(2021)最高法知民終524號
標準條款
《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范(GB/T 29490-2013)》
8.2 研究開發(fā)
f) 保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。
本期導讀
今天的案例涉及了這樣一種情況：某企業(yè)的員工為了規(guī)避職務(wù)發(fā)明的有關(guān)規(guī)定和競業(yè)限制協(xié)議，將第三人寫為發(fā)明人，并通過合法專利流轉(zhuǎn)程序?qū)l(fā)明最終轉(zhuǎn)讓到自己的控制之下。由于在專利授權(quán)程序中，國務(wù)院專利行政部門對專利申請文件中記載的發(fā)明人并不進行實質(zhì)性審查，該員工的操作確實給企業(yè)維權(quán)帶來了一定難度，而企業(yè)要奪回專利的申請權(quán)，就需要先證明該第三人不是專利技術(shù)的實際發(fā)明人。
判決書原文要點
背景信息
劉某申請了一項發(fā)明專利并將該專利的申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給了甲公司，甲公司后又將該專利的申請權(quán)轉(zhuǎn)讓給莫某(乙公司前員工)控制的丙公司。
乙公司向法院提起訴訟，認為所述發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明，專利的申請權(quán)應(yīng)歸其所有，劉某并非發(fā)明專利的實際發(fā)明人，所述專利的流轉(zhuǎn)過程系莫某規(guī)避職務(wù)發(fā)明有關(guān)規(guī)定和競業(yè)限制協(xié)議的做法。
判決書（節(jié)選）要點：
(三)劉某不是涉案申請的實際發(fā)明人
第一，劉某不是涉案專利的實際發(fā)明人。在專利授權(quán)程序中，國務(wù)院專利行政部門對專利申請文件中記載的發(fā)明人并不進行實質(zhì)性審查，故專利證書上關(guān)于發(fā)明人的記載僅具有初步證據(jù)效力。
本案中，劉某是否為涉案申請的實際發(fā)明人，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八十五條、第八十八條的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當全面、客觀地審核本案的全部證據(jù)，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗，從各證據(jù)與案件事實的關(guān)聯(lián)程度、各證據(jù)之間的聯(lián)系等方面進行綜合審查判斷。
首先，關(guān)于劉某的研發(fā)能力。
一方面，從其學習經(jīng)歷來看，劉某提交了畢業(yè)證書、優(yōu)秀畢業(yè)生證書以證明其具備對涉案申請的研發(fā)能力。但畢業(yè)證書顯示，劉某畢業(yè)于某大學物理學系核物理及核技術(shù)專業(yè)，該專業(yè)與涉案申請分屬不同的技術(shù)領(lǐng)域，不具有相關(guān)性。另一方面，從其工作經(jīng)歷來看，在劉某將與涉案申請密切相關(guān)的調(diào)制地等技術(shù)轉(zhuǎn)讓給甲公司(2014年10月20日)之前，無證據(jù)證明劉某具有與涉案申請相關(guān)的工作經(jīng)歷和研發(fā)積累。劉某上訴主張，劉某任職甲公司期間的工作經(jīng)歷對涉案申請的研發(fā)產(chǎn)生了實質(zhì)性的幫助，但未提交證據(jù)證明甲公司進行了與涉案申請有關(guān)的研發(fā)工作。此外，劉某的委托訴訟代理人亦認可，劉某在2015年以前未提交過任何與涉案申請相關(guān)的專利申請。
其次，關(guān)于劉某自述的研發(fā)過程。劉某雖提交了部分研發(fā)手稿、技術(shù)交底書等作為證據(jù)，但其形成時間無法確認。此外，劉某亦未提交任何證據(jù)證明其在研發(fā)過程中存在研發(fā)性投入等以對其研發(fā)過程予以佐證。
綜上，本院認為，無論是學習背景還是工作經(jīng)歷，劉某均不具備研發(fā)涉案申請技術(shù)的能力，其在本案中提交的研發(fā)手稿等證據(jù)亦不能證明劉某是對涉案申請作出創(chuàng)造性貢獻的人，本案可以認定劉某不是涉案申請的實際發(fā)明人。
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