
上海市檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾
后續(xù)監(jiān)管工作方案(試行)
根據(jù)《上海市行政審批告知承諾管理辦法》(滬府令2018年4號(hào))第十三條(后續(xù)監(jiān)管)規(guī)定,行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予行政審批決定后2個(gè)月內(nèi),對(duì)被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行檢查。為確保履職到位,進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,特制定本方案。
一、工作依據(jù)
《上海市檢驗(yàn)檢測條例》
《上海市行政審批告知承諾管理辦法》(滬府令2018年4號(hào))
《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》(國家質(zhì)檢總局令第163號(hào))
二、工作對(duì)象
告知承諾后續(xù)監(jiān)管對(duì)象為通過告知承諾方式完成資質(zhì)認(rèn)定審批的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu),范圍為被審批人本次告知承諾的被審批項(xiàng)目,在同一檢查周期內(nèi)的多次告知承諾事項(xiàng)可合并開展。
三、工作分工
上海市市場監(jiān)督管理局認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測監(jiān)督管理處(以下簡稱“市局認(rèn)可處”)負(fù)責(zé)全市檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管的組織實(shí)施、綜合管理及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
原上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局業(yè)務(wù)受理中心(以下簡稱“業(yè)務(wù)受理中心”)受市市場監(jiān)管局委托,組織技術(shù)審查機(jī)構(gòu)組建檢查組具體實(shí)施檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查。
各區(qū)市場監(jiān)督管理局(以下簡稱“區(qū)市場監(jiān)管局”)按照監(jiān)管工作要求,負(fù)責(zé)派員參加檢查組,并對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執(zhí)法檢查及相應(yīng)處理。
上海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法總隊(duì)(以下簡稱“市局執(zhí)法總隊(duì)”)負(fù)責(zé)對(duì)在告知承諾后續(xù)監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違反承諾或其他違法行為的被審批人開展執(zhí)法檢查及相應(yīng)處理。
四、檢查形式
告知承諾后續(xù)監(jiān)管按照告知承諾類型的不同,分為“文件檢查”和“現(xiàn)場檢查”。
文件檢查:承諾內(nèi)容可通過申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行查證的(標(biāo)準(zhǔn)變更、授權(quán)簽字人變更、通過權(quán)威實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的跨領(lǐng)域擴(kuò)項(xiàng)、通過權(quán)威實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的首次等),可實(shí)施文件檢查。文件檢查由2名及以上評(píng)審員組成檢查組進(jìn)行,組長一般由主任評(píng)審員擔(dān)任。
現(xiàn)場檢查:承諾內(nèi)容需通過現(xiàn)場核實(shí)的(復(fù)查、非跨領(lǐng)域擴(kuò)項(xiàng)、場所變更等),實(shí)施現(xiàn)場檢查?,F(xiàn)場檢查由2名及以上評(píng)審員以及區(qū)市場監(jiān)管局監(jiān)管人員組成檢查組進(jìn)行,組長一般由主任評(píng)審員擔(dān)任。
五、檢查要點(diǎn)
以《上海市檢驗(yàn)檢測條例》、《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》(國家質(zhì)檢總局令第163號(hào))、《上海市行政審批告知承諾管理辦法》(滬府令2018年4號(hào))、《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定能力評(píng)價(jià)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)通用要求》(RB/T 214—2017)以及相關(guān)領(lǐng)域補(bǔ)充評(píng)審條款為依據(jù),對(duì)被審批人承諾內(nèi)容的符合性(包括:通用法定條件和基本能力條件)以及行為合法性進(jìn)行檢查。
六、實(shí)施步驟
(一)任務(wù)發(fā)起
市局認(rèn)可處以月為單位,將告知承諾審批事項(xiàng)委托業(yè)務(wù)受理中心開展。對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、反應(yīng)問題集中的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、機(jī)動(dòng)車、食品、農(nóng)產(chǎn)品等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域,可視情及時(shí)開展。
(二)安排檢查計(jì)劃
業(yè)務(wù)受理中心組織已通過政府采購招投標(biāo)的技術(shù)審查機(jī)構(gòu),根據(jù)檢查任務(wù)隨機(jī)抽取資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審員、確認(rèn)檢查日期、編制檢查計(jì)劃上報(bào)認(rèn)可處審核。經(jīng)審核確認(rèn)后,業(yè)務(wù)受理中心將檢查計(jì)劃發(fā)予相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局。相關(guān)區(qū)局于2個(gè)工作日內(nèi)反饋監(jiān)管人員名單,形成檢查組。隨后,下達(dá)《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管通知書》(附件1,以下簡稱《后續(xù)監(jiān)管通知書》)。
(三)實(shí)施檢查任務(wù)
文件檢查由技術(shù)審查機(jī)構(gòu)按照檢查計(jì)劃組織文件檢查組開展,對(duì)被審批人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行檢查。
現(xiàn)場檢查由現(xiàn)場檢查組攜帶《后續(xù)監(jiān)管通知書》到被審批人現(xiàn)場進(jìn)行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌存在嚴(yán)重的違反承諾或其他違法行為,可加派執(zhí)法人員參與調(diào)查取證。
具體檢查要求按照《上海市檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管實(shí)施細(xì)則(試行)》執(zhí)行。
(四)檢查結(jié)果分類
1.符合:檢查過程中未發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題,檢查情況與承諾內(nèi)容相符。
2.不符合:檢查過程中發(fā)現(xiàn)被審批人存在問題,檢查情況與承諾內(nèi)容不符,向被審批人出具《檢驗(yàn)檢測資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管事實(shí)確認(rèn)及整改通知書》(附件2,以下簡稱《整改通知書》),限期30個(gè)工作日進(jìn)行整改。檢查過程中發(fā)現(xiàn)被審批人涉嫌存在違反承諾或其他違法行為,及時(shí)上報(bào)《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控單》。
(五)檢查結(jié)果上報(bào)
檢查后上報(bào):檢查組上報(bào)檢查結(jié)果,由技術(shù)審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審及匯總,并經(jīng)業(yè)務(wù)受理中心審查后上報(bào)市局認(rèn)可處。如有《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控單》應(yīng)在檢查當(dāng)天立即上報(bào)業(yè)務(wù)受理中心,并抄報(bào)技術(shù)審查機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)受理中心應(yīng)在收?qǐng)?bào)后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行審查并上報(bào)認(rèn)可處。
整改后上報(bào):檢查組上報(bào)整改結(jié)果,由技術(shù)審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審及匯總,并經(jīng)業(yè)務(wù)受理中心審查后上報(bào)市局認(rèn)可處。
七、結(jié)果審核及處理
1.對(duì)于上報(bào)的檢查結(jié)果,市局認(rèn)可處對(duì)結(jié)果匯總情況及檢查材料進(jìn)行審核,審核無誤確認(rèn)通過。如審核不通過,退回業(yè)務(wù)受理中心重新處理。
2.對(duì)于上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息,市局認(rèn)可處對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況進(jìn)行評(píng)判確認(rèn),將有關(guān)案件線索轉(zhuǎn)區(qū)市場監(jiān)管局或市局執(zhí)法總隊(duì)實(shí)施執(zhí)法查處。
3.對(duì)于上報(bào)的整改結(jié)果,市局認(rèn)可處對(duì)整改確認(rèn)情況及整改材料進(jìn)行審核,審核無誤確認(rèn)整改通過。對(duì)逾期拒不整改或限期整改后仍不符合條件的,根據(jù)撤銷程序撤銷本次行政審批決定,并組織市局執(zhí)法總隊(duì)對(duì)其進(jìn)行執(zhí)法查處。如審核不通過,退回業(yè)務(wù)受理中心重新處理。
八、工作要求
(一)提高思想認(rèn)識(shí),加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
對(duì)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定實(shí)施告知承諾是落實(shí)“放管服”改革要求的重要舉措之一,開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管、強(qiáng)化信用監(jiān)管、發(fā)揮綜合監(jiān)管作用的重要手段。各單位要充分認(rèn)識(shí)到開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管的重要性和必要性,明確工作職責(zé),加強(qiáng)組織實(shí)施,切實(shí)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。
(二)嚴(yán)格依法履職,確保抓出實(shí)效
各單位要根據(jù)工作方案要求,嚴(yán)格依法開展告知承諾后續(xù)監(jiān)管工作,對(duì)在后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的被審批人的各類違法違規(guī)行為及時(shí)處理,并依法嚴(yán)格查處,落實(shí)信用監(jiān)管措施,及時(shí)消除安全隱患,切實(shí)營造良好的市場準(zhǔn)入環(huán)境和競爭環(huán)境,維護(hù)檢驗(yàn)檢測市場主體公平競爭。
(三)及時(shí)反饋信息,加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)
告知承諾后續(xù)監(jiān)管涉及面廣、工作量大,各單位在工作過程中,應(yīng)加強(qiáng)對(duì)問題的梳理分析,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類苗頭性、傾向性問題,暢通聯(lián)系渠道,加強(qiáng)信息互通;進(jìn)一步強(qiáng)化部門間聯(lián)動(dòng),以問題為導(dǎo)向,準(zhǔn)確把握監(jiān)管重點(diǎn),共同構(gòu)筑綜合監(jiān)管格局,提升監(jiān)管工作效能。
附件:1.檢驗(yàn)檢測資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管通知書
2.檢驗(yàn)檢測資質(zhì)認(rèn)定告知承諾后續(xù)監(jiān)管事實(shí)確認(rèn)及整改通知書
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