本案是深圳A公司的一起“超出營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍”體系認(rèn)證活動(dòng)案，從中可見該公司認(rèn)證之草率，值得ISO認(rèn)證機(jī)構(gòu)反思及行政監(jiān)管部門警覺。
案情
2017年8月31日，執(zhí)法人員根據(jù)舉報(bào)，對(duì)該市某照明科技有限公司（以下簡稱：H公司）取得質(zhì)量管理體系認(rèn)證情況開展執(zhí)法檢查。
檢查發(fā)現(xiàn)，H公司于2017年5月9日取得了A公司頒發(fā)的ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書，認(rèn)證范圍：照明器具（LED燈管）的加工。但H公司的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營的范圍是：照明器具（LED燈管）的銷售。
2017年4月11日，H公司向A公司申請(qǐng)“照明器具（LED燈管）的加工”的質(zhì)量管理體系認(rèn)證申請(qǐng)，同時(shí)提供了營業(yè)執(zhí)照等申請(qǐng)材料。
2017年4月12日，A公司通過了申請(qǐng)受理評(píng)審，4月14日與H公司簽訂了質(zhì)量管理體系認(rèn)證合同。
2017年4月25日，A公司委派審核員到H公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行初審二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核，同時(shí)補(bǔ)了初審一階段審核記錄，現(xiàn)場(chǎng)開具了一份《一般不符合項(xiàng)及糾正措施報(bào)告》，隨即出具了初審二階段管理體系審核報(bào)告。4月27日，H公司提交了糾正措施，4月28日審核員確認(rèn)了糾正措施的有效性。
2017年5月9日，A公司向H公司頒發(fā)了認(rèn)證證書，認(rèn)證范圍：照明器具（LED燈管）的加工。
在調(diào)查過程中，因執(zhí)法人員提出了認(rèn)證范圍是“加工”還是“銷售”？2017年9月15日，認(rèn)證公司認(rèn)識(shí)到存在認(rèn)證“失誤”，遂對(duì)認(rèn)證范圍進(jìn)行了調(diào)整，重新?lián)Q發(fā)認(rèn)證證書：照明器具（LED燈管）的銷售。
但到2017年10月11日再調(diào)查時(shí)，執(zhí)法人員通過“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管平臺(tái)”對(duì)認(rèn)證證書進(jìn)行查詢，認(rèn)證證書范圍仍為“照明器具（LED燈管）的加工”，A公司并未對(duì)變更認(rèn)證范圍的認(rèn)證證書上傳至“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管平臺(tái)”。
處罰
2017年10月20日，Y市場(chǎng)監(jiān)管局召開案審會(huì)，認(rèn)為：A公司作為取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，明知認(rèn)證委托人的認(rèn)證申請(qǐng)超出營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍，未通知申請(qǐng)組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請(qǐng)，而是繼續(xù)簽訂認(rèn)證合同實(shí)施審核；且委派的審核員未按照審核計(jì)劃要求到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段審核。
在執(zhí)法人員指出后雖進(jìn)行了認(rèn)證調(diào)整，但未對(duì)變更認(rèn)證范圍的認(rèn)證證書上傳至“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)綜合監(jiān)管平臺(tái)”，事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十二條第一款“認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測(cè)的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序”的規(guī)定，構(gòu)成了“減少認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序”違法行為。
依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定“‘增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的’的規(guī)定，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布”。Y市場(chǎng)監(jiān)管局決定責(zé)令A(yù)公司立即改正，并給予罰款8萬元的行政處罰。
思考
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》（原國家質(zhì)檢總局令第164號(hào)）第二十二條：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)認(rèn)證委托人委托認(rèn)證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進(jìn)行核實(shí)，根據(jù)認(rèn)證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復(fù)雜程度，對(duì)認(rèn)證全過程進(jìn)行策劃，制定具體實(shí)施、檢測(cè)、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認(rèn)證人員和技術(shù)專家實(shí)施認(rèn)證。”第二十三條第一款：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ(rèn)證全過程實(shí)施有效控制，確保認(rèn)證和產(chǎn)品測(cè)試過程完整、客觀、真實(shí)，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證程序和活動(dòng)，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認(rèn)證人員對(duì)上述過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。”《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》（國家認(rèn)監(jiān)委2016年第20號(hào)公告）4.3.3.2第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容：“結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)申請(qǐng)組織實(shí)際情況與質(zhì)量管理體系成文信息描述的一致性，特別是體系成文信息中描述的產(chǎn)品和服務(wù)、部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限、生產(chǎn)或服務(wù)過程等是否與申請(qǐng)組織的實(shí)際情況相一致。”不能說規(guī)則不明、法條不細(xì)。
但認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法操作、虛假認(rèn)證、買證賣證等擾亂認(rèn)證市場(chǎng)正常秩序的行為為什么時(shí)有發(fā)生，屢禁不止？
本案A公司雖已被撤銷其認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書，有兩點(diǎn)值得思考的問題。
1. 如何對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效監(jiān)管？
從眾多認(rèn)證機(jī)構(gòu)被查處的實(shí)例和其違法行為實(shí)施的過程中，我們不難發(fā)現(xiàn)：其違法行為的存在絕非偶發(fā)。現(xiàn)階段或在今后相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)，靠企業(yè)自律修復(fù)存在問題以贏得信譽(yù)的可能性有多大？筆者無以回答。筆者認(rèn)為，當(dāng)務(wù)之急是要盡快啟動(dòng)并建立兩項(xiàng)機(jī)制：一是將認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法行為列入誠信體系，在更大平臺(tái)上予以公示，詔告天下；二是完善認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證產(chǎn)品的分級(jí)分類監(jiān)管，設(shè)定限制性規(guī)定。只有當(dāng)監(jiān)管部門認(rèn)真厘清方方面面的問題，才能有的放矢，從治“標(biāo)”到治“本”，解決屢禁不止的問題，如同反腐防腐，不認(rèn)真不行，不動(dòng)真格不行。
2. 如何落實(shí)從業(yè)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任？
認(rèn)證及認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)在“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”中發(fā)揮重要作用，應(yīng)成為推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)特別是產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平邁上中高端的重要手段。就是這樣一個(gè)以“公信力”為提升質(zhì)量、提升管理、提升服務(wù)的機(jī)構(gòu)，豈能以行業(yè)環(huán)境和開拓市場(chǎng)秩序?yàn)橛啥烈夥趴v？
本案中，認(rèn)證證書虛假變更的行為，說明認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任落實(shí)到位并不理想，這個(gè)過程還需要予以監(jiān)督，但監(jiān)督不是萬能的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的良好信譽(yù)仍來自從業(yè)機(jī)構(gòu)的自身法律意識(shí)、規(guī)則意識(shí)、誠信意識(shí)。任何制度的建立與構(gòu)建都難以至善至美，內(nèi)控機(jī)制不健全，對(duì)自身人員疏于管理，以至出具虛假的認(rèn)證證書、檢測(cè)報(bào)告和注冊(cè)材料等，在這些我們所能看到的表面現(xiàn)象中，其深層次的問題是需要制定規(guī)則的職能部門，根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展和變化，不斷創(chuàng)新與其相適應(yīng)的監(jiān)管方法和監(jiān)管手段，不斷拓展與其相適應(yīng)的監(jiān)管思路和監(jiān)管途徑，讓從業(yè)企業(yè)真正認(rèn)識(shí)到存亡毀于“細(xì)微之處”的“一念之差”。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場(chǎng)監(jiān)督總局 、國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證中心
免責(zé)聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡(luò)信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請(qǐng)跟我們聯(lián)系刪除并致歉！
