本文主要描述了信息安全管理體系(ISMS)、信息技術(shù)服務(wù)管理體系(ITSM)和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系(BCMS)三體系中有關(guān)風險管理標準規(guī)定，以及對三體系中涉及的風險管理的理解和實施建議。
信息安全管理體系(ISMS)國際標準2022版、信息技術(shù)服務(wù)管理體系(ITSM)國際標準2018版和業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系(BCMS)國際標準2019版在第6章規(guī)劃和第8章運行中都提到了風險管理。依照標準的要求，組織在實施標準體系過程中必須實施風險管理。如果組織同時實施三個體系，如何理解第6章的風險和第8章的風險管理?風險管理在三個體系中的應(yīng)用是否相同?本文從對三個體系風險管理的要求、區(qū)別和如何實施等方面分別進行分析。
一、信息安全管理體系中的風險管理
2008年，我國正式發(fā)布國家標準GB/T 22080-2008.完成信息安全管理體系國際標準2005版的轉(zhuǎn)換。隨著標準版本的升級，標準本身也有所變化，如風險識別過程的變化。信息安全管理體系從國際標準的2005版，發(fā)展到2013版，又升級到現(xiàn)在2022版，經(jīng)過了三次版本的變化。在2005版的標準中，4.2.1建立ISMS[1]。從標準的規(guī)定可以看出，風險評估的識別基于信息資產(chǎn)。因此，當年的信息安全管理體系的風險評估都基于信息資產(chǎn)開展，否則不符合標準的要求。在2013版標準中，6.1.2信息安全風險評估[2]。2013版標準中風險的識別，已經(jīng)不再強調(diào)“資產(chǎn)”。2022版標準，6.1.2信息安全風險評估[3]。2022版標準在2013版標準的基礎(chǔ)上，同樣不再強調(diào)“資產(chǎn)”，體現(xiàn)了現(xiàn)代管理體系注重的是風險管理的理念，核心思想是為組織業(yè)務(wù)服務(wù)。
二、信息技術(shù)服務(wù)管理體系中的風險管理
信息技術(shù)服務(wù)管理體系國際標準2011版中沒有對風險管理做出明確的規(guī)定。信息技術(shù)服務(wù)管理體系國際標準2018版按照標準化結(jié)構(gòu)進行規(guī)劃，在第6章規(guī)劃中有提及，如6.1應(yīng)對風險和機會的措施[4]。
信息技術(shù)服務(wù)管理體系2018版標準，第8章節(jié)中，針對變更管理流程、服務(wù)可用性管理流程、服務(wù)連續(xù)性管理流程、信息安全控制管理流程，均提到了流程管理過程中的風險。
信息技術(shù)服務(wù)管理體系對于風險管理的變化，強調(diào)了現(xiàn)代管理的本質(zhì)，即：風險管理是核心。
三、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系中的風險管理
業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系國際標準2019版第6章規(guī)劃分為3部分內(nèi)容，其中6.1應(yīng)對風險和機會的措施部分包括：6.1.1確定風險與機會、6.1.2應(yīng)對風險和機會、注釋內(nèi)容。風險和機會與管理系統(tǒng)的有效性有關(guān)，與業(yè)務(wù)中斷有關(guān)的風險在8.2中解決[5]。
業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系2019版的標準內(nèi)容和2012版相比，對風險管理的總體要求沒有大的變化，風險管理是業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系中的一個非常重要的部分。
四、三體系第6章規(guī)劃和第8章運行中風險管理的區(qū)別
三體系中均在第6章規(guī)劃中提到了風險，除了信息技術(shù)服務(wù)管理體系在第8章中沒有專門提到風險管理相關(guān)內(nèi)容，其他2個體系均在第8章中提到風險管理相關(guān)內(nèi)容。
第6章有關(guān)風險的標準規(guī)定和第8章有關(guān)風險標準規(guī)定是不同的。第6章屬于規(guī)劃，應(yīng)該涉及兩方面事項：一是對在實施管理體系規(guī)劃過程中可能出現(xiàn)的風險應(yīng)進行風險評估，即根據(jù)組織本身的業(yè)務(wù)情況、組織所處的環(huán)境、相關(guān)方的需求和期望分析組織在規(guī)劃三個管理體系時，可能遇到的風險以及由此帶來的機遇。二是在體系規(guī)劃過程中，應(yīng)對風險管理進行規(guī)劃。規(guī)劃的內(nèi)容包括：風險評估過程、風險評估實施準則、識別風險、風險分析、評價風險和風險處置。
第8章主要是關(guān)于風險評估的具體實施。以下通過舉例說明第8章如何實施。如，某公司為客戶提供信息系統(tǒng)軟件研發(fā)服務(wù)，與客戶簽訂合同之后，風險管理部門組織進行風險評估，依照第6章的規(guī)劃進行風險識別，可采用頭腦風暴法識別系統(tǒng)規(guī)劃、分析、設(shè)計、實施過程中的風險，如有風險登記冊，還可以參考風險登記冊中的風險，然后針對識別出來的風險發(fā)生的可能性、造成的損失逐個進行風險分析?？刹捎枚炕蚨ㄐ苑ㄅ卸總€風險值(定量)或者風險的級別。如風險值高(依照第6章的規(guī)劃)或者風險級別為高的風險項，應(yīng)采取風險應(yīng)對措施，制定風險處置計劃，明確風險處置的責任人。一旦風險處置完成，對處置后的風險項進行再評估，以判定經(jīng)過風險處置后的風險級別是否達到可接受的狀態(tài)。
標準中第8章運行中提到的風險主要涉及運行過程中的風險。三體系均需按照計劃的時間間隔，或當重大變更提出或發(fā)生時進行風險評估，制定風險處置計劃，并保留文件化信息[6]。
風險評估的活動伴隨著項目的全生命周期，在每次風險評估之后，應(yīng)將風險評估的過程記錄進行歸檔。
五、三體系第6章規(guī)劃實施的建議
如果組織同時實施三體系，那么在體系規(guī)劃過程中是否需要單獨做三份規(guī)劃過程中風險與機遇分析?是否分別制定有關(guān)風險評估方面的管理規(guī)定?如果一個組織先實施信息安全管理體系和信息技術(shù)服務(wù)管理體系，后實施業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系，又該怎么辦?
首先，有關(guān)風險評估過程、風險評估實施準則、識別風險、風險分析、評價風險和風險處置的管理規(guī)定，組織在規(guī)劃過程中沒有必要分別制定。無論從節(jié)約企業(yè)資源的角度，還是組織在實施管理體系過程中的便利程度，建議做好管理體系文件編寫的融合工作。
其次，三體系規(guī)劃過程中的風險與機遇分析，內(nèi)容應(yīng)全面包含信息安全的風險、服務(wù)的風險和中斷的風險。
最后，如果體系的規(guī)劃有前有后，那么應(yīng)在原有體系實施的風險與機遇的基礎(chǔ)上，補充后來規(guī)劃的體系的風險與機遇的內(nèi)容，并同時對原風險評估過程、風險評估實施準則、識別風險、風險分析、評價風險和風險處置的管理規(guī)定進行修訂。
六、三體系第8章運行中風險管理的實施
三體系第8章運行部分實施風險評估要注意每個體系的側(cè)重點，不能簡單用某一個體系風險評估代替其他兩個體系的風險評估。
信息安全管理體系在實施過程中風險評估的核心是信息安全風險。信息技術(shù)服務(wù)管理體系風險評估的核心是服務(wù)過程中的風險，尤其在服務(wù)過程中變更管理流程、服務(wù)可用性管理流程、服務(wù)連續(xù)性管理流程、信息安全控制管理流程的風險，對上述風險要進行充分識別。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的風險評估應(yīng)基于業(yè)務(wù)影響分析的結(jié)果進行，核心是中斷帶來的風險。至于是什么樣的中斷，取決于組織從事的是什么類型的業(yè)務(wù)，但一定是核心業(yè)務(wù)。
基于以上原因，為保障風險評估的有效性，三體系在實施過程中的風險評估應(yīng)分別開展。
七、總結(jié)
每個組織的業(yè)務(wù)情況有差別，組織內(nèi)部文化也有新差異。隨著人們對風險管理認識的不斷增強，以及風險評估工作對于預(yù)防重大事件發(fā)生的前期重要作用，組織在實施三體系過程中，應(yīng)高度重視風險評估的工作，并根據(jù)實際情況實施風險管理。
[參考文獻]
[1] 信息技術(shù) 安全技術(shù) 信息安全管理體系 要求：GB/T 22080-2008 [S]. 北京：中國標準出版社，2008:6.
[2] 信息技術(shù) 安全技術(shù) 信息安全管理體系 要求：GB/T 22080-2016 [S]. 北京：中國標準出版社，2016:8.
[3] Information security，cybersecurity and privacy protection -Information security management systems – Requirements：ISO 27001:2022 [S].
[4] Information technology – Service management – Part 1:Service management system requirements: ISO/IEC 20000-1:2018 [S].
[5] Security and resilience – Business continuity management systems -Requirements: ISO 22301:2019 [S]. [2019-10].
[6] Information security, cybersecurity and privacy protection -Information security management systems – Requirements: ISO 27001:2022 [S].
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