關(guān)于征集武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金入庫企業(yè)的通知
按照《武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金管理辦法》的相關(guān)要求，被投企業(yè)須進(jìn)入“科技創(chuàng)新企業(yè)項目備選庫”，現(xiàn)面向全區(qū)征集優(yōu)質(zhì)項目入庫，如有意向入庫的企業(yè)，請?zhí)顚懣萍紕?chuàng)新企業(yè)項目自薦表(附件2)，并通過郵件的方式報我局匯總。入庫企業(yè)征集工作截至2023年3月7日。
成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)和科技局
2023年2月7日
成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)和科技局文件
成武新經(jīng)濟(jì)[2022]60號 簽發(fā)人:袁 博
成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)和科技局關(guān)于印發(fā)《武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金管理辦法》的通知
區(qū)級各部門，各街道辦事處，各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)管委會，武侯國投集團(tuán):
《武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金管理辦法》已經(jīng)武侯區(qū)政府投資基金管理委員會 2022 年第一次會議審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)和科技局
2022年9月29日
武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金管理辦法
第一章 總則
第一條 設(shè)立目的
為提高資金運行效率，培育發(fā)展一批“專精特新”企業(yè)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化，制定本辦法。
第二條運營宗旨
武侯區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化天使投資基金(以下簡稱“天使基金”)按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險’的原則進(jìn)行運作，以股權(quán)直投方式，對符合武侯區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的各類科技成果轉(zhuǎn)化項目、處于種子期與初創(chuàng)期科技型企業(yè)、“專精特新”企業(yè)進(jìn)行支持，助推企業(yè)成長壯大?；鸾M織形式為合伙制。
第二章資金管理
第三條 資金來源
天使基金由武侯區(qū)財政預(yù)算安排撥付，可爭取上級天使投資引導(dǎo)資金參與組建。
第四條管理模式
武侯科產(chǎn)公司作為出資人代表代行出資人職責(zé)，武侯區(qū)財政局、武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)局與武侯科產(chǎn)公司共同簽訂委托管理協(xié)議，明確各自職責(zé)、管理費及權(quán)益等事項。
武侯科產(chǎn)公司按照《成都市武侯區(qū)政府投資基金暫行管理辦法(修訂)》要求在商業(yè)銀行開立資金托管賬戶，實行專戶管理、專賬核算，不得用于本辦法規(guī)定以外的金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，不得參與抵押、擔(dān)保、借貸，并與武侯區(qū)財政局、托管銀行簽訂資金托管協(xié)議。
第三章投資管理
第五條 投資對象
天使基金投資企業(yè)應(yīng)符合武侯區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具備以下基本條件:
(一)在武侯區(qū)注冊成立或擬遷入武侯區(qū)的企業(yè);
(二)接受投資時，從業(yè)人數(shù)不超過 200 人，其中具有大學(xué)本科以上學(xué)歷的從業(yè)人數(shù)不低于 30%;資產(chǎn)總額和年銷售收入均不超過 3000 萬元;
(三)接受投資時未在境內(nèi)外證券交易所上市;
(四)接受投資時研發(fā)費用總額占成本費用支出的比例不低于 20%;
(五)接受投資時，財務(wù)資產(chǎn)負(fù)債率原則上不高于 70%天使基金重點支持經(jīng)信管理部門認(rèn)定的“專精特新”中小企業(yè);擇優(yōu)支持四川大學(xué)(“一校四院”)等高?？萍既瞬艌F(tuán)隊攜帶具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高端科技成果、高新技術(shù)產(chǎn)品，在我區(qū)獨立創(chuàng)辦或合作設(shè)立的科技型企業(yè)，科技人才團(tuán)隊入股在公司的股份一般不低于 30%(對武侯區(qū)有重大意義的項目，經(jīng)區(qū)政府投資基金管理委員會同意后，可突破比例限制)。
天使基金不得投資合伙企業(yè)和其他投資型企業(yè)。
第六條 投資模式基金管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體發(fā)展和資金需求情況確定最終的投資額度，并在投資協(xié)議中確認(rèn)投資款項的具體用途
天使基金直接投資單個企業(yè)的投資額度原則上不超過基金總規(guī)模的 5%，對武侯區(qū)有重大意義的項目，經(jīng)區(qū)委區(qū)政府同意后，可突破比例限制。天使基金直接投資累計持股比例最高不超過三分之一，且天使基金不得作為單一大股東或?qū)嶋H控制人，可以為被投企業(yè)提供增值服務(wù)，但不參與具體經(jīng)營管理
天使基金直投項目采取事后備案制。200 萬以下 (含本數(shù))的直投項目，由基金管理機構(gòu)實施投資后 30日內(nèi)報區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、區(qū)財政局、武侯科產(chǎn)公司備案;200 萬以上的直投項目，由基金管理機構(gòu)報基金管理委員會審批后實施，并于投資實施后 30日內(nèi)將實施情況報區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、區(qū)財政局、武侯科產(chǎn)公司備案。
第七條 項目來源
區(qū)新經(jīng)濟(jì)局負(fù)責(zé)設(shè)立“科技創(chuàng)新企業(yè)項目備選庫”，為基金提供潛在優(yōu)質(zhì)項目和對接協(xié)調(diào)服務(wù)
區(qū)發(fā)改局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)投促局、區(qū)文體旅局等區(qū)級相關(guān)職能部門，各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)，各街道積極為武侯科產(chǎn)公司推薦投資備選企業(yè)。
第八條 投資流程
天使基金的投資流程包括:項目篩選、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、投資實施、投后管理、項目退出等環(huán)節(jié)
(一)項目篩選
基金管理機構(gòu)重點對“項目庫”進(jìn)行初步篩選，項目經(jīng)理加強與項目推薦單位的溝通，對擬跟進(jìn)項目的基本情況進(jìn)行收集和整理。
(二)投資立項
基金管理機構(gòu)對擬跟進(jìn)項目進(jìn)行集中討論，符合天使基金支持的，撰寫立項建議書，并召開投資立項會集中審議，審議通過后形成立項會議紀(jì)要
(三)盡職調(diào)查
基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對已立項項目開展盡職調(diào)查，并根據(jù)盡職調(diào)查的結(jié)果撰寫投資建議書?；鸸芾頇C構(gòu)風(fēng)控部門應(yīng)協(xié)助并督促投資管理團(tuán)隊開展盡職調(diào)查工作，并形成獨立的風(fēng)險審核報告。
(四)投資決策
基金管理機構(gòu)按專業(yè)化要求設(shè)立天使基金投資決策委員會，投資決策委員會負(fù)責(zé)對投資項目進(jìn)行評審、決策。投委會由5名成員組成，其中:武侯科產(chǎn)公司向投委會委派出資人代表 1名，由武發(fā)基金公司會同相關(guān)單位根據(jù)項目所屬領(lǐng)域，選聘與擬投項目無利益沖突的外部專家 2名，其他 2名委員由基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)確定。
天使投資項目由投資決策委員會投票進(jìn)行決策，每個項目必須經(jīng)全部投資決策委員會委員同意后方可實施投資
(五)投資實施
投資項目經(jīng)投委會決策通過后，由基金管理機構(gòu)董事會或執(zhí)行董事對《投資協(xié)議》、被投企業(yè)的《章程》等相關(guān)投資文件進(jìn)行審議;審議通過后，與被投資企業(yè)簽署相關(guān)投資文件，撥付投資款?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)在項目投資完成后 (被投資企業(yè)工商變更完成)30日內(nèi)，報區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、區(qū)財政局、武侯科產(chǎn)公司備案。
(六)投后管理
基金管理機構(gòu)項目經(jīng)理負(fù)責(zé)按照《投資協(xié)議》和被投企業(yè)的《章程》相關(guān)約定對被投資企業(yè)實施有效管理，基金機構(gòu)原則上不派員參與被投資企業(yè)日常經(jīng)營管理。
(七)投資退出天使基金的投資退出時間由股權(quán)管理機構(gòu)根據(jù)項目發(fā)展需要自主確定，持股期限原則上不超過 5 年、最長不超過 7年
天使基金退出方式包括國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓、資本市場 (主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板等) 退出、創(chuàng)始團(tuán)隊股東回購等退出方式。退出資金可用于滾動投資。
1.通過國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出
通過國有產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出的，按照國家、省、市、區(qū)等主管部門發(fā)布的國有股權(quán)退出的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并經(jīng)武侯區(qū)國資監(jiān)管部門審批。
2.通過資本市場退出
按照國家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行通過資本市場退出時，
3.創(chuàng)始團(tuán)隊股東回購
允許創(chuàng)始團(tuán)隊股東在不損害國有資本權(quán)益的條件下，在投資發(fā)生的 4年(含)內(nèi)以天使基金原始出資額回購天使基金持有股份;4年至6年內(nèi) (含6年)退出的，以天使基金原始出資額及按照投資時全國銀行間同業(yè)拆借中心發(fā)布的最新 1年期 LPR 計算的利息之和回購天使基金持有股份;6 年以上仍未退出的，將于其他出資人同股同權(quán)在存續(xù)期滿后清算退出。
第四章收益與虧損
第九條管理費用
基金管理機構(gòu)按實繳規(guī)模 3%/年收取當(dāng)年管理費用。管理費主要用于管理機構(gòu)日常運營、項目庫建設(shè)、專家?guī)旖ㄔO(shè)、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、項目退出等支出。
第十條 收益分配
天使基金終止后,應(yīng)當(dāng)在武侯科產(chǎn)公司監(jiān)督下組織清算.清算完畢的可分配收益，由合伙人按照實繳出資比例先分配本金，待本金分配完后的剩余資金再按實繳出資比例進(jìn)行分配。由武侯科產(chǎn)公司將最終所得收益上繳財政，并按不高于30%的比例用于獎勵基金管理機構(gòu)。
第十一條 虧損處理
天使基金的虧損，首先由基金管理機構(gòu)以其對天使基金的出資額承擔(dān)虧損,剩余部分由其他出資人按協(xié)議約定承擔(dān)財政性資金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
對受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)按照產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和合法合規(guī)程序決策進(jìn)行投資的項目，因投資失敗導(dǎo)致?lián)p失的應(yīng)予以免責(zé)。投資項目出現(xiàn)或可能出現(xiàn)損失時，受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)應(yīng)及時制定相應(yīng)的方案 (包括但不限于資產(chǎn)處置方案、解散清算方案等)，經(jīng)基金管理委員會辦公室初審后，報基金管理委員會審批同意再由區(qū)財政局做相應(yīng)的賬務(wù)核銷處理。
第五章監(jiān)督與考核
第十二條 風(fēng)險控制
天使投資基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，建立投資決策 和風(fēng)險約束機制，加強投后管理切實防范基金運作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險
天使基金投資企業(yè)出資人應(yīng)在投資協(xié)議和章程中約定當(dāng)投資企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)或清算情形時，天使基金享有優(yōu)先清償?shù)臋?quán)利。
天使基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門對基金運行情況的審計、監(jiān)督。
第十三條 報告制度
基金管理機構(gòu)向區(qū)財政局、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、武侯科產(chǎn)公司每季度提交《天使基金運行情況報告》，并于每個會計年度結(jié)束 4個月內(nèi)提交《天使基金年度執(zhí)行情況報告》和經(jīng)社會審計機構(gòu)審計的《天使基金年度會計報告》。
監(jiān)督管理第十四條
區(qū)財政局、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局、武侯科產(chǎn)公司要加強對天使基金監(jiān)管。武侯科產(chǎn)公司密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范風(fēng)險，定期向管理委員會辦公室、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局報告天使基金運行、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。按季編制并向管理委員會辦公室、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表
當(dāng)天使基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況，武侯科產(chǎn)公司應(yīng)及時向管理委員會辦公室、區(qū)新經(jīng)濟(jì)局報告，并及時采取補救措施或終止合作。
第十五條評估審核
武侯科產(chǎn)公司會同區(qū)新經(jīng)濟(jì)局按年度對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展自我評估，并形成書面報告報管理委員會辦公室
管理委員會辦公室負(fù)責(zé)對武侯科產(chǎn)公司履責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，對武侯科產(chǎn)公司提交的自我評估報告進(jìn)行審核，并向管理委員會報告。
第六章 盡職免責(zé)與容錯機制
第十六條 盡職免責(zé)
在天使基金運營管理中，未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，符合本辦法規(guī)定的情形，給予免責(zé)或從輕、減輕定責(zé)，對基金管理機構(gòu)基金管理機構(gòu)經(jīng)營業(yè)績考核不作負(fù)向評價
第十七條 免責(zé)原則
免責(zé)應(yīng)遵循以下原則:
(一)在天使基金運作過程中，因國家政策調(diào)整或者上級黨委、政府決策部署變化，工作未達(dá)預(yù)期效果的;
(二)積極服務(wù)國家、省、市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，依法依規(guī)進(jìn)行天使投資，嚴(yán)格遵循投資決策流程，由于客觀情勢變化、行業(yè)風(fēng)險等客觀情況發(fā)生虧損或者未實現(xiàn)資本運作目的的;
(三)在全國無先例可循或者政策界限不明確而發(fā)生偏差，發(fā)生市場(經(jīng)營)風(fēng)險，因先行先試而出現(xiàn)失誤或者未達(dá)到預(yù)期效果的;
(四)在天使基金運作過程中，基金績效按照整個生命周期予以評定，單個子基金或者所投個別項目造成投資虧損的
第十八條 免責(zé)情形
在無主觀惡意、道德風(fēng)險，無違反法律法規(guī)、監(jiān)管缺失等行為的前提下，無證據(jù)表明政府出資天使投資基金管理機構(gòu)及其管理人員未依法依規(guī)盡職的，能夠獲得責(zé)任豁免，對其免予問責(zé)或處分。
政府出資天使投資基金清算時出現(xiàn)不超過規(guī)定比例的投資損失，基金管理機構(gòu)及其管理人員在投資決策和投資管理過程中滿足下列條件的，對符合容錯情形的，免除相關(guān)責(zé)任:(一)制定并嚴(yán)格執(zhí)行投資管理各項工作制度;
(二)對基金設(shè)立進(jìn)行了盡職調(diào)查和研究論證，并履行了相應(yīng)的決策程序;
(三)基金章程或協(xié)議符合法律法規(guī)及管理辦法規(guī)定:
(四)辦理了基金設(shè)立相關(guān)的法律手續(xù):
(五)對基金運作進(jìn)行了有效跟蹤管理并定期匯報項目運行情況;
施;
(六)當(dāng)投資可能發(fā)生風(fēng)險時，及時報告并采取有效措
(七)注冊會計師事務(wù)所每年度出具無保留意見的年度審計報告;
(八)基金清算退出時嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行因不可抗力因素導(dǎo)致投資損失的免除相關(guān)責(zé)任;屬于從輕、減輕處理情形的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 實施主體免責(zé)事項辦理按照管理權(quán)限進(jìn)行，由管理委員會負(fù)責(zé)實施。
(一)啟動和申請。應(yīng)容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為處罰依據(jù)，天使基金運行兼顧到投資安全、收益及政策效應(yīng)，并符合本辦法規(guī)定的免責(zé)條件的，且投資項目虧損在 20%(含本數(shù))以內(nèi)，可以不申請啟動免責(zé)容錯工作程序而對相關(guān)人員不予追責(zé);當(dāng)投資項目虧損超過 20%的，管理委員會啟動免責(zé)容錯工作程序，基金管理機構(gòu)認(rèn)為符合免責(zé)容錯情形的，也可以向管理委員會提出免責(zé)容錯調(diào)查申請。
(二)調(diào)查核實。在調(diào)查核實過程中，管理委員會要充分收集相關(guān)證據(jù)，并對天使基金的市場環(huán)境、行業(yè)特點、造成的后果及補救措施進(jìn)行綜合評估，形成調(diào)查報告。
(三)組織決定。根據(jù)調(diào)查情況，經(jīng)管理委員會集體研究作出免責(zé)容錯決定。一般應(yīng)自啟動或免責(zé)容錯申請受理之日起 30個工作日內(nèi)作出決定，情況復(fù)雜的，可延長 15 個工作日。
(四)結(jié)果反饋。管理委員會在免責(zé)容錯認(rèn)定結(jié)論作出后 5個工作日內(nèi)將結(jié)果反饋給基金管理機構(gòu)。屬于免責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)公開
第二十條 對給予免責(zé)容錯的人員，作如下處理:
(一)可在以下方面免責(zé):
1.年度經(jīng)營業(yè)績考核、任期經(jīng)營業(yè)績考核可在考核上不作負(fù)向評價或經(jīng)認(rèn)定后不納入經(jīng)營業(yè)績考核范圍;
2.提拔任用、交流輪崗、職級職稱晉升不受影響;
3.評優(yōu)評先不受影響;
4.在管理委員會職責(zé)權(quán)限內(nèi)，對出現(xiàn)偏差或失誤的人員不作責(zé)任追究
(二) 對確需追責(zé)的人員，根據(jù)有關(guān)規(guī)定可以減責(zé)，酌情從輕、減輕處分。有一定影響期的，影響期結(jié)束后對其考
核、評優(yōu)評先和人員的提拔任用不受影響。(三)對于干部管理、責(zé)任認(rèn)定和追究權(quán)限在區(qū)委、區(qū)政府或其相關(guān)部門的事項，由管理委員會提出免責(zé)或減責(zé)建議。
第七章 附則
第二十一條 解釋機關(guān)
本辦法由成都市武侯區(qū)新經(jīng)濟(jì)和科技局負(fù)責(zé)解釋第二十二條 實施日期
本辦法自發(fā)布之日起 30日后施行，有效期至2024年10月 30日，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定，
中企檢測認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計量校準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認(rèn)證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認(rèn)證、計量、校準(zhǔn)機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標(biāo)注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測認(rèn)證網(wǎng)為檢測認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測、認(rèn)證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識。
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