深圳ISO14001認證體系常見不符合項分析
深圳ISO14001認證體系因企業(yè)的產品性質和原有的環(huán)境管理水平不同，在 深圳ISO14001認證體系建立初期總存在不同方面的缺陷，我們對不同
類型組織的ISO14001審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行匯總分析，發(fā)現(xiàn)其中有驚人的共性。不符合項往往集中在幾個關鍵要素之中。統(tǒng)計分析顯示，常見的
不符合項主要分布于4.3.1“環(huán)境因素”、4.4.6“運行控制”、4.3.2“法律與其它要求”、4.4.2“培訓、意識與能力”、4.5.1“監(jiān)視與測量”、
4.4.7“應急準備和響應”這六個要素。
一、運行控制
運行控制是企業(yè)建立和維持環(huán)境管理體系的關鍵要素，運行控制的目的是為了實現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境方針和目標，控制的對象是重大環(huán)境因素相關的運
行和活動，采用的手段是程序化的管理。
ISO14001標準4.4.6條規(guī)定：“組織應根據其方針、目標和指標，確定與所識別的重要環(huán)境因素有關的運行與活動……對于缺乏程序指導可能會
偏離環(huán)境方針和目標指標的運行，應建立并保持文件化的程序，在程序中對運行標準予以規(guī)定。”這就要求企業(yè)對重要環(huán)境因素的運行與活動制定合
理的、有操作性、可被驗證的運行控制程序。而且有些重要環(huán)境因素僅僅制定目標指標仍然可能產生異常和偏離，因此需要通過制定相關的運行控制
程序來指導工作人員操作。例如：某企業(yè)將污水處理站的處理能力不足作為一項重要環(huán)境因素，并制訂了改建污水處理站提高污水日處理能力的目標
，卻未制定污水處理站日常操作的控制程序和緊急情況出現(xiàn)后的應急程序，因此在目標完成之前，經常出現(xiàn)污水超標排放的現(xiàn)象。同時環(huán)境因素分布
在企業(yè)的產品、活動或服務過程之中，企業(yè)在制定運行控制程序時應充分考慮重要環(huán)境因素存在各種情況，例如：產品設計開發(fā)，新工藝新材料的選
擇，產品的生產過程，采購活動，訂立承包合同，新的基本建設項目立項活動，建設施工活動，運輸活動，后勤設施管理、物資管理，產品的售后服
務及相關方的影響等。常見的不符合主要發(fā)生在：
-對某些重要環(huán)境因素的控制程序缺乏具體的規(guī)定，可操作性不強。如雖然對垃圾做出了分類回收的規(guī)定，但對分類標準特別是本企業(yè)危險廢物
的具體名稱未予以明確，以致造成危險廢物與一般廢物混放；
-在控制程序中未對運行標準予以規(guī)定。如在法律法規(guī)識別時僅列出適用法規(guī)名稱，未根據環(huán)評報告結果識別本企業(yè)的污水、噪聲、廢氣、粉塵
等污染物的具體排放限值規(guī)定和危險廢物的種類及具體名稱，或雖識別了具體的排放限值規(guī)定，但未將其作為運行控制要求在控制程序中予以明確規(guī)
定，以致具體操作人員在實際工作中即使超標排放了也渾然不知；
-對部分重要環(huán)境因素的活動，未制定相應的控制程序或作業(yè)指導書。
-實際的操作違背了運行控制程序的規(guī)定等。
二、環(huán)境因素
環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素的識別和評價是企業(yè)構筑環(huán)境管理體系的源頭和基礎，體系的其它管理要素都是圍繞環(huán)境因素而展開管理活動的，
可以說環(huán)境因素是EMS中最重要的要素，也是ISO/IEC導則66中要求重點審核的要素之一，而企業(yè)在識別其活動、產品或服務中環(huán)境因素的充分性和有
效性方面難免會出現(xiàn)遺漏。
l、未充分識別環(huán)境因素的產生源頭
ISO14001標準4.3.1中規(guī)定“組織應建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產品或服務中它能夠控制或可望對其施加影響的環(huán)境因素，
以便判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素……”。這就要求企業(yè)充分識別環(huán)境因素的范圍，包括企業(yè)的產品、活動或服務過程
。同時要確定企業(yè)的直接環(huán)境因素和間接環(huán)境因素，即企業(yè)管理范圍內的環(huán)境因素和超出企業(yè)管理范圍的供方和承包活動中的重要環(huán)境因素。
企業(yè)往往能完全識別出其生產活動中的環(huán)境因素，卻對產品中的環(huán)境影響和服務過程中的環(huán)境因素調查評價不足。企業(yè)在識別產品中的環(huán)境因素
時應充分評價產品的特點、產品的能源消耗、原材料消耗、工作效率、產品報廢后的再生利用和可分解性等因素。應注意產品在使用過程中也存在著
不同程度的環(huán)境影響，例如：
-洗衣機、空調、冰箱都存在能耗、噪聲、效率等方面與環(huán)境有關的因素；
-電視機和顯示器存在能耗和輻射等環(huán)境因素；
-蓄電池存在酸液泄漏的環(huán)境因素；
-空氣壓縮機存在噪聲和效率的問題等。
同時企業(yè)往往會遺漏識別服務過程中可標識的重要環(huán)境因素，以下服務過程中都存在重要環(huán)境因素，例如：
-汽車運輸服務；
-建筑施工服務；
-有害廢棄物處理方面的服務；
-企業(yè)外協(xié)加工服務。
2、未全面識別異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素
標準中所述的對環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的環(huán)境因素，一般可理解為：正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)的
環(huán)境因素。部分企業(yè)對異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素的識別往往不夠充分，有的企業(yè)僅列出了火災、化學品泄漏方面的環(huán)境因素，其實在一個生產型
企業(yè)中存在的異?；蚓o急狀態(tài)是很多的，例如：
-壓力容器的爆裂；
-環(huán)保處理設施失靈造成的環(huán)保事故；
-生產設施事故造成的環(huán)境隱患；
-易燃化學品、油品的火災隱患；
-易爆化學品的爆炸隱患；
-有毒有害化學品的泄漏等；
-輸送油料、化學品管道的意外破裂造成的泄漏等。
3、未充分識別能源、資源、廢棄物、有毒有害化學品方面的環(huán)境因素
企業(yè)對環(huán)境問題的認識往往局限于生產過程中水、氣、聲、渣等污染物的排放，忽略了生產過程中消耗的能源、資源、原材料，生產過程中產生
的各種不同的廢棄物，以及有毒有害化學品的運輸、儲存、輸送、使用和處置過程中的環(huán)境污染。審核中常見的不符合有：
-未全面具體地識別各種廢棄物，例如：籠統(tǒng)地描述生產過程中排放的污水超標，未根據企業(yè)自身活動、產品或服務的實際情況具體指明本企業(yè)
排放的污水中主要的污染物；未對廢棄物的種類和性質進行分析，將可生物分解的一般廢棄物和難降解的危險廢棄物混為一體；
-未全面評價產品的原材料消耗量和設備的能資源消耗水平；
-未明確企業(yè)使用的有毒有害化學品的種類及其危害性。例如：未識別農藥、含臭氧層破壞物質（ODS）如哈龍1211型滅火器、氟利昂、含多氯聯(lián)
苯變壓器的使用過程中產生的環(huán)境污染。環(huán)境因素的識別、評價是 一全面而復雜的工作，僅靠一個部門的幾個人來做往往會造成遺漏。因此這項
工作應由各部門抽調有經驗并熟悉企業(yè)生產情況的技術人員應用多種方式來收集、識別并評價企業(yè)生產活動、管理活動、服務過程、產品使用等方面
的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。
三、法律與其它要求
環(huán)境法律法規(guī)也是企業(yè)建立和實施EMS的基礎和依據，ISO14001標準在環(huán)境方針中要求組織承諾遵守法律法規(guī)，同時規(guī)定法律法規(guī)是識別評價環(huán)
境因素的依據，而且在制訂目標指標時，也須考慮法律法規(guī)的要求，因此確定適用企業(yè)活動、產品或服務中環(huán)境因素的法律和其它要求是企業(yè)EMS活
動中的關鍵點。
我國的環(huán)境保護法律是一個相對獨立和完整的法律體系，包括憲法和刑法中的有關環(huán)保要求，環(huán)境保護基本法，污水、廢氣、噪聲、固廢的污染
防治等方面的環(huán)保單行法，各類自然資源保護的環(huán)保相關法，我國簽訂的有關國際公約和議定書，還有國務院有關部委發(fā)布的環(huán)保規(guī)章制度、條例，
地方政府制訂的地方性的法規(guī)、條例和規(guī)章等。為配合法律法規(guī)的執(zhí)行，國家和地方政府還制定了一系列的環(huán)境質量標準和污染物排放標準，以及組
織內部或集團總部制定的環(huán)保要求等。企業(yè)如何確保完全地收集了法律法規(guī)并識別出適用的法律法規(guī)，往往需要有一定的環(huán)境法律知識，在審核時經
常發(fā)現(xiàn)以下問題：
-未充分建立獲取法規(guī)的渠道，不能及時更新有關環(huán)保法規(guī)。隨著國家對環(huán)境保護工作的日趨重視，原有的環(huán)保法規(guī)已不適用于當今的環(huán)境管理
工作，因此政府不斷更新制定環(huán)保法規(guī)。但企業(yè)未與當地環(huán)保機構定期聯(lián)系，僅從有關書籍中收集法規(guī)，這難免會出現(xiàn)遺漏；
-未充分識別企業(yè)的活動、產品或服務過程中適用的環(huán)保法規(guī)具體條款。環(huán)保法規(guī)中的有些條款是針對環(huán)保管理部門的，有些條款是針對企業(yè)的
活動。而企業(yè)能夠收集到相關法規(guī)，卻往往忽略逐一判定其中的適用條款的工作，因此在認證審核時會出現(xiàn)不符合環(huán)保法規(guī)的現(xiàn)象；
-未收集企業(yè)所在地制定的有關規(guī)章、條例或標準。企業(yè)所在地的環(huán)保局可以制定嚴于國家要求的規(guī)章和排放標準，若僅達到國家相關排放標準
的要求則有可能并不滿足當地的環(huán)保法規(guī)規(guī)定；
-錯誤地評價企業(yè)適用的污染物排放標準；
-未識別和執(zhí)行“環(huán)評制度”、“三同時”、“排污申報”、“排污許可證”等我國環(huán)保的基本制度。
四、培訓、意識與能力
ISO14001標準4.4.2條中規(guī)定“組織應確定培訓需求，應要求所有從事可能對環(huán)境產生重大影響工作的人員都經過相應的培訓……”。因此企業(yè)
在建立環(huán)境管理體系之初，應首先明確哪些人員的工作可能會對環(huán)境產生影響，并明確不同崗位不同管理層次的工作人員不同的培訓要求，以便對他
們開展培訓，從而勝任他所擔負的工作。企業(yè)在申請審核之時，體系建立的時間并不長久，故在培訓方面常常會出現(xiàn)以下問題：
-未明確不同層次的培訓需求。僅對重要環(huán)境崗位工作人員制定培訓要求，忽略ISO14001是組織全系統(tǒng)的環(huán)境管理體系，不同層次的管理人員和
操作人員都有不同的培訓要求；
-未將所有對環(huán)境產生重大影響的工作人員列入培訓計劃之中。例如忽略了對垃圾分檢清運工、倉庫管理人員等一些重要環(huán)境崗位的操作人員的
培訓；
-培訓內容不全面，不能使相關人員認識其工作中存在的重大環(huán)境影響，以及出現(xiàn)緊急情況時的正確處理方法；
-培訓效果不佳，未對培訓效果進行跟蹤驗證。
五、監(jiān)視與測量
ISO14001標準4.5.1條要求組織對可能具有重大環(huán)境影響的運行和活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，定期評價有關的運行控制、環(huán)境目標指
標的符合情況及法律法規(guī)的遵循情況，同時對監(jiān)測設備進行定期校準、維護。許多企業(yè)往往將以上的監(jiān)測要求融合在相關的程序中，在運行控制程序
中增加定期監(jiān)測的內容，在管理方案的實施過程中加入定期評審的要求，把法律法規(guī)符合性的鑒定要求補充至法律及其它要求的管理程序之中。這樣
的處理具有操作性，也便于企業(yè)管理和執(zhí)行。但在實施過程申仍會出現(xiàn)不少問題，常見的不符合有：
-監(jiān)測程序未有效執(zhí)行，雖然監(jiān)測記錄表明運行狀況良好，但審核時仍發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定的現(xiàn)象存在；
-對于一些自動監(jiān)視設備，沒有制定日常的校準和保養(yǎng)計劃；
-未規(guī)定法律法規(guī)符合性定期評審的程序，或符合性評價缺少依據。
六、應急準備和響應
ISO14001標準4.4.7條規(guī)定“組織應建立并保持程序，以識別潛在的事故或緊急情況，作出響應，并預防或減少可能伴隨的環(huán)境影響……”。企
業(yè)首先應明確哪些活動會產生緊急事故，造成重大的環(huán)境影響，針對這些緊急事件制定周密的應急預案，可以定期地演習進行實施。若發(fā)生了緊急事
故，則應對相關應急預案作評審和修改。企業(yè)對這一條款的認識往往會局限于一些明顯的火災、爆炸和泄漏事件，在制定應急預案中也出現(xiàn)了不少問
題，常見的不符合有：
1、未有效落實應急設備的保養(yǎng)檢查。例如：滅火器日久失效、將消防水用于非消防用途，不能保證消防用水的有效性、偵測氣體設備沒有適當
的校準程序；
2、應急程序不完整。如未對所有潛在的重大環(huán)境風險制定應急預案、應急預案中缺少通報聯(lián)絡的內容或災后的除污計劃、應急預案缺少可操作
性、應急預案未涵蓋所有相關的部門和人員；
3、人員訓練不足。緊急應變除依靠充分的硬件設備外，更需要足夠的經過訓練的人員去操作設備并執(zhí)行應變計劃。在審核中常發(fā)現(xiàn)：
-行政人員未包括在訓練計劃中；
-員工不了解疏散路線和集合地點；
-應變小組人員無法正確操作應急預案。
七、其他
企業(yè)也常會出現(xiàn)以下方面的不符合項，例如：
-重要環(huán)境因素和環(huán)境方針、目標指標、運行控制未保持一致性。主要表現(xiàn)在環(huán)境方針中未體現(xiàn)企業(yè)重要環(huán)境因素，重要環(huán)境因素未通過目標指
標或運行控制程序來控制。
-制定的目標不具體，指標未體現(xiàn)具體的環(huán)境績效要求，無法評價管理方案是否達到指標要求；
-實施的內審缺乏有效性、未對體系作整體的總結；
-內審員培訓效果不佳，不符合報告中描述的不符合事實不清晰，結論不準確；
-未對內審中的不符合項采取有效的糾正措施：企業(yè)往往混淆糾正與糾正措施的區(qū)別，錯把糾正當糾正措施，且未能舉一反三，以致同類問題反
復出現(xiàn)，常糾常犯，此伏彼起；
-管理評審形式主義，無法體現(xiàn)企業(yè)實施運行體系的績效和污染預防、持續(xù)改進的實際進展
情況。
深圳ISO14001認證必須腳踏實地,根據企業(yè)的實際情況來定。同時，應在標準的貫徹、實施中避免本文出現(xiàn)的種種不符合現(xiàn)象, 深圳ISO14001認證才能展現(xiàn)出其生命力。
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