近日，媒體獲悉，11月9日，對(duì)葉華山存在剽竊他人學(xué)術(shù)成果和不當(dāng)使用他人署名的學(xué)術(shù)不端行為，湖北科技學(xué)院對(duì)葉華山作出暫緩2年申報(bào)高一級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位，并取消其3年內(nèi)研究生導(dǎo)師申報(bào)資格的處罰。
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《湖北科技學(xué)院關(guān)于葉華山學(xué)術(shù)不端行為處理意見的函》
在近500人的校友群里，孟玉朋被踢出了微信群聊，這源于一起針對(duì)母校老師的舉報(bào)。
“我2015年大學(xué)本科畢業(yè)，向?qū)W校提交了畢業(yè)設(shè)計(jì)作品和論文。沒想到的是，今年我發(fā)現(xiàn)學(xué)校的老師在2017年剽竊了我的學(xué)術(shù)成果，并且申報(bào)了三項(xiàng)專利。”日前，湖北科技學(xué)院2015屆生物醫(yī)學(xué)工程專業(yè)畢業(yè)生孟玉朋向媒體表示。
這三項(xiàng)專利的第一、第二申報(bào)發(fā)明人分別是湖北科技學(xué)院醫(yī)學(xué)部生物醫(yī)學(xué)工程與醫(yī)學(xué)影像學(xué)院副教授葉華山以及該學(xué)院院長(zhǎng)鄭敏。11月9日，湖北科技學(xué)院認(rèn)定葉華山存在剽竊他人學(xué)術(shù)成果和不當(dāng)使用他人署名的學(xué)術(shù)不端行為，對(duì)葉華山暫緩2年申報(bào)高一級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位，并取消其3年內(nèi)研究生導(dǎo)師的申報(bào)資格。
孟玉朋對(duì)該處理結(jié)果不滿，他認(rèn)為也應(yīng)該追究專利第二申報(bào)發(fā)明人鄭敏的責(zé)任。對(duì)此，鄭敏向媒體回應(yīng)表示，她從專利申請(qǐng)到獲批再到批下來的全部過程，并不知情，也是受害者。
雙方各執(zhí)一詞，媒體就此事聯(lián)系湖北科技學(xué)院黨委宣傳部，相關(guān)負(fù)責(zé)人回應(yīng)表示，“學(xué)校已有統(tǒng)一的處理結(jié)果，以上報(bào)的文件為準(zhǔn)。”
校方認(rèn)定涉事教師剽竊他人學(xué)術(shù)成果
事件還要追溯到2015年，據(jù)孟玉朋陳述，當(dāng)年臨近畢業(yè)期，他在一家企業(yè)實(shí)習(xí)，設(shè)計(jì)了一款血糖無創(chuàng)檢測(cè)儀。同年5月，他帶著畢業(yè)設(shè)計(jì)作品和論文《基于ATR-FTIR光譜的人體血糖遠(yuǎn)程無創(chuàng)檢測(cè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)》，參加湖北科技學(xué)院本科畢業(yè)論文答辯。
直至今年，他所創(chuàng)辦的公司申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，自己才意外發(fā)現(xiàn)研究成果被他人剽竊用來申報(bào)了3個(gè)專利。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析官網(wǎng)顯示，專利的申請(qǐng)時(shí)間是2017年9月6日，申請(qǐng)(專利權(quán))人為湖北科技學(xué)院，發(fā)明人為：葉華山、鄭敏、葉思文、夏培。
而前兩位“發(fā)明人”正是母校的老師。葉華山現(xiàn)為湖北科技學(xué)院醫(yī)學(xué)部生物醫(yī)學(xué)工程與醫(yī)學(xué)影像學(xué)院副教授，鄭敏則為該學(xué)院的院長(zhǎng)。
另外，孟玉朋透露，葉思文是葉華山的侄女，夏培是葉華山的外甥。媒體從湖北科技學(xué)院的知情人士處證實(shí)，葉思文和夏培確實(shí)與葉華山存在親戚關(guān)系，且為湖北科技學(xué)院的往屆生。
《一種近紅外光譜血糖無創(chuàng)檢測(cè)儀》專利申報(bào)信息。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析官網(wǎng) 截圖
《一種近紅外光譜血糖檢測(cè)儀上的紅外發(fā)射系統(tǒng)》專利申報(bào)信息。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析官網(wǎng) 截圖
《一種光譜血糖檢測(cè)儀上的信號(hào)處理和遠(yuǎn)程通訊系統(tǒng)》專利申報(bào)信息。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析官網(wǎng) 截圖
11月9日，湖北科技學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)在內(nèi)部公布了《湖北科技學(xué)院關(guān)于葉華山學(xué)術(shù)不端行為處理意見的函》，其中顯示：學(xué)校學(xué)術(shù)倫理與道德監(jiān)察委員會(huì)成立調(diào)查組，對(duì)葉華山學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，認(rèn)定葉華山作為發(fā)明人的實(shí)用新型專利《一種光譜血糖檢測(cè)儀上的信號(hào)處理和遠(yuǎn)程通訊系統(tǒng)》(專利授權(quán)號(hào)：CN207427198U)、《一種近紅外光譜血糖檢測(cè)儀上的紅外發(fā)射系統(tǒng)》(專利授權(quán)號(hào)：CN208339517U)及《一種近紅外光譜血糖無創(chuàng)檢測(cè)儀》(專利授權(quán)號(hào)：CN208031213U)與孟玉朋的畢業(yè)論文在元器件的編號(hào)及其型號(hào)位置標(biāo)注、硬件系統(tǒng)框架圖和文字陳述三個(gè)關(guān)鍵方面高度雷同，存在剽竊他人學(xué)術(shù)成果和不當(dāng)使用他人署名的學(xué)術(shù)不端行為。
校方針對(duì)葉華山的學(xué)術(shù)不端行為作出了以下處理，包括對(duì)葉華山進(jìn)行科研誠(chéng)信誡勉談話;給予葉華山通報(bào)批評(píng);暫緩2年申報(bào)高一級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位;取消3年內(nèi)研究生導(dǎo)師的申報(bào)資格;責(zé)令葉華山向孟玉朋、王邦輝、龔惠紅和鄭敏公開賠禮道歉;追回相關(guān)專利所獲科研獎(jiǎng)勵(lì)。
專利第二申報(bào)發(fā)明人是否知情？
作為專利第二申報(bào)發(fā)明人的鄭敏是否知情?鄭敏接受媒體采訪時(shí)表示，2017年，葉華山申報(bào)專利的時(shí)候，她并不知情。當(dāng)時(shí)葉華山并沒有問過她的意見，她也沒有在專利的申請(qǐng)表上簽名。因?yàn)閷W(xué)校請(qǐng)了專門的代理公司負(fù)責(zé)專利申報(bào)，只需要第一申報(bào)人簽名，而無需其他人簽名。其次，從管理的層面看，專利申報(bào)也無需院部簽名。所以從專利申請(qǐng)到獲批再到批下來的全部過程，她并不知情。
“在這件事情上，我也是受害者。我認(rèn)為某種程度上他(孟玉朋)是在誣陷我，我沒做的事情我怎么能承認(rèn)呢?我最多只為我作為管理者和領(lǐng)導(dǎo)有失監(jiān)察道歉。”鄭敏說道。
孟玉朋卻有不一樣的說法。他稱，2015年，自己參加畢業(yè)論文答辯時(shí)，鄭敏和葉華山對(duì)他的作品產(chǎn)生了濃厚的興趣，提出了很多相關(guān)的問題，他都一一作出解答。答辯完成，鄭敏等人希望他將作品以及相關(guān)設(shè)計(jì)資料留存于學(xué)校，被他婉言謝絕。而后，他接到校方電話，以不頒發(fā)學(xué)位證為要挾，要求他將作品源代碼和實(shí)物交予學(xué)校，但被他嚴(yán)厲拒絕。
孟玉朋表示，在湖北科技學(xué)院大學(xué)四年學(xué)習(xí)期間，葉華山和鄭敏在教學(xué)安排里并沒有教過他任何一門專業(yè)課程，也不是他的論文指導(dǎo)老師。他自己也并未參加過由葉華山管理的生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)院創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和實(shí)踐任何工作。
10月份，當(dāng)孟玉朋發(fā)現(xiàn)自己的研究成果被剽竊，在律師的建議下，他提出必須滿足兩個(gè)條件才答應(yīng)和解：第一，把三個(gè)專利無償轉(zhuǎn)到自己或者所創(chuàng)辦的公司名下;第二，葉華山賠償經(jīng)濟(jì)及精神損失費(fèi)30萬元。
為何提出30萬元的經(jīng)濟(jì)及精神損失費(fèi)?孟玉朋說，當(dāng)時(shí)自己回學(xué)校面談的時(shí)候已表明態(tài)度和目的，索要這三十萬是想成立基金會(huì)，資助學(xué)校10位貧困生，每人每個(gè)月補(bǔ)貼500元，按照醫(yī)學(xué)生就讀五年計(jì)算的話，總需30萬元。
孟玉朋在校友微信群里解釋索要30萬元經(jīng)濟(jì)及精神損失費(fèi)的原因。受訪者 供圖
針對(duì)葉華山的處理，日前湖北科技學(xué)院黨委宣傳部向媒體回應(yīng)表示，“對(duì)于此事學(xué)校已經(jīng)有統(tǒng)一的處理結(jié)果，以上報(bào)的文件為準(zhǔn)。”至于校方是否還追究專利第二申報(bào)發(fā)明人鄭敏的責(zé)任，對(duì)方表示，“這個(gè)我回答不了，”并稱，“如果孟玉朋對(duì)處理結(jié)果不滿，可以通過正規(guī)渠道進(jìn)一步反映。”
畢業(yè)設(shè)計(jì)和畢業(yè)論文歸學(xué)校所有嗎？
根據(jù)《專利法》相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。其申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。根據(jù)不同專業(yè)的特點(diǎn)，畢業(yè)設(shè)計(jì)有可能是指導(dǎo)老師整體課題的一部分，利用所在高校的物質(zhì)技術(shù)條件所完成。那么，相關(guān)畢業(yè)設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)權(quán)可由高校享有。
但此事中的畢業(yè)生聲稱，在大學(xué)四年學(xué)習(xí)期間，第一和第二發(fā)明人在教學(xué)安排里并沒有教過他任何一門專業(yè)課程，也不是他的論文指導(dǎo)老師。他本人也并未參加過由學(xué)校的生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)院創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的培訓(xùn)學(xué)習(xí)和實(shí)踐任何工作。
事實(shí)上，作為對(duì)發(fā)明人的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利申請(qǐng)，任何單位或者個(gè)人不得壓制，更不得搶先申請(qǐng)而據(jù)為己有。高校老師由于職務(wù)原因，參加答辯或論文指導(dǎo)而接觸到學(xué)生的創(chuàng)新成果，在權(quán)利人沒有主動(dòng)或授權(quán)對(duì)外發(fā)布或申請(qǐng)授權(quán)時(shí)，相關(guān)老師具有法定的保密義務(wù)。
對(duì)于人文社科專業(yè)的畢業(yè)論文來說，絕大多數(shù)既非法人作品也非職務(wù)作品，未經(jīng)學(xué)生本人同意，或強(qiáng)制要求畢業(yè)生將論文上傳到中國(guó)知網(wǎng)等第三方商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的做法，也沒有法律依據(jù)，涉嫌侵犯了畢業(yè)生對(duì)畢業(yè)論文的著作權(quán)。
妥當(dāng)?shù)淖龇ㄊ?，在學(xué)生手冊(cè)或?qū)t以負(fù)面清單模式加以明確，即學(xué)生在校期間，何種特定類型的創(chuàng)新成果權(quán)利歸屬學(xué)校，否則均應(yīng)視為學(xué)生個(gè)人的創(chuàng)新成果，由學(xué)生本人享有相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者不得“掛名”
對(duì)于師生共同參與的創(chuàng)新成果，該如何安排署名順序?目前，這方面的指導(dǎo)規(guī)則并不清晰。
對(duì)于作品來說，署名意味著作者和權(quán)利歸屬的推定;對(duì)于專利來說，署名不僅是對(duì)發(fā)明人身份的確認(rèn)，也意味著對(duì)創(chuàng)作貢獻(xiàn)和將來財(cái)產(chǎn)性收益的分配。無論是共同創(chuàng)作還是共同發(fā)明，其本質(zhì)是要對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。
實(shí)踐中，“掛名”現(xiàn)象也較為常見，當(dāng)沒有糾紛出現(xiàn)時(shí)，法律通常不會(huì)主動(dòng)介入。這也反映了創(chuàng)新活動(dòng)的私密性，第三方往往無從監(jiān)督或背書。
2019年6月，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》中要求，按照對(duì)科研成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，反對(duì)無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者“掛名”，導(dǎo)師、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得在成果署名、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等方面侵占學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益。
署名糾紛，還表現(xiàn)為冒用署名問題。比如，此事中第二發(fā)明人表示對(duì)相關(guān)專利的申請(qǐng)不知情。而無論論文還是專利，發(fā)表或申請(qǐng)前應(yīng)讓每一位創(chuàng)作者知情同意，每一位當(dāng)事人應(yīng)對(duì)論文發(fā)表或?qū)＠暾?qǐng)具有知情權(quán)，并認(rèn)可論文的基本學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和專利的技術(shù)方案。
學(xué)校監(jiān)管尺度難以平衡
由如這起學(xué)術(shù)不端事件所呈現(xiàn)出來的，不管是可能引發(fā)的專利權(quán)屬糾紛，還是學(xué)校聲譽(yù)的維護(hù)，高校本身都是第一責(zé)任人。因而，這就涉及學(xué)校對(duì)創(chuàng)新成果的監(jiān)管尺度的設(shè)定問題。
近年來，各種學(xué)術(shù)不端事件讓學(xué)校也風(fēng)聲鶴唳，紛紛加強(qiáng)對(duì)師生創(chuàng)新成果的過程管理。有些學(xué)校要求，論文等科研成果發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)，要將所涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料交所在單位統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/p>
受南京大學(xué)梁瑩事件影響，有些高等學(xué)校對(duì)短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得多項(xiàng)專利等成果的，開展實(shí)證核驗(yàn)，加強(qiáng)核實(shí)核查。2020年5月，中國(guó)科學(xué)院就加強(qiáng)科研活動(dòng)原始記錄管理專門發(fā)布誠(chéng)信提醒;再如，吉林大學(xué)通知要求，研究生在學(xué)期間公開發(fā)表論文或其他學(xué)術(shù)成果，投寄或申報(bào)前均應(yīng)通過研究生指導(dǎo)教師審核同意，并就成果名稱、署名人、登記時(shí)間等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行登記。
如此舉措，一方面，加強(qiáng)了指導(dǎo)老師對(duì)學(xué)術(shù)不端事件的前置審核;但另一方面，也可能為老師尋租或掛名提供了契機(jī)。
對(duì)于專利申請(qǐng)來說，學(xué)校作為專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人，完全有義務(wù)也有能力在專利申請(qǐng)前向出現(xiàn)在發(fā)明人名單上的人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確認(rèn)每個(gè)發(fā)明人是否實(shí)際參加成果研發(fā)，各方對(duì)創(chuàng)新成果的實(shí)際貢獻(xiàn)等。
監(jiān)管活動(dòng)完全前置，引發(fā)了是否侵犯師生創(chuàng)作自由和發(fā)表權(quán)的質(zhì)疑，但如果完全放任，也確實(shí)可能造成學(xué)校“背鍋”的被動(dòng)局面。
所以，尺度平衡的關(guān)鍵，是學(xué)校在符合法律規(guī)定前提下，設(shè)定適合本校校情的事先預(yù)防機(jī)制、事中干預(yù)機(jī)制和事后救濟(jì)機(jī)制，預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端以及侵犯學(xué)生權(quán)利的事件。
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