相關(guān)數(shù)據(jù)。切換成列表快速瀏覽標題后，能看到雖然其中確實包含與ChatGPT相關(guān)的文獻，但也存在較多其他領(lǐng)域的文獻。而且，筆者從以上關(guān)鍵詞檢索結(jié)果中，并沒有發(fā)現(xiàn)D1.可見，關(guān)鍵詞檢索仍然具有局限性，這是由于專利文獻中的術(shù)語存在語言種類和表達方式的不同，有時難以準確表達技術(shù)手段以及難以區(qū)分技術(shù)領(lǐng)域。因此，我們可以考慮利用分類號進行檢索。
2、IPC分類號檢索 vs CPC分類號檢索
眾所周知，國際專利分類號(IPC)是根據(jù)1971年簽訂的《國際專利分類斯特拉斯堡協(xié)定》編制的，由世界知識產(chǎn)權(quán)局(WIPO)負責維護。而聯(lián)合專利分類(Cooperative Patent Classification，簡稱CPC)是歐洲專利局(EPO)和美國專利商標局(USPTO)聯(lián)合開發(fā)的專利分類系統(tǒng)，于2013年1月1日正式啟用。例如，專利文獻扉頁上的著錄項目代碼58就表示CPC分類號。
CPC體系為實現(xiàn)與IPC的兼容，大體上沿用了IPC的分類規(guī)則。而且CPC在IPC的基礎上，對原有IPC條目涉及的技術(shù)主題進行了再細分，同時條目中也增加了許多 IPC中沒有提及的新技術(shù)所涉及的技術(shù)主題，所以CPC較 IPC而言，能夠更精準地表達發(fā)明構(gòu)思。選擇正確的CPC分類號進行專利文獻的檢索，常?？梢赃_到事半功倍的效果。
筆者通過分析D1和D2發(fā)現(xiàn)，兩篇文獻的CPC分類號都包括G06F40/56(自然語言生成)。ChatGPT是AIGC(AI Generated Content)的一種應用，GPT是“GenerativePre-trained Transformer”的縮寫，意思是“生成式預訓練變換模型”。因此，可以認為G06F40/56(自然語言生成)是ChatGPT相關(guān)專利的對應分類號。
于是筆者通過檢索式“CPC分類號=(G06F40/56)”進行檢索，結(jié)果獲取到3168條相關(guān)文獻。而利用“IPC分類號=(G06F40/56)”的方式進行檢索，只能找到1166條相關(guān)文獻，存在較多漏檢。通過對比這兩種檢索式得到的文獻標題，筆者發(fā)現(xiàn)根據(jù)CPC分類號檢索出的文獻大多都更接近于檢索目標。
>>> PART 3
專利分析
對于利用CPC分類號檢索到的3168條相關(guān)專利文獻，筆者通過點擊加入分析庫將其放進所創(chuàng)建的分析庫中(如圖3所示):
圖3
如果是首次加入分析庫，則需要創(chuàng)建一個新的分析庫。創(chuàng)建完畢后，可繼續(xù)尋找相關(guān)文獻并進行勾選，然后點分析庫，找到自己創(chuàng)建的分析庫，點擊追加到分析庫中(如圖4所示)：
圖4
當分析庫構(gòu)建完成后，檢索者便能對分析庫中的文獻進行分析。
可通過以下方式進入分析界面：
直接點擊分析庫中“進入分析”;
或在瀏覽界面最上方，點擊“分析”，在彈出對應的下拉菜單中選擇不同的分析方式進入分析。
在分析界面中，檢索者可以通過左邊的菜單欄選擇更有針對性的分析類型，并通過選擇不同圖表形式來進行分析(如圖5所示)：
圖5
1、申請人分析
例如，檢索者可以點擊申請人分析中的“申請人趨勢分析”，然后選擇折線圖。從圖6可以看出，IBM(最上面的藍色折線)的相關(guān)專利數(shù)量領(lǐng)先于其他公司。眾所周知，從20世紀50年代開始，IBM就一直是人工智能領(lǐng)域的先驅(qū)者，它一直專注于人工智能領(lǐng)域，其中超級電腦”沃森(watson)”是最知名的AI項目之一。“沃森”存儲了海量的數(shù)據(jù)，可以學習語言和人類知識，而且擁有一套邏輯推理程序，可以推理出它認為最正確的答案。所以，IBM在該領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量遙遙領(lǐng)先是不足為奇的。
圖6
Tips：
有的折線往往并不是檢索者關(guān)注的重點，可以選擇把它隱藏。
如圖6原本的分析圖會有一條明顯高于其他特定申請人的折線，該折線對應的是“其它”圖例，表示申請數(shù)量居后的多個申請人的集合。為了方便觀察申請數(shù)量居前的特定申請人圖例，檢索者可以設置隱藏這個“其它”圖例。
進一步點擊表格，檢索者就能通過數(shù)據(jù)了解到具體的申請人專利數(shù)量。如圖7所示，我們看到微軟位列第二。據(jù)報道，微軟于2019年首次注資OpenAI后，于2020年7月向OpenAI投資10億美元，在Azure云平臺上提供OpenAI技術(shù)。2021年微軟再次投資20億，Azure OpenAI集成GPT-3模型，可以直接調(diào)用相關(guān)API。2023年1月24日，微軟宣布與OpenAI再次擴大合作關(guān)系，追加投資100億，加速人工智能領(lǐng)域的技術(shù)突破與轉(zhuǎn)型。本輪投資后，微軟將獲得OpenAI 75%的利潤分紅權(quán)直到收回投資，之后微軟將擁有OpenAI 49%分紅權(quán)。通過專利檢索，筆者發(fā)現(xiàn)：微軟在上述一系列投資的同時，也在積極開展該領(lǐng)域的專利布局。
筆者還注意到，最近因推出“文心一言”而被推上風口浪尖的百度，在該領(lǐng)域也有較多專利申請，能排到第10名左右。
圖7
然后，筆者點擊前面的“+”，就會發(fā)現(xiàn)相對而言排名靠前的企業(yè)。百度在該領(lǐng)域的專利布局晚了很多，自2019年開始才有相關(guān)文獻(如圖8所示)，這體現(xiàn)出百度在該領(lǐng)域的研發(fā)處于追趕的狀態(tài)。雖然百度現(xiàn)在發(fā)布“文心一言”有一點兒趕鴨子上架的感覺，但筆者相信只要持續(xù)投入，作為后發(fā)者的百度也有可能產(chǎn)出屬于中國人自己的ChatGPT。
圖8
2、發(fā)明人分析
如圖9所示，在分析欄中選擇發(fā)明人分析，從“發(fā)明人趨勢分析”中點擊表格，就能從排名靠前的發(fā)明人中看到，百度的首席技術(shù)官王海峰(WANG HAIFENG)參與了百度大部分專利。
進而筆者通過互聯(lián)網(wǎng)上搜索的信息得知，王海峰在2019年5月被任命為百度集團首席技術(shù)官，9月百度智能云事業(yè)群組(ACG)融入王海峰負責的CTO體系。2020年，王海峰將原AIG(AI技術(shù)平臺體系)、TG(基礎技術(shù)體系)和ACG(百度智能云事業(yè)群組)整體整合為人工智能體系(AI Group，AIG)，由王海峰整體負責。而在這之后，百度就開始在自然語言生成領(lǐng)域上奮起直追。可見，百度的AI技術(shù)與王海峰是息息相關(guān)的。
圖9
3、區(qū)域分析
如圖10所示，在分析欄中選擇區(qū)域分析，從“區(qū)域構(gòu)成分析”的圖像中可以看出，美國地區(qū)申請人的相關(guān)專利占比已經(jīng)超過二分之一，而中國地區(qū)申請人的相關(guān)專利雖然相比其他國家位于前列，但是與美國相比仍然有很大差距。
圖10
為了進一步查看中國地區(qū)不同申請人的申請情況，如圖11所示，筆者選擇“區(qū)域申請人分析”，然后點擊表格，找到“CN”，點擊前面的加號，就能打開查看中國地區(qū)不同申請人的申請量?？梢钥吹?，在中國地區(qū)，百度在該領(lǐng)域的申請量最高，其次是華為、騰訊等。由此可知，國內(nèi)的幾家大廠已經(jīng)開始在中國進行專利“跑馬圈地”，至于誰率先能在市場站穩(wěn)腳跟，就要看誰能先一步將技術(shù)落地了。
圖11
>>> 結(jié) 語
“ChatGPT”接續(xù)“元宇宙”、“web3”成為了AI圈的熱門關(guān)鍵詞，掀起了科技界的一場狂潮。俗話說，“外行看熱鬧，內(nèi)行看門道”，借助國家知識產(chǎn)權(quán)局新版“專利檢索及分析系統(tǒng)”，知識產(chǎn)權(quán)工作者不僅可以“看熱鬧”，還能有效“跟蹤”相關(guān)領(lǐng)域的最新研發(fā)方向，了解國內(nèi)外主要競爭對手及其專利布局情況。
總之，通過檢索和分析相關(guān)專利文獻，企業(yè)就可以做到“知己知彼”、提高自身的研發(fā)起點和創(chuàng)新效率、避免重復研發(fā)，提前做好自身專利保護與布局規(guī)劃、搶占市場先機，并在生產(chǎn)銷售時防范和規(guī)避侵權(quán)風險、保障企業(yè)行穩(wěn)致遠。
參考資料：[1] ChatGPT: IP Strategy in the AI Space, Feb. 16. 2023
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