本案是深圳A公司的一起“超出營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍”體系認證活動案，從中可見該公司認證之草率，值得ISO認證機構(gòu)反思及行政監(jiān)管部門警覺。
案情
2017年8月31日，執(zhí)法人員根據(jù)舉報，對該市某照明科技有限公司（以下簡稱：H公司）取得質(zhì)量管理體系認證情況開展執(zhí)法檢查。
檢查發(fā)現(xiàn)，H公司于2017年5月9日取得了A公司頒發(fā)的ISO9001質(zhì)量管理體系認證證書，認證范圍：照明器具（LED燈管）的加工。但H公司的營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營的范圍是：照明器具（LED燈管）的銷售。
2017年4月11日，H公司向A公司申請“照明器具（LED燈管）的加工”的質(zhì)量管理體系認證申請，同時提供了營業(yè)執(zhí)照等申請材料。
2017年4月12日，A公司通過了申請受理評審，4月14日與H公司簽訂了質(zhì)量管理體系認證合同。
2017年4月25日，A公司委派審核員到H公司現(xiàn)場進行初審二階段的現(xiàn)場審核，同時補了初審一階段審核記錄，現(xiàn)場開具了一份《一般不符合項及糾正措施報告》，隨即出具了初審二階段管理體系審核報告。4月27日，H公司提交了糾正措施，4月28日審核員確認了糾正措施的有效性。
2017年5月9日，A公司向H公司頒發(fā)了認證證書，認證范圍：照明器具（LED燈管）的加工。
在調(diào)查過程中，因執(zhí)法人員提出了認證范圍是“加工”還是“銷售”？2017年9月15日，認證公司認識到存在認證“失誤”，遂對認證范圍進行了調(diào)整，重新?lián)Q發(fā)認證證書：照明器具（LED燈管）的銷售。
但到2017年10月11日再調(diào)查時，執(zhí)法人員通過“認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺”對認證證書進行查詢，認證證書范圍仍為“照明器具（LED燈管）的加工”，A公司并未對變更認證范圍的認證證書上傳至“認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺”。
處罰
2017年10月20日，Y市場監(jiān)管局召開案審會，認為：A公司作為取得認證機構(gòu)批準書的認證機構(gòu)，明知認證委托人的認證申請超出營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍，未通知申請組織補充和完善，或者不受理認證申請，而是繼續(xù)簽訂認證合同實施審核；且委派的審核員未按照審核計劃要求到現(xiàn)場實施階段審核。
在執(zhí)法人員指出后雖進行了認證調(diào)整，但未對變更認證范圍的認證證書上傳至“認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺”，事實清楚，證據(jù)確鑿，違反了《認證認可條例》第二十二條第一款“認證機構(gòu)以及與認證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室從事認證以及與認證有關(guān)的檢查、檢測活動，應當完成認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序”的規(guī)定，構(gòu)成了“減少認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序”違法行為。
依據(jù)《認證認可條例》第六十條第一款第（二）項的規(guī)定“‘增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的’的規(guī)定，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布”。Y市場監(jiān)管局決定責令A公司立即改正，并給予罰款8萬元的行政處罰。
思考
《認證機構(gòu)管理辦法》（原國家質(zhì)檢總局令第164號）第二十二條：“認證機構(gòu)應當對認證委托人委托認證的領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應能力的認證人員和技術(shù)專家實施認證。”第二十三條第一款：“認證機構(gòu)應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。”《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》（國家認監(jiān)委2016年第20號公告）4.3.3.2第一階段審核應至少覆蓋以下內(nèi)容：“結(jié)合現(xiàn)場情況，確認申請組織實際情況與質(zhì)量管理體系成文信息描述的一致性，特別是體系成文信息中描述的產(chǎn)品和服務、部門設置和職責與權(quán)限、生產(chǎn)或服務過程等是否與申請組織的實際情況相一致。”不能說規(guī)則不明、法條不細。
但認證機構(gòu)違法操作、虛假認證、買證賣證等擾亂認證市場正常秩序的行為為什么時有發(fā)生，屢禁不止？
本案A公司雖已被撤銷其認證機構(gòu)批準書，有兩點值得思考的問題。
1. 如何對認證機構(gòu)進行有效監(jiān)管？
從眾多認證機構(gòu)被查處的實例和其違法行為實施的過程中，我們不難發(fā)現(xiàn)：其違法行為的存在絕非偶發(fā)?，F(xiàn)階段或在今后相當一段時間內(nèi)，靠企業(yè)自律修復存在問題以贏得信譽的可能性有多大？筆者無以回答。筆者認為，當務之急是要盡快啟動并建立兩項機制：一是將認證機構(gòu)違法行為列入誠信體系，在更大平臺上予以公示，詔告天下；二是完善認證機構(gòu)、獲證產(chǎn)品的分級分類監(jiān)管，設定限制性規(guī)定。只有當監(jiān)管部門認真厘清方方面面的問題，才能有的放矢，從治“標”到治“本”，解決屢禁不止的問題，如同反腐防腐，不認真不行，不動真格不行。
2. 如何落實從業(yè)機構(gòu)主體責任？
認證及認證機構(gòu)，應在“傳遞信任，服務發(fā)展”中發(fā)揮重要作用，應成為推動中國經(jīng)濟特別是產(chǎn)品質(zhì)量和服務水平邁上中高端的重要手段。就是這樣一個以“公信力”為提升質(zhì)量、提升管理、提升服務的機構(gòu)，豈能以行業(yè)環(huán)境和開拓市場秩序為由而肆意放縱？
本案中，認證證書虛假變更的行為，說明認證機構(gòu)主體責任落實到位并不理想，這個過程還需要予以監(jiān)督，但監(jiān)督不是萬能的，認證機構(gòu)的良好信譽仍來自從業(yè)機構(gòu)的自身法律意識、規(guī)則意識、誠信意識。任何制度的建立與構(gòu)建都難以至善至美，內(nèi)控機制不健全，對自身人員疏于管理，以至出具虛假的認證證書、檢測報告和注冊材料等，在這些我們所能看到的表面現(xiàn)象中，其深層次的問題是需要制定規(guī)則的職能部門，根據(jù)形勢的發(fā)展和變化，不斷創(chuàng)新與其相適應的監(jiān)管方法和監(jiān)管手段，不斷拓展與其相適應的監(jiān)管思路和監(jiān)管途徑，讓從業(yè)企業(yè)真正認識到存亡毀于“細微之處”的“一念之差”。
中企檢測認證網(wǎng)提供iso體系認證機構(gòu)查詢，檢驗檢測、認證認可、資質(zhì)資格、計量校準、知識產(chǎn)權(quán)貫標一站式行業(yè)企業(yè)服務平臺。中企檢測認證網(wǎng)為檢測行業(yè)相關(guān)檢驗、檢測、認證、計量、校準機構(gòu)，儀器設備、耗材、配件、試劑、標準品供應商，法規(guī)咨詢、標準服務、實驗室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務。這個問題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問題可以撥打中企檢測認證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測、認證、商標、專利、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識資訊，包括商標注冊、食品檢測、第三方檢測機構(gòu)、網(wǎng)絡信息技術(shù)檢測、環(huán)境檢測、管理體系認證、服務體系認證、產(chǎn)品認證、版權(quán)登記、專利申請、知識產(chǎn)權(quán)、檢測法、認證標準等信息，中企檢測認證網(wǎng)為檢測認證商標專利從業(yè)者提供多種檢測、認證、知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導等知識。
本文內(nèi)容整合網(wǎng)站：百度百科、搜狗百科、360百科、知乎、市場監(jiān)督總局 、國家認證認可監(jiān)督管理委員會、質(zhì)量認證中心
免責聲明：本文部分內(nèi)容根據(jù)網(wǎng)絡信息整理，文章版權(quán)歸原作者所有。向原作者致敬！發(fā)布旨在積善利他，如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題，請跟我們聯(lián)系刪除并致歉！
