今年全國兩會，知識產(chǎn)權成為一個小熱點，多位代表、委員圍繞此話題積極建言獻策。據(jù)中國知識產(chǎn)權報報道，2020年，國家知識產(chǎn)權局共承辦建議提案149件，完全采納或基本采納建議提案117件，占全部建議提案的90%。
“大部分建議提案是代表委員在深入調(diào)查研究基礎上形成的，既有真實的問題反映和深入的情況分析，也有具體的對策建議，具有較強的前瞻性和可行性，對推進知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展具有重要參考意義。”國家知識產(chǎn)權局有關負責人表示，將代表委員的關注關切、愿望希望、觀點建議吸收采納到具體工作中，是推動知識產(chǎn)權工作繼續(xù)穩(wěn)中求進、高質(zhì)量發(fā)展的極佳方式。
保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新。對科創(chuàng)板企業(yè)來說，知識產(chǎn)權保護顯得尤為重要。截至2020年12月8日，科創(chuàng)板上市公司已達200家，總市值達到3.19萬億元。登陸科創(chuàng)板的企業(yè)均符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高，擁有大量的自主知識產(chǎn)權是它們的共同點。
2020年科創(chuàng)板終止上市的企業(yè)共41家，這些終止上市的企業(yè)中有20家涉及到知識產(chǎn)權問題，占比高達50%。
20家終止上市企業(yè)涉及到的知識產(chǎn)權問題
從上表不難看出，20家終止上市企業(yè)涉及到的知識產(chǎn)權問題中，知識產(chǎn)權權屬問題、與知識產(chǎn)權緊密結合的技術先進性信息披露、知識產(chǎn)權糾紛風險等成為被問詢的核心點之一。因此，有科創(chuàng)板企業(yè)在IPO期間遭遇涉及到商標、專利權、著作權以及商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權方面的訴訟以及信披風險，知識產(chǎn)權問題已經(jīng)成為懸在科創(chuàng)板企業(yè)頭上的“達摩克里斯之劍”。
除了微導納米、智神信息、白山云科技、宜搜天下等企業(yè)外，之前的光峰科技、敏芯微電子、晶豐明源等多家沖刺科創(chuàng)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)亦在IPO的關鍵節(jié)點，被競爭對手以專利發(fā)起“狙擊”，影響上市進程。
同濟大學上海國際知識產(chǎn)權學院教授、上海市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中心研究院任聲策對記者表示：“登陸科創(chuàng)板有一個審核過程，企業(yè)將自己曝露在競爭者面前，面臨著巨大風險，自然而然就有很大的機率會受到訴訟。而(這種訴訟)是善意還是惡意，需要從另外一個角度去判斷。”
多家IPO企業(yè)卷入知識產(chǎn)權糾紛
安翰科技是其中的一個典型案例。2019年5月，安翰科技沖刺科創(chuàng)板時，其競爭對手重慶金山科技(集團)有限公司(下稱“重慶金山”)利用8件專利起訴安翰科技專利侵權，索賠5000萬元。受該專利侵權案影響，安翰科技IPO進程多生波折，并于當年11月撤回上市申請。
15個月后，法院就此案下發(fā)(2019)渝01民初394號民事判決書及(2019)渝01民初402號民事判決書。法院認為，重慶金山主張安翰科技侵害涉案專利權，證據(jù)不足。重慶金山的全部訴訟請求，缺乏事實依據(jù)，法院不予支持。法院最終判決，駁回重慶金山的全部訴訟請求。
除安翰科技外，光峰科技、敏芯微電子、晶豐明源等多家沖刺科創(chuàng)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)亦在IPO的關鍵節(jié)點，被競爭對手以低質(zhì)量專利發(fā)起“狙擊”，影響上市進程。
如今，有多位知識產(chǎn)權學界專家關注到此現(xiàn)象。“作為知識產(chǎn)權學人，每當看到一個公司在關鍵時刻，突然在某個法院被提起專利侵權、商標訴訟或者專利無效的訴訟，我心里都很著急。”全國人大代表、中國科學院大學公管學院教授馬一德說。
馬一德指出，企業(yè)要尊敬競爭對手，這也是企業(yè)發(fā)展的應有之義。一旦知道競爭對手正在上市融資，正在做大做強的時候，企業(yè)應該比較自身的競爭力與差距，找到學習的榜樣，提升自己的市場分析能力。不是狹路相逢，而是共同發(fā)展。
當然，更不可以在知識產(chǎn)權領域惡意攻擊對手，比如提起惡意訴訟。“本是同根生，大家應該合作共贏，你追我趕形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，共同為中國的消費者提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和更好的服務，同時也為中國提高國際競爭力和市場軟實力。”馬一德說。
值得注意的是，科創(chuàng)板匯集的均是科技創(chuàng)新企業(yè)，它們頻繁遭遇專利“狙擊”傷害，對中國的高新技術發(fā)展與科技進步亦會帶來影響。
創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，保護知識產(chǎn)權就是保護創(chuàng)新。2020年11月30日下午，中共中央政治局就加強我國知識產(chǎn)權保護工作舉行第二十五次集體學習。中共中央總書記習近平在主持學習時強調(diào)，知識產(chǎn)權保護工作關系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關系高質(zhì)量發(fā)展，關系人民生活幸福，關系國家對外開放大局，關系國家安全。
科創(chuàng)板企業(yè)應提高知識產(chǎn)權意識
那么，科創(chuàng)板擬上市企業(yè)應該如何做，來避免受到專利“狙擊”?
國家知識產(chǎn)權局二級審查員、知識產(chǎn)權出版社信息服務事業(yè)部項目總監(jiān)李秀改及知識產(chǎn)權出版社高級咨詢師馬婷在中國知識產(chǎn)權網(wǎng)撰文指出：做好自身的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局是企業(yè)在科創(chuàng)板成功上市的第一步。對于很多創(chuàng)新型企業(yè)而言，知識產(chǎn)權對企業(yè)的發(fā)展極為重要。一定要擁有與公司核心技術關聯(lián)的專利(組合)，持續(xù)保持核心技術及核心技術人員的穩(wěn)定性，避免產(chǎn)生重大不利的知識產(chǎn)權糾紛。
同時，企業(yè)也需要做好上市前的核心技術侵權風險分析。由于擬上市公司潛在的專利權穩(wěn)定性會導致專利權失效風險，專利存在重大權屬瑕疵導致的風險，以及核心產(chǎn)品遭遇專利侵權訴訟風險。企業(yè)若想在科創(chuàng)板上市，需建立完善的企業(yè)知識產(chǎn)權管理體系和法律風險防范體系，對核心技術在上市前進行完備的FTO侵權分析以及核心專利的穩(wěn)定性分析。
最后，需要專業(yè)機構助力企業(yè)做好知識產(chǎn)權信息披露。企業(yè)知識產(chǎn)權的盡職調(diào)查中，尤其涉及對專利的盡職調(diào)查需要具有技術背景和知識產(chǎn)權法律背景的復合型人才，大多數(shù)的科創(chuàng)板企業(yè)目前還不具備這樣的人才團隊。專業(yè)的知識產(chǎn)權服務機構通過建立第三方知識產(chǎn)權信披平臺，可以助力上市公司實現(xiàn)知識產(chǎn)權信息的集中核實和真實披露。
而一旦擬上市企業(yè)遭遇專利訴訟，又該怎么做?上海市浦東新區(qū)知識產(chǎn)權協(xié)會會長、上海漢之律師事務所合伙人王志達結合自身經(jīng)驗，給出了幾點具體建議。
上市企業(yè)面臨的專利訴訟包括專利侵權訴訟、專利權屬糾紛、專利無效宣告糾紛。王志達建議，當遭遇訴訟，需要進行有效信息披露時，首先要有一個自我舉證的動作，證明是否惡意侵權。“企業(yè)上市之初就要對自己的技術方案、產(chǎn)品方案有清晰了解，要知道這項技術、這個產(chǎn)品專利風險點可能在哪里，要第三方中立機構出一些侵權分析報告，一旦訴訟發(fā)生之后，拿出這個，足以證明企業(yè)當初盡到足夠的注意義務，已經(jīng)做到足夠謹慎，還是被訴訟，自己沒有惡意的主觀責任。”
其次，“要說明這項技術涉訴產(chǎn)品和技術是否是你的核心技術，是否干擾到你的產(chǎn)品和技術研發(fā)發(fā)展方向。在闡述過程中要做好充分準備，信息披露達成的時候，這些必須要說到。”王志達說。
“一旦發(fā)起專利訴訟，拖兩三年很正常。在訴訟結果沒有出來之前，上市過程已經(jīng)結束了，這之間怎么辦，沒有訴訟結果，怎么能夠充分表達自己的一種良性愿望和立場?”王志達表示，企業(yè)也應進行對訴訟結果的謹慎評估，比如對涉案專利進行穩(wěn)定性評估，證明專利穩(wěn)定性權利范圍有問題，可以作為證據(jù)拿出來。而如果訴訟有了獨立效果，訴訟對發(fā)行人資產(chǎn)價值或者持續(xù)盈利能力有沒有影響，如果有影響，采取一些積極主動措施，這些措施做足、做好，才能夠形成信息披露或者答復審查合理的法律邏輯。
值得注意的是，有關部門也應該圍繞上市審核進程中的知識產(chǎn)權訴訟問題，設定更寬容的規(guī)則，劃定更明細的通道，比如快速處理的通道，讓科創(chuàng)板擬上市企業(yè)有路可走。“要發(fā)揮政府作用，比如建立政府間內(nèi)部會商制度，內(nèi)部問詢制度，內(nèi)部認證制度，專家任職制度或者擔保制度。”馬一德說。
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