1、誰(shuí)投資歸誰(shuí)還是誰(shuí)研發(fā)歸誰(shuí)？
一般來(lái)講，科技成果的權(quán)利歸屬取決于誰(shuí)投資與誰(shuí)研發(fā)兩個(gè)因素，并據(jù)此判斷科技成果的權(quán)利歸單位還是個(gè)人，主要有以下三種情形：
(1)科技人員自行投資并進(jìn)行研究開發(fā)所完成的科技成果，屬于非職務(wù)科技成果，歸投資并研發(fā)該成果的科技人員所有。這是投資者與研發(fā)者重合的情形。
(2)單位組織研發(fā)所取得的科技成果是職務(wù)科技成果。投資者是單位，研發(fā)者是與單位有聘用關(guān)系的個(gè)人。國(guó)家法律法規(guī)和政策文件均規(guī)定，職務(wù)科技成果歸單位所有。例如，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》(國(guó)科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào))規(guī)定：“國(guó)家設(shè)立的高等院校、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位。”
(3)有約定從約定。有時(shí)職務(wù)行為與非職務(wù)行為是模糊的，是否主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件也不清晰。在遵循有利于技術(shù)進(jìn)步的原則下，為充分發(fā)揮科技人員的積極性與創(chuàng)造性，法人或者其他組織與職工個(gè)人在一定條件下也可約定技術(shù)成果的歸屬。
科技成果的歸屬是按照誰(shuí)研發(fā)歸誰(shuí)所有還是誰(shuí)投資歸誰(shuí)所有?上述三種情形都給出了答案。
2、在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)應(yīng)明確成果歸屬
判斷一項(xiàng)成果是否是職務(wù)科技成果，實(shí)際上是對(duì)科技成果進(jìn)行確權(quán)。這是科技成果管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。為避免科技成果權(quán)屬不清，防止科技成果名義上歸單位實(shí)際上由個(gè)人所有的情形出現(xiàn)，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)明確科技成果的歸屬，并在研發(fā)過(guò)程中加強(qiáng)管理，做好商業(yè)秘密的保密工作。取得發(fā)明創(chuàng)造的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
在科研合作時(shí)，如委托開發(fā)、合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)約定成果的歸屬，原則上應(yīng)遵循“誰(shuí)創(chuàng)造誰(shuí)所有”的原則。不過(guò)，不少企業(yè)委托高校院所研發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品等，要求成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)。
3、確定科技成果歸屬的原則
在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化時(shí)，要對(duì)擬轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科技成果進(jìn)行確權(quán)。在確權(quán)時(shí)，要做到以下兩點(diǎn)：
(1)要看該成果的完成人是否存在兼職或離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的行為。如存在兼職或離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，要看是否約定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及其收益分配。如無(wú)約定，再根據(jù)情況確定。原則上，科技成果完成人所工作的單位對(duì)該成果享有權(quán)利。
(2)是否存在流動(dòng)的情形。如存在流動(dòng)情形，是否科技人員離職后一年內(nèi)完成的?或者科技人員離職時(shí)，原單位與新單位是否對(duì)科技成果的歸屬有約定?
總的來(lái)講，在科技成果立項(xiàng)時(shí)，在科技人員流動(dòng)時(shí)，要對(duì)科技成果歸屬作出約定。有約定的，依照約定。沒(méi)有約定的，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)當(dāng)事人確定該成果的歸屬。
吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處原處長(zhǎng)、上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長(zhǎng)、教授級(jí)高工。(本文摘自《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理實(shí)務(wù)》，標(biāo)題新加)
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