最近，很多企業(yè)來(lái)咨詢國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)的事，問題多次提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定》到底有多重要?目前國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正在深化藍(lán)天行動(dòng)，打擊非正常專利申請(qǐng)行為，那么會(huì)對(duì)國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定形成沖突嗎?我們可以從下面幾個(gè)方面進(jìn)行探討：

一、定義

根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國(guó)科發(fā)火〔2016〕32號(hào))，以下簡(jiǎn)稱管理辦法)中指出，高新技術(shù)企業(yè)是指：在《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內(nèi)，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在中國(guó)境內(nèi)(不包括港、澳、臺(tái)地區(qū))注冊(cè)的居民企業(yè)。

可見，未形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)是無(wú)法進(jìn)行高企申報(bào)的。

二、認(rèn)定所需條件（一）

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定所指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)須在中國(guó)境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟鷮彾?，并在中?guó)法律的有效保護(hù)期內(nèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人應(yīng)為申請(qǐng)企業(yè)。

證明材料：企業(yè)獲得的授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書及最近一次繳費(fèi)證明復(fù)印件，授權(quán)通知書及繳費(fèi)收據(jù)復(fù)印件。

三、認(rèn)定所需條件（二）

在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)資格存續(xù)期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí)，只能由一個(gè)權(quán)屬人在申請(qǐng)時(shí)使用。

證明材料：知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí)，需提供其他權(quán)屬人同意該企業(yè)使用本知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)的聲明，所有權(quán)屬人需加蓋公章。

四、認(rèn)定所需條件（三）

企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，獲得對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán);

對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍;

解讀：企業(yè)可以通過(guò)多種方式獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，但是所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須要對(duì)企業(yè)主要產(chǎn)品(服務(wù))發(fā)揮核心支持作用，同時(shí)屬于《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍;通過(guò)受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需到相應(yīng)申請(qǐng)登記管理部門辦理權(quán)利轉(zhuǎn)移的變更手續(xù)。

五、認(rèn)定所需條件（四）

申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)專利的有效性以企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)定前獲得授權(quán)證書或授權(quán)通知書并能提供繳費(fèi)收據(jù)為準(zhǔn)。

解讀：企業(yè)計(jì)劃在今年5月份申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，那么在遞交申請(qǐng)資料前所獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是有效的。

六、認(rèn)定所需條件（五）

近一年高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占企業(yè)同期總收入的比例不低于60%;

主要產(chǎn)品(服務(wù))是指高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))中，擁有在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，且收入之和在企業(yè)同期高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入中超過(guò)50%的產(chǎn)品(服務(wù))。

解讀：高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))是要擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者由擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)制造。主要產(chǎn)品則必須具備有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)(即已授權(quán))，并且該知識(shí)產(chǎn)權(quán)是主要產(chǎn)品的核心技術(shù)。

思路：RD→PS→IP

RD即研發(fā)項(xiàng)目，PS即高新技術(shù)產(chǎn)品，IP即知識(shí)產(chǎn)權(quán);

1個(gè)RD可對(duì)應(yīng)多個(gè)PS，1個(gè)PS可也對(duì)應(yīng)多個(gè)IP。

七、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況采用分類評(píng)價(jià)方式，其中：發(fā)明專利(含國(guó)防專利)、植物新品種、國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種、國(guó)家新藥、國(guó)家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等按Ⅰ類評(píng)價(jià);實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)等(不含商標(biāo))按Ⅱ類評(píng)價(jià)。

解讀：按Ⅱ類評(píng)價(jià)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)時(shí)，僅限使用一次。因此在企業(yè)認(rèn)定高企通過(guò)后，仍然需要維持企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挖掘、申報(bào)。

八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果

科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果(專利、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)等)

解讀：科技成果最直接的證明材料就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分占比

企業(yè)創(chuàng)新能力主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研究開發(fā)組織管理水平、企業(yè)成長(zhǎng)性等四項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。各級(jí)指標(biāo)均按整數(shù)打分，滿分為100分，綜合得分達(dá)到70分以上(不含70分)為符合認(rèn)定要求。四項(xiàng)指標(biāo)分值結(jié)構(gòu)詳見下表：

分值結(jié)構(gòu)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)占30分，與之有直接關(guān)系的科技成果轉(zhuǎn)化能力占30分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為高企申報(bào)中的重要指標(biāo)，同時(shí)影響著知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)分，共計(jì)60分的分值。要知道高企評(píng)分在70分以上(不含70分)才能通過(guò)認(rèn)定，可想而知知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)高企認(rèn)定的重要影響。

十、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)先進(jìn)程度高、對(duì)主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用強(qiáng)可獲A檔，7-8分;1個(gè)Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)可獲A檔，7-8分，5個(gè)以上Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)最多可以得到6分;屬于自主研發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可獲A檔，1-6分，僅有受讓、獲贈(zèng)、并購(gòu)的最多可得到3分。因此，鼓勵(lì)企業(yè)自主申請(qǐng)發(fā)明專利。

以上分析我們可以看到，國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定鼓勵(lì)的是企業(yè)在自主研發(fā)過(guò)程中對(duì)形成的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)，已表明企業(yè)自主研發(fā)的科技創(chuàng)新能夠形成成果轉(zhuǎn)化。而國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在打擊的非正常專利申請(qǐng)的行為主要是針對(duì)那些不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)行為，這與我們的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)對(duì)專利的要求，不謀而合。所以，打擊非正常專利申請(qǐng)，不但不會(huì)對(duì)國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定形成不好的沖擊，相反，他們之間甚至能夠形成很好的互補(bǔ)作用。

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