科創(chuàng)板上市過(guò)程中遭受知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)極高
上期我們分享了科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的應(yīng)對(duì)中關(guān)于科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的概述，以及專利侵權(quán)訴訟的應(yīng)對(duì)策略，本期我們繼續(xù)跟大家分享科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中關(guān)于商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的應(yīng)對(duì)策略。
一、科創(chuàng)板上市商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛的應(yīng)對(duì)
通常來(lái)說(shuō)，商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛主要集中在兩大類，一是技術(shù)秘密糾紛，二是經(jīng)營(yíng)信息糾紛。而其中技術(shù)秘密糾紛是科創(chuàng)板上市商業(yè)秘密糾紛的主要類型。
常見(jiàn)的技術(shù)秘密糾紛產(chǎn)生的情形主要是技術(shù)人員在離職時(shí)帶走了原公司的技術(shù)內(nèi)容而引發(fā)的糾紛，在科創(chuàng)板上市過(guò)程中則體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手針對(duì)擬上市企業(yè)提起員工技術(shù)秘密侵權(quán)。
比較為大家知悉的在科創(chuàng)板上市過(guò)程中因遭受商業(yè)秘密糾紛而被迫撤回上市申請(qǐng)的案例應(yīng)該是深圳市漢弘數(shù)字印刷集團(tuán)股份有限公司(下稱“漢弘集團(tuán)”)的上市申報(bào)。
事實(shí)上，早在2019年初，漢弘集團(tuán)就已經(jīng)被深圳市潤(rùn)天智數(shù)字設(shè)備股份有限公司(下稱“潤(rùn)天智”)提起了商業(yè)秘密訴訟，雖然在2019年12月，深圳市龍崗區(qū)人民法院駁回了潤(rùn)天智對(duì)漢弘集團(tuán)發(fā)起的相關(guān)商業(yè)秘密訴訟，然而2020年1月，潤(rùn)天智就上述裁定向深圳市中級(jí)人民法院提起了上訴。2020年3月，深圳中院受理了上述案件。正是在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)上，上交所在2020年4月16日受理了漢弘集團(tuán)的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)。2020年8月19日，潤(rùn)天智進(jìn)一步起訴漢弘集團(tuán)及其全資子公司漢拓?cái)?shù)碼銷售的HT2512UV平板噴繪機(jī)侵犯其技術(shù)秘密，并請(qǐng)求賠償其經(jīng)濟(jì)損失人民幣1億余元及維權(quán)合理支出35萬(wàn)元。
2020年8月28日，經(jīng)審議，上市委員會(huì)在重點(diǎn)關(guān)注包括漢弘集團(tuán)目前經(jīng)歷的多次被舉報(bào)侵犯商業(yè)秘密的情況之后，最終做出了暫緩審議的決定。2020年10月14日，深圳市中級(jí)人民法院作出撤銷深圳市龍崗區(qū)人民法院刑事裁定，指令深圳市龍崗區(qū)人民法院對(duì)本案進(jìn)行重新審理。最終，漢弘集團(tuán)在2021年11月13日主動(dòng)撤回了IPO申請(qǐng)，科創(chuàng)板上市審核中止。
從上述一系列的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和雙方的行動(dòng)來(lái)看，商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟如處理不妥當(dāng)，將很可能對(duì)企業(yè)科創(chuàng)板上市產(chǎn)生重大影響。
一般而言，應(yīng)對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟可采取包括程序抗辯和實(shí)體抗辯等兩大類應(yīng)對(duì)策略。
程序抗辯中，訴訟時(shí)效和管轄權(quán)異議抗辯等適用成立的機(jī)會(huì)相對(duì)較小，而原告主體資格抗辯在證據(jù)充分的情況下有機(jī)會(huì)得到支持。所謂原告主體資格主要是判斷訴訟的原告是否為其主張的商業(yè)秘密權(quán)利的權(quán)利人或利害關(guān)系人，只有商業(yè)秘密權(quán)利人或其具有訴訟權(quán)利的受讓人才有訴訟主體資格。
實(shí)體抗辯是商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟中最為重要的抗辯理由，而其中最常見(jiàn)包括三大理由：①否定對(duì)方主張的權(quán)利構(gòu)成商業(yè)秘密，即舉證證明對(duì)方主張的技術(shù)秘密點(diǎn)不符合法律規(guī)定的商業(yè)秘密構(gòu)成要件——秘密性、保密性和價(jià)值性;②被訴侵權(quán)行為或技術(shù)方案不構(gòu)成對(duì)商業(yè)秘密的侵犯，即被告沒(méi)有實(shí)施侵犯商業(yè)秘密的行為;③自身的技術(shù)方案來(lái)源于合法途徑，即被告舉證證明被訴技術(shù)方案來(lái)源于自行研發(fā)或者反向工程等。
二、科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的應(yīng)對(duì)
科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛也是企業(yè)在IPO過(guò)程中常遇到的糾紛類型，根據(jù)科創(chuàng)企業(yè)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式不同，其遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛的原因主要可以分為三大類：
（1）因職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造引起的專利權(quán)屬糾紛。這是最為常見(jiàn)的一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛類型，即經(jīng)常是在企業(yè)中存在來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的前員工，引發(fā)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以專利屬于前員工的職務(wù)發(fā)明為由而提起專利權(quán)屬訴訟。
對(duì)于此類糾紛，企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施包括預(yù)防和應(yīng)對(duì)。其中在預(yù)防方面，如聘請(qǐng)技術(shù)人員時(shí)需要特別留意其與前公司的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議、保密協(xié)議等。在梳理好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)之后企業(yè)要做好必要的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，例如簽訂保證協(xié)議，讓員工聲明不會(huì)從前公司帶來(lái)任何的技術(shù)成果用于本公司的研發(fā)。而在應(yīng)對(duì)方面，企業(yè)必須做好自身技術(shù)研發(fā)的記錄，以便后續(xù)在訴訟過(guò)程中能夠證明自己付出的創(chuàng)造性勞動(dòng)，同時(shí)對(duì)于各參與人員的角色，是主導(dǎo)或是輔助等，都最好能通過(guò)文件形式予以確認(rèn)留存。
（2）因合作或委托開(kāi)發(fā)引起的專利權(quán)屬糾紛。另外有一些企業(yè)之間可能希望優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，通過(guò)合作研發(fā)的方式共同獲得知識(shí)成果，但如合作協(xié)議約定不清，則可能引發(fā)權(quán)屬糾紛。
對(duì)于此類糾紛，最為重要的是在合同簽訂時(shí)需要明確雙方的角色。技術(shù)開(kāi)發(fā)合同包括委托開(kāi)發(fā)合同和合作開(kāi)發(fā)合同，兩者對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果歸屬有不同的法律規(guī)定。我國(guó)法律規(guī)定，對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，是約定優(yōu)先，即約定歸屬于哪一方就優(yōu)先尊重雙方意思自治。若沒(méi)有明確約定，則技術(shù)成果通常由實(shí)際完成方取得。由此可知，一方面，雙方在合同約定的時(shí)候就應(yīng)當(dāng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，避免后續(xù)的爭(zhēng)議;另一方面，同樣地在企業(yè)的日常研發(fā)過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)保留自身進(jìn)行創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的研發(fā)記錄，以便在約定不清時(shí)爭(zhēng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
（3）因技術(shù)轉(zhuǎn)讓引起的專利權(quán)屬糾紛。有些企業(yè)可能自身自主研發(fā)實(shí)力不清，常通過(guò)向第三方受讓的形式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但如雙方對(duì)約定條件不明確，則可能引發(fā)權(quán)屬糾紛。
但實(shí)際上，在科創(chuàng)板上市中，因技術(shù)轉(zhuǎn)讓引起的專利權(quán)屬糾紛的情形相對(duì)較少。依賴第三方技術(shù)轉(zhuǎn)讓，更多的是引起上交所對(duì)企業(yè)是否缺乏自主研發(fā)能力以及是否影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的質(zhì)疑和問(wèn)詢，尤其企業(yè)的多數(shù)核心技術(shù)是通過(guò)第三方許可取得的情形。而這一點(diǎn)，我們會(huì)在上市問(wèn)詢部分予以講解。但無(wú)論如何，我們也不能排除這種情況的發(fā)生。對(duì)于企業(yè)而言，同樣在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)就對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)做明確的約定。另外，在轉(zhuǎn)讓專利權(quán)或者是其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利時(shí)，也應(yīng)當(dāng)完成相應(yīng)的程序性工作，避免轉(zhuǎn)讓不生效的情況發(fā)生。
結(jié)語(yǔ)
從這些應(yīng)對(duì)策略可以知道，如想更好地避免商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬訴訟風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)更重要的是做好自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)的工作，這種合規(guī)涵蓋技術(shù)合同審核、技術(shù)人員背景調(diào)查、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)隔離，以及自身研發(fā)過(guò)程的存檔等。只有做好這些方面，才能在更有效的層面上避免上述糾紛風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
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