OHSAS18001現(xiàn)場審核（2）

3．4現(xiàn)場查證實施

查證的基本方法是抽樣，但是如何抽樣，查證記錄，發(fā)現(xiàn)問題和獲取客觀證據(jù)則必須掌握審核的技巧和方法。

1、審核方式

審核方式有四種。

1)順向?qū)徍?/P>

順向?qū)徍司褪前?a href="http://www.1cjaei.cn/rz/guanlitixirenzheng/" target="_blank">職業(yè)健康安全管理體系運行的順序進行審核，可以有兩種含義，其一是從體系文件審查追蹤到體系運行，其二是按企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程的流程，從過程開始直到過程最終(并不是逐個過程查證，而是抽樣)，從產(chǎn)生事故風險的危險源查到安全生產(chǎn)的控制，直到事故風險得到有效的改善。這種方式的優(yōu)點是可以系統(tǒng)了解職業(yè)健康安全管理休系運行的整個過程，可以查證要素之間的銜接，思維清楚，容易發(fā)現(xiàn)問題，但缺點就是費時間。

2)逆向?qū)徍?/P>

逆向?qū)徍司褪菑捏w系運行的現(xiàn)場開始，即從體系實施情況查到文件，從企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的最后查證到過程的最初工序，也就是事故風險的改善查證到危險源的控制。這種審核查證方式的優(yōu)點是從職業(yè)健康安全管理體系運行的結(jié)果來查證，有較強的針對性，因為從體系運行的有效性查起，可以較容易發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題，但這種審核方式較適宜于職業(yè)健康安全管理體系較簡單時可以采用，若問題比較多、較復雜，審核時間又有限，則不容易達到預期的目的。

3)部門審核

部門審核就是以部門為中心進行審核，企業(yè)的一個部門往往在職業(yè)健康安全管地體系運行中承擔若干要素的職能，因此，在審核時應以該部門主管要素(即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容)為主線進行審核，兼顧其他相關(guān)要素，但也不可能把該部門所有相關(guān)要素都查到。這種方式的特點是審核效率高，不容易遺漏，但在一個部門審核內(nèi)容比較分散，因此要求審核員思路要清晰，要有綜合分析能力，一般在初次審核較普遍使用。

4)要素審核

要素審核就是以要素為中心進行審核，職業(yè)健康安全管理體系中的一個要素往往涉及兩個以上的部門，因此一個要素的審核，除審核該要素的主管部門，還需去審核要素所涉及到的相關(guān)部門才能達到該要素審核的要求。這種方式的特點是目標集中，容易查證職業(yè)健康安全管理體系的標準與體系文件的符合性。但其缺點是效率低，由于審核中18個要素都要覆蓋到，因此利用這種方式審核要合理的分工，各組之間相互配合，合理的安排審核線路。一般沒審核經(jīng)驗的審核員常采用這種方法。

2、審核方法

現(xiàn)場查證時常用的方法就是通過查閱文件和記錄、提問和交談、現(xiàn)場觀察和實際測定的方法來取證。歸納起來有以下幾點應處理好：

1)注意傾聽

審核員要認真聽取談話對象的回答，不要隨意打斷和插話，并做出適當?shù)姆磻Ｊ紫缺仨殞φ勗拰ο蟮幕卮鸨憩F(xiàn)出有熱情、有興趣，保持視線的接觸。對方談話時不能東張西望，并用適當?shù)目陬^表達來表明自己的理解。談話時應注意觀察對方的表情，當受審核方誤解了問題或答非所問時，審核雖應客氣地加以引導，而不是粗暴地打斷。

2)善于提問

審核員在與受審核方交談時主要依據(jù)是事先設(shè)計的檢查表，因此檢查表的設(shè)計非常重要，但提問的方式也不可忽視，提問應自然和諧，表情上應有禮貌，面帶微笑，這樣有助于克服受審核方代表的膽怯和緊張心理。

3)仔細觀察

審核員在現(xiàn)場檢查時要仔細的觀察現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、產(chǎn)品、標記和有關(guān)記錄。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以核實、收集客觀證據(jù)?？陀^證據(jù)是指通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。

4)作好記錄

審核員在現(xiàn)場調(diào)查時要作好記錄。記錄中應包括調(diào)查時間、地點、人員、事實描述、相關(guān)證據(jù)(如文件名稱、編號、設(shè)備標識等)。記錄時應字跡清楚，準確具體，便于查找，切忌無事實依據(jù)的“據(jù)說的內(nèi)容”作為證據(jù)，因為只有完牲、準確的信息記錄才能作出正確的判斷。

5)分析比較

審核員在獲取—定的信息后，對不同來源所獲取的同一問題若有矛盾的信息，要進一步查證，分析和比較以判斷體系運行的狀況。

6)追蹤驗證

審核員應善于根據(jù)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的疑點，跟蹤查證記錄與文件、文件現(xiàn)狀的符合情況，取得證據(jù)，進行判斷，以便得出正確的結(jié)淪。

3．5不符合項和不符合報告

現(xiàn)場查證主要是依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件，職業(yè)健康安全管理體系運行現(xiàn)狀，對照標準條款的要求，查證其符合性和有效性，發(fā)現(xiàn)不符合項，并開具不符合報告。

1、什么是不符合項

不符合項就是某一客觀事實不滿足標準規(guī)定的要求，這里所指的標準就是職業(yè)健康安全管理體系標準，所規(guī)定的要素的基本要求，一般不符合項的判定有以下幾種情況：

1)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容不滿足標準的要求，標準要求的但未寫到或?qū)懙搅说珒?nèi)容不符合標準條款的要求，即符合性不符合。

2)職業(yè)健康安全管理體系文件的內(nèi)容符合標準條款的要求，但在實施過程中未按職業(yè)健康安全管理體系文件實施，文件寫到了，但未做到，即實施性不符合。

3)職業(yè)健康安全管理體系文件完全符合標準條款要求，也按體系文件實施了，但實施后未達到預定的目標。文件實施了，但無效，即有效性不符合。

2、不符合項性質(zhì)的判定

不符合項性質(zhì)分類的原則是依據(jù)不符合項情節(jié)的嚴重程度以及不糾正可能造成的后果，不符合性是系統(tǒng)性、全局性的過失還是個別的或局部的問題。一般分成兩類：

1)嚴重不符合項

·體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性的失效。如某一要素的要求，在多個關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)失效的現(xiàn)象。例如，在多個部門或多個活動現(xiàn)場上均發(fā)現(xiàn)有不同版本的文件同時使用，這說明文件管理失控，而且在體系實施過程中也未加以糾正。

·體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效，如果一部門或活動現(xiàn)場，有程序文件或作業(yè)指導書，但運行過程未按規(guī)定要求實施，以致于多次出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，而未能加以糾正。

·體系運行是按規(guī)定要求實施，但仍多次出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，未查明原因，也未采取有效的措施。

2)輕微不符合項

·審核中的發(fā)現(xiàn)對滿足職業(yè)健康安全管理體系要素、體系文件要求或體系實施有效性而言，是個別的、偶然的、孤立的問題。如缺少一次培訓記錄等。

·對保證所審核區(qū)域的體系有效實施是次要的問題。

第三方審核(外部審核)對審核發(fā)現(xiàn)中的問題，其不符合性質(zhì)的判斷，對審核結(jié)論有重要的影響，關(guān)系到受審核方能否通過職業(yè)健康安全管理體系認證有決定性作用，因此，當審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)了不符合項不要急于表態(tài)、下結(jié)論，要慎重，而且，要進一步查證，取得真實，可靠的證據(jù)。對涉及到嚴重不符合項尚需征得審核組長或?qū)徍私M其他成員的看法。

3、不符合項報告

審核員在審核過程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項，應按規(guī)定要求編寫不符合項報告，不符合項報告應包括如下內(nèi)容。

1)不符合事實的描述

2)不符合條款的要求

3)不符合性質(zhì)的判定

4)審核員簽名

5)受審核方代表確認簽字

其格式如表6．4所示。

3．6審核報告

審核員在結(jié)束現(xiàn)場審核時，有以下幾項工作：

·審核記錄的匯總整理。

·確定不符合項報告，并得到受審核方的確認。

·不符合項的統(tǒng)計和分析。

·評價職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性。

·起草審核報告。

上述幾項工作主要是為末次會議作準備，有些工作隨著審核的進程已逐步實施，下面僅討論：

1、不符合項的統(tǒng)汁和分析，中包括：

1)不符合項數(shù)量統(tǒng)計

2)不符合項性質(zhì)的統(tǒng)計

3)不符合項分布統(tǒng)計

·不符合項按要素分布

·不符合項按部門分布

職業(yè)健康安全管理體系審核不符合項分布表如表6．5所示。

2、審核評價審核員根據(jù)審核過程中所獲取查證記錄及不符合項統(tǒng)計與分析的結(jié)果，可以從以下幾個方面來評價企業(yè)的職業(yè)健康安全管理體系。

1)職業(yè)健康安全管理體系文件，對照標準，評價其符合程度。

2)依據(jù)職業(yè)健康安全管理體系文件評價其實施的程度。

3)職業(yè)健康安全管理體系在實施過程中評價其有效程度。

4)職業(yè)健康安全管理體系的建立與實施過程中存在的問題；是否為企業(yè)的職業(yè)健康安全管理工作的持續(xù)改進在管理體系上得到了保證；是否已具備了申請實施第三方審核(外部審核)的條件。

3、審核報告

完成上述工作以后，審核組長可開始著手編寫審核報告，審核報告的內(nèi)容如下：1)審核方、委托方和受審核方的名稱；

2)商定的審核目的，審核范圍和審核計劃；

3)商定的審核準則，包括審核中引用文件的清單；

4)審核持續(xù)的時間和進行審核的日期；

5)參與審核的受審核方代表名單；

6)審核組成員名單；

7)關(guān)于審核過程的簡要說明，包括所遇到的障礙；

8)審核結(jié)論，如：

·職業(yè)健康安全管理體系對照審核準則的符合情況；

·職業(yè)健康安全管理體系是否得到了正確的實施和保持；

·職業(yè)健康安全管理體系實施過程中存在的問題；

·職業(yè)健康安全管理體系進一步整改的內(nèi)容、方法和步驟；

·其他有關(guān)需說明的問題。

審核報告內(nèi)容可在末次會議上宣講。正式報告尚需提供給組織職業(yè)健康安全管理者代表及負責內(nèi)部審核的主管部門以供組織的管理評審及分發(fā)給組織各部門進行認真學習討論及整改。

表6．5 職業(yè)健康安全管理體系審核不符合項目分布表

2．X表示嚴重不符合，Y表示輕微不符合。

3．不符合的個數(shù)可用腳注數(shù)字表示，如K1表示1項嚴重不合格，Y1表示1項輕微不合格。

中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規(guī)咨詢、標準服務(wù)、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務(wù)體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。

本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監(jiān)督總局 、國家認證認可監(jiān)督管理委員會、質(zhì)量認證中心

免責聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請跟我們聯(lián)系刪除并致歉！

本文來源： http://www.1cjaei.cn/zs/202104/ccaa_20362.html