我國技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系存在的問題分析
自2012 年黨的十八大以來，黨中央國務(wù)院高度重視科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的引領(lǐng)作用，提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，瞄準(zhǔn)關(guān)鍵領(lǐng)域和核心技術(shù)，持續(xù)投入了大量資金支持基礎(chǔ)研究與技術(shù)創(chuàng)新，但科技成果轉(zhuǎn)化效率低、企業(yè)創(chuàng)新能力弱等問題始終存在，嚴(yán)重影響了我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和持續(xù)培育新興產(chǎn)業(yè)生態(tài)?，F(xiàn)有技術(shù)服務(wù)體系與技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律嚴(yán)重不適配是造成這種困局的主要原因之一。因此，找出我國現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系中存在的問題， 從而支持構(gòu)建符合技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律的新時代技術(shù)服務(wù)體系，打造政產(chǎn)學(xué)研用金介良性互動的創(chuàng)新生態(tài)，已成為當(dāng)前我國建設(shè)世界科技強(qiáng)國征程中亟待解決的問題。
存在的問題及原因
目前，我國現(xiàn)有技術(shù)服務(wù)體系存在服務(wù)體系不全、運(yùn)行機(jī)制不暢、專業(yè)人才不夠、政策法規(guī)不力等問題，與技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律嚴(yán)重不適配。
1、技術(shù)服務(wù)體系尚未形成
一是符合技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律的業(yè)態(tài)尚未形成。技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化往往具有大投資、高風(fēng)險(xiǎn)、長周期的特點(diǎn)，成為研發(fā)人員和投資人都必須要跨越的“死亡谷”。因此，社會資本通常對高科技項(xiàng)目抱著謹(jǐn)慎的態(tài)度，而政府資金一般只投入到技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)，這就導(dǎo)致資源難以配置到技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)。技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)培育三個環(huán)節(jié)的不匹配、不協(xié)同，嚴(yán)重影響了我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。
二是技術(shù)服務(wù)體系架構(gòu)不夠完整順暢?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及多個政府部門。目前政府部門之間統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠、政策不連貫造成了技術(shù)轉(zhuǎn)移“供給側(cè)很強(qiáng)、需求側(cè)很弱、服務(wù)側(cè)缺失”狀況長期存在。跨部門、跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的融合協(xié)同技術(shù)服務(wù)體系的缺失，嚴(yán)重制約了成果落地。
三是技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展程度較低。行政化、碎片化、低端化、同質(zhì)化是當(dāng)前我國技術(shù)服務(wù)業(yè)的主要特點(diǎn)，不能滿足高質(zhì)量技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求。
2、驅(qū)動機(jī)制尚需優(yōu)化
當(dāng)前，由于不同部門、不同地方的政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠以及市場信用體系缺乏等原因，各類創(chuàng)新要素未能充分流動、共享、集成和整合，技術(shù)服務(wù)的供給側(cè)、需求側(cè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未形成全要素鏈條，技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力不足。
一是不同部門出臺的相關(guān)政策之間不協(xié)調(diào)。近年來，我國就技術(shù)服務(wù)出臺了一系列法律法規(guī)， 但由于缺乏統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，不同法律法規(guī)之間存在不一致甚至相互沖突的情況。例如，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條就完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員的獎勵規(guī)定如下：“將該項(xiàng)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實(shí)施的，從該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例。”《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的獎勵規(guī)定如下：“實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造專利后, 每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的營業(yè)利潤中提取不低于2% 或者從實(shí)施該項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利的營業(yè)利潤中提取不低于0.2%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，或者參照上述比例，給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人一次性報(bào)酬；被授予專利權(quán)的單位許可其他單位或者個人實(shí)施其專利的，應(yīng)當(dāng)從收取的使用費(fèi)中提取不低于10%，作為報(bào)酬給予發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。”顯然，上述兩項(xiàng)法律對科技人員的獎勵報(bào)酬的計(jì)算方式存在差異，從而影響相關(guān)激勵機(jī)制的有效實(shí)施。
二是缺乏信息共享機(jī)制。近年來，各部門、各地方在建立科技成果（創(chuàng)新資源）的信息服務(wù)平臺方面先后開展了一些嘗試，但成效不明顯。由于缺乏國家層面的統(tǒng)籌，各類信息平臺得不到統(tǒng)一的規(guī)范和管理，普遍存在新聞信息多、統(tǒng)計(jì)分析少，重復(fù)信息多、前沿資訊少，零散數(shù)據(jù)多、有效資源少等問題；不同部門、不同層級地方政府對相關(guān)領(lǐng)域和區(qū)域采取的保護(hù)性政策嚴(yán)重阻礙科技資源和創(chuàng)新要素的流動和共享，加上缺少信息共享的利益分配機(jī)制，導(dǎo)致串聯(lián)全國性科技成果（創(chuàng)新資源）信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的各個節(jié)點(diǎn)無法真正打通、形成有效協(xié)同。“冗余信息”“信息孤島” 不僅浪費(fèi)了網(wǎng)絡(luò)資源，還增加了用戶獲取有效信息的難度，嚴(yán)重影響了科技成果（創(chuàng)新資源）信息服務(wù)平臺的使用效率和可信度。
3、專業(yè)人才隊(duì)伍匱乏
技術(shù)服務(wù)專業(yè)是一門復(fù)合型的實(shí)踐學(xué)科，其從業(yè)人員培養(yǎng)難度大、周期長，需要構(gòu)建學(xué)歷教育和非學(xué)歷教育相結(jié)合、國內(nèi)培養(yǎng)和國際交流相結(jié)合的培養(yǎng)模式。盡管我國技術(shù)服務(wù)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)越來越受到重視，不少單位也探索了一些好的做法，創(chuàng)造了一些有代表性經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?，但從市場發(fā)展的需求和實(shí)際現(xiàn)狀上來看，技術(shù)服務(wù)專業(yè)人才仍是缺乏有效組織，高端人才鳳毛麟角。分析導(dǎo)致專業(yè)人才隊(duì)伍匱乏、技術(shù)服務(wù)組織載體發(fā)展滯緩原因如下：
第一，我國的技術(shù)服務(wù)專業(yè)人才培養(yǎng)起步較晚。直到2016 年，國務(wù)院在出臺的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，才提出了“十三五” 技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)量化目標(biāo)：“培養(yǎng)1 萬名專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才”。在2017 年9 月出臺的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》中才對培養(yǎng)和壯大專業(yè)化技術(shù)服務(wù)人才隊(duì)伍做出了更具體的部署。要求加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，“完善多層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才發(fā)展機(jī)制，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人員、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、技術(shù)經(jīng)理人等人才隊(duì)伍建設(shè)，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。鼓勵有條件的高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)學(xué)科或?qū)I(yè)，與企業(yè)、科研院所、科技社團(tuán)等建立聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制。將高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入國家和地方高層次人才特殊支持計(jì)劃。” 可喜的是，2019 年北京市人力社保局、北京市科委聯(lián)合印發(fā)《北京市工程技術(shù)系列（技術(shù)經(jīng)紀(jì)） 專業(yè)技術(shù)資格評價(jià)試行辦法》，正式增設(shè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)專業(yè)職稱。凡是在北京市國有企業(yè)事業(yè)單位、非公有制經(jīng)濟(jì)組織、社會組織中從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)技術(shù)人才，均納入評價(jià)范圍。
第二，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)行業(yè)要求從業(yè)人員素質(zhì)高，但目前行業(yè)魚龍混雜，高層次人才缺乏評價(jià)體系，更沒有示范效應(yīng)，缺乏認(rèn)同感榮譽(yù)感。
第三，現(xiàn)階段，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)作為一個新興行業(yè)，是科技資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的重要環(huán)節(jié)，相關(guān)政府部門不能缺位，因此這類管理人員也需要專業(yè)化或者有專業(yè)認(rèn)識。
4、政策法規(guī)有待完善
一是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)體系布局不完善。美日等發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移的高效首先得益于其完善的法律體系。美國針對每類問題制定一部法律，在1980 年《拜杜法案》、《史蒂文森—威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》基礎(chǔ)上制定了《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等一系列法律政策，根據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，改變利用政府資助進(jìn)行研發(fā)形成的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，確權(quán)發(fā)明人為主體后，政府投資項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化率從3%~5% 提高至25%~30% ；日本也形成了由《科學(xué)技術(shù)基本法》、《專利法》、《職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)法》、《獨(dú)立行政法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)法》、《促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)轉(zhuǎn)移的法律》等構(gòu)成的法律體系。其中《促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)轉(zhuǎn)移的法律》頒布后，各種類型的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，促進(jìn)了大學(xué)科研成果的專利化、實(shí)用化，據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，日本大學(xué)的專利申請數(shù)量從1999 年的220 件上升到2003 年的918 件。
目前我國雖然已出臺了包括《科學(xué)技術(shù)法》、《專利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《企業(yè)所得稅法》等與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)的法律，但涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等問題的法律空白。需借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化責(zé)權(quán)利分配等根本性問題上創(chuàng)造規(guī)范的法律法規(guī)環(huán)境，盡快制定和頒布技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)法、技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)組織法、企業(yè)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)法等法律、法規(guī)，構(gòu)成從科技成果研發(fā)到最終使用的完整法規(guī)體系。
二是下位法實(shí)施細(xì)則不完善，可操作性不強(qiáng)。相關(guān)的法律法規(guī)與政策建設(shè)同實(shí)際的要求相比較，還有不小的差距。近十幾年來，雖然已出臺了一大批與技術(shù)轉(zhuǎn)移直接相關(guān)的法律法規(guī)，但這些法律法規(guī)，總的看來是原則性的規(guī)定多，具體實(shí)施的規(guī)定少，缺乏可操作性，規(guī)定的柔性太強(qiáng)、剛性太弱，針對性差，大而無當(dāng)?shù)?，從而無法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。
中科院某所在落實(shí)財(cái)稅[2018]58 號文《財(cái)政部 稅務(wù)總局科技部關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵有關(guān)個人所得稅政策的通知》的過程中就遇到了障礙，因?yàn)檎麄€實(shí)施轉(zhuǎn)化過程和資金到位的時間是超過3 年的，這不符合58 號文中三年以內(nèi)技術(shù)合同的規(guī)定；其次，58 號文中成果轉(zhuǎn)化標(biāo)的為專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等形式，而以技術(shù)秘密形式（比如關(guān)鍵配方和工藝技術(shù)包）轉(zhuǎn)讓的技術(shù)合同也不在稅收減免政策范圍內(nèi)?？茖W(xué)家表示：“稅收減免政策看上去很美，真正能享受到政策紅利卻是太難了”。
技術(shù)服務(wù)目前國家出臺的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)的法律，地方的法規(guī)、政策、條例對上位法也進(jìn)行了各種解讀。技術(shù)服務(wù)相關(guān)法律的架構(gòu)基本完成，卻沒有更多對上位法的條款進(jìn)行支撐的具體實(shí)施政策。直接導(dǎo)致各地方各部門解讀法律也多種多樣，并在實(shí)施過程中根據(jù)自己的理解做自己的事情，另外由于下位法的不完善帶來的以政府文件代替法律的現(xiàn)象也很普遍，由此帶來了嚴(yán)重的法律操作性不強(qiáng)的問題。出臺相關(guān)的技術(shù)服務(wù)體系支撐的條例、政策，是法律能夠順暢得以實(shí)施的保障。
三是存在法律條塊分割現(xiàn)象。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中合作轉(zhuǎn)化成果的權(quán)屬歸屬和科技成果轉(zhuǎn)化收益與其他政策法規(guī)存在不協(xié)調(diào)。比如，一些政策調(diào)整后會改變政策的指向，部分政策會從供給面政策轉(zhuǎn)換為需求面政策，然而政策并未考慮到這種轉(zhuǎn)換。以“四技收入”免稅政策為例，“營改增”背景下免稅政策無法落實(shí)，主要原因是流轉(zhuǎn)稅的轉(zhuǎn)嫁功能使得供求雙方可通過市場關(guān)系分擔(dān)稅收優(yōu)惠，但是優(yōu)惠政策并未跟進(jìn)營改增不同環(huán)境進(jìn)行調(diào)整，在增值稅環(huán)境下依然采取以免除“四技”提供方增值收入的優(yōu)惠方式并不能有效促進(jìn)“四技”的增加。
對策及建議
（一）加快完善相關(guān)法律和政策法規(guī)，優(yōu)化技術(shù)服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展生態(tài)環(huán)境
（二）構(gòu)建新型技術(shù)市場機(jī)制，重構(gòu)國家技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系
1.構(gòu)建市場化的技術(shù)交易制度，構(gòu)建新型技術(shù)市場框架；
2.建設(shè)線上線下系統(tǒng)，解決信息的離散分散碎片化的問題，促進(jìn)行業(yè)細(xì)分；
3.促進(jìn)建成具有第三方公信力的國家級信息集成平臺， 充分匯聚各類資源要素并且開放共享。
（三）強(qiáng)化職業(yè)化專業(yè)化能力建設(shè)，著力打造高質(zhì)量技術(shù)服務(wù)業(yè)人才隊(duì)伍
1.立法確立技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)的法律地位和社會功能；
2.完善職業(yè)資格體系和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
3.加強(qiáng)黨對從業(yè)人員的領(lǐng)導(dǎo)，確保技術(shù)服務(wù)業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)的發(fā)展方向。
（四）重構(gòu)技術(shù)服務(wù)激勵機(jī)制，解放科研工作者生產(chǎn)力
1.區(qū)別對待無形資產(chǎn)和有形國有資產(chǎn)，為科技成果類的無形資產(chǎn)出臺專門的國有資產(chǎn)管理辦法，解除高校院所科技成果作價(jià)入股后增值保值的壓力。
2.開展職務(wù)科技成果所有權(quán)改革試點(diǎn)，鼓勵高校院所開展多元化的激勵機(jī)制，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化綜合激勵機(jī)制，事前產(chǎn)權(quán)激勵和事后經(jīng)濟(jì)激勵并重，允許科研人員與單位共有所有權(quán)，且享有優(yōu)先購買高校持有所有權(quán)的權(quán)利。
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