為促進認證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，國家認監(jiān)委印發(fā)《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》(認監(jiān)委公告 2025 年第 9 號，以下簡稱《公告》)，現(xiàn)配套制定《〈國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告〉實施指南》(以下簡稱《指南》)。
《指南》引用了《公告》的全部內(nèi)容，對其主要內(nèi)容進行了解釋，有關(guān)的要點與工作指導以“要點與解釋”的形式提供，鼓勵開展的作法或良好實踐以“應用與示例”的形式提供。
全文發(fā)布如下：
認秘函〔2025〕12號
國家認監(jiān)委秘書處關(guān)于印發(fā)《〈國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告〉實施指南》的通知
為促進認證行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，國家認監(jiān)委印發(fā)《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》(認監(jiān)委公告2025年第9號)，現(xiàn)配套制定實施指南，請遵照執(zhí)行。
附件：《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》實施指南
國家認監(jiān)委秘書處
2025年4月8日
附件
《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》實施指南
為進一步規(guī)范認證規(guī)則管理工作，確保認證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、真實性、完整性、科學性、適用性，提升認證活動的規(guī)范性、有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合認證行業(yè)發(fā)展實際，配合《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》(認監(jiān)委公告 2025 年第 9 號，以下簡稱《公告》)，制定本實施指南(以下簡稱《指南》)。
《指南》的編制旨在指導認證機構(gòu)按照《公告》的要求有效開展認證規(guī)則的制定、管理和備案，強化認證機構(gòu)合規(guī)認證、規(guī)范從業(yè)。
《指南》引用了《公告》的全部內(nèi)容，對其主要內(nèi)容進行了解釋，有關(guān)的要點與工作指導以“要點與解釋”的形式提供，鼓勵開展的作法或良好實踐以“應用與示例”的形式提供。
【公告條款】
一、適用范圍
國家認監(jiān)委尚未制定或者尚未會同國務院有關(guān)部門制定發(fā)布，由經(jīng)批準取得相應認證領(lǐng)域資質(zhì)的認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則適用于本公告。
【要點與解釋】
1. 《公告》僅適用于一般自愿性認證，中國強制性產(chǎn)品認證制度和國家統(tǒng)一推行的認證制度所涉及的認證領(lǐng)域按相關(guān)政策要求執(zhí)行。
2. 由認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則以及認證機構(gòu)實施其他來源(含授權(quán))的認證規(guī)則均需按照《公告》要求進行管理和備案。
3. 認證機構(gòu)在備案認證規(guī)則前，應先取得相應認證領(lǐng)域?qū)徟Y質(zhì)。對于未列明的其他管理體系認證規(guī)則的備案，應至少取得質(zhì)量管理體系認證領(lǐng)域資質(zhì)，按照認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺及相關(guān)分類要求進行備案。
4. 認證機構(gòu)在國家認監(jiān)委發(fā)布的認證規(guī)則(如：強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則、質(zhì)量管理體系認證規(guī)則、信息技術(shù)服務管理體系認證實施規(guī)則等)基礎上制定的認證細則，無需進行備案，另有規(guī)定的從其規(guī)定。
【公告條款】
二、原則要求
認證機構(gòu)是認證活動的第一責任人，應當對制定認證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、真實性、完整性、科學性、適用性等負責，承擔認證規(guī)則制定及實施的主體責任，并作出公開承諾。制定認證規(guī)則應當符合以下原則：
(一)不得與國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件和政策規(guī)定相抵觸。
(二)不得與現(xiàn)行國家或地方相關(guān)行政許可規(guī)定相抵觸。
(三)不得與國家認監(jiān)委制定或者會同國務院有關(guān)部門制定發(fā)布的認證基本規(guī)范、認證規(guī)則要求相抵觸。
(四)不得與現(xiàn)行相關(guān)強制性國家標準相抵觸，鼓勵高于國家標準、行業(yè)標準要求。
(五)不得違背社會公序良俗和社會公共利益。
(六)在未經(jīng)國家認監(jiān)委統(tǒng)籌安排下，不得備案涉及國家安全、政治組織、社會民俗、民族宗教等領(lǐng)域的認證規(guī)則。
(七)不得違反知識產(chǎn)權(quán)、保密相關(guān)規(guī)定。
(八)不得混淆制定、備案和使用產(chǎn)品、服務和管理體系認證規(guī)則。
(九)不得違反全國統(tǒng)一大市場、公平競爭等原則要求。
(十)不得違反國家認監(jiān)委相關(guān)要求。
【要點與解釋】
1. 對于認證機構(gòu)自行制定和實施其他來源(含授權(quán))的認證規(guī)則，認證機構(gòu)均需對認證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、真實性、完整性、科學性、適用性負責，并承擔相應的主體責任。
2. 認證機構(gòu)應通過有效的渠道(如：機構(gòu)網(wǎng)站、微信公眾號等)公開承諾，使有關(guān)方面在需要時可獲取相關(guān)信息。
3. 承諾內(nèi)容包括但不限于本機構(gòu)對認證規(guī)則合法性、合規(guī)性、真實性、完整性、科學性、適用性的說明，以及承擔對認證規(guī)則制定及實施的主體責任等內(nèi)容。
【應用與示例】
承 諾 書
本認證機構(gòu)已知曉《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》(認監(jiān)委公告 2025 年第 9 號)的相關(guān)要求，并鄭重作出如下承諾：
一、本機構(gòu)制定和(或)實施的認證規(guī)則具有合法性、合規(guī)性、真實性、完整性、科學性和適用性。
二、本機構(gòu)制定和(或)實施的認證規(guī)則：
(一)不與國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件和政策規(guī)定相抵觸。
(二)不與現(xiàn)行國家或地方相關(guān)行政許可規(guī)定相抵觸。
(三)不與國家認監(jiān)委制定或者會同國務院有關(guān)部門制定發(fā)布的認證基本規(guī)范、認證規(guī)則要求相抵觸。
(四)不與現(xiàn)行相關(guān)強制性國家標準相抵觸。
(五)不違背社會公序良俗和社會公共利益。
(六)在未經(jīng)國家認監(jiān)委統(tǒng)籌安排下，不備案涉及國家安全、政治組織、社會民俗、民族宗教等領(lǐng)域的認證規(guī)則。
(七)不違反知識產(chǎn)權(quán)、保密相關(guān)規(guī)定。
(八)不混淆制定、備案和使用產(chǎn)品、服務和管理體系認證規(guī)則。
(九)不違反全國統(tǒng)一大市場、公平競爭等原則要求。
(十)不違反國家認監(jiān)委相關(guān)要求。
三、本機構(gòu)對認證規(guī)則的制定和(或)實施承擔主體責任。
四、本機構(gòu)歡迎社會各界的監(jiān)督，并將積極回應投訴處理。
五、本機構(gòu)將定期對所執(zhí)行和實施的認證規(guī)則進行持續(xù)改進與優(yōu)化。
承諾單位(蓋章)：[認證機構(gòu)名稱]
法定代表人(簽字)：[法定代表人姓名]
承諾日期：[填寫到日]
【公告條款】
三、管理要求
自行制定認證規(guī)則的認證機構(gòu)，應當建立認證規(guī)則立項論證、規(guī)范編制、符合性自查、驗收審查、實施效果評估、動態(tài)維護等管理制度，并留存相關(guān)記錄性資料。認證結(jié)果僅在境外使用的認證規(guī)則，可以自我聲明方式承諾符合管理要求。
【要點與解釋】
1. 認證機構(gòu)應建立認證規(guī)則管理制度，制度應至少包括立項論證、規(guī)范編制、符合性自查、驗收審查、實施效果評估和動態(tài)維護等管理要求，針對立項論證、符合性自查、驗收審查、動態(tài)維護等建立文件化程序，管理制度適用于自行制定和實施其他來源(含授權(quán))的認證規(guī)則，認證機構(gòu)應執(zhí)行認證規(guī)則管理制度的各項要求并留存相關(guān)記錄性資料(記錄性資料應至少按照《公告》第三章要求包括符合性自查報告、驗收審查報告和實施效果評估報告)。
2. 認證機構(gòu)實施其他來源(含授權(quán))認證規(guī)則時，應將認證規(guī)則的實施也按照項目進行管理，開展立項論證、規(guī)范編制、符合性自查、驗收審查、實施效果評估和動態(tài)維護。
3. 認證結(jié)果僅在境外使用的認證規(guī)則，認證機構(gòu)可以自我聲明方式承諾符合管理要求。自我聲明的內(nèi)容應包括但不限于認證機構(gòu)保證認證結(jié)果僅在境外使用;認證證書、認證標志不在境內(nèi)宣傳、流通和使用;認證規(guī)則的管理符合《公告》第三章的要求等。
4. 上述管理制度、相關(guān)記錄性資料和自我聲明無需上傳認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺，但需留存以備監(jiān)管部門檢查。
【公告條款】
（一）立項論證
對擬建立的認證規(guī)則按照項目進行管理，建立立項論證程序，對擬開發(fā)項目符合本公告原則要求、所用認證依據(jù)適宜性等進行論證。
【要點與解釋】
立項論證工作需建立程序并按照項目進行管理，論證的內(nèi)容包括但不限于對《公告》第二章原則要求的符合情況以及所用認證依據(jù)的適宜性，要求見《公告》第四章(三)4.即認證依據(jù)選取應合理、恰當，內(nèi)容應當涵蓋與備案認證規(guī)則認證特性一致的主要技術(shù)要求、管理要求、控制過程等。
【公告條款】
(二)規(guī)范編制
依照 GB/T 27007《合格評定 合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》、GB/T 27060《合格評定 良好操作規(guī)范》、GB/T 27067《合格評定 產(chǎn)品認證基礎和產(chǎn)品認證方案指南》等標準要求編制認證規(guī)則，確保滿足利益相關(guān)方及公正性等要求。
【要點與解釋】
1. 認證機構(gòu)應識別 GB/T 27007《合格評定 合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南》、GB/T 27060-2025《合格評定 良好實踐指南》、GB/T 27067《合格評定 產(chǎn)品認證基礎和產(chǎn)品認證方案指南》中與認證規(guī)則制訂相關(guān)的要求，在編制認證規(guī)則時應依照這些要求開展編制工作。
2. 與利益相關(guān)方、公正性要求相關(guān)的標準包括 GB/T 27021.1《合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)要求 第 1 部分：要求》、GB/T27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務認證機構(gòu)要求》等，編制規(guī)范時需考慮利益相關(guān)方的需求和期望。
3. 產(chǎn)品、服務認證的利益相關(guān)方可能包括：認證機構(gòu)的客戶、客戶的顧客、制造商、供方、用戶、合格評定專家、行業(yè)協(xié)會代表、政府監(jiān)管機構(gòu)或其他政府部門的代表及非政府組織(包括消費者組織)的代表。
4. 管理體系認證的利益相關(guān)方可能包括：認證機構(gòu)的人員和客戶、獲證客戶的顧客、行業(yè)協(xié)會代表、政府監(jiān)管機構(gòu)或其他政府部門的代表、或非政府組織(包括消費者組織)的代表。
5. 這些利益相關(guān)方可根據(jù)具體的認證規(guī)則來確定。
【公告條款】
(三)符合性自查
認證規(guī)則編制完成后，認證機構(gòu)應當建立認證規(guī)則的符合性自查程序，對認證規(guī)則全部內(nèi)容符合本公告原則要求、內(nèi)容要求、監(jiān)管要求等進行自查，形成自查報告。
【要點與解釋】
符合性自查是指認證機構(gòu)在認證規(guī)則編制完成后進行的自我檢查和評估的過程，自查的內(nèi)容至少應覆蓋《公告》第二、四、六章的要求。
【公告條款】
（四）驗收審查
認證規(guī)則發(fā)布實施前要進行驗收審查。認證機構(gòu)應當建立驗收審查程序，驗收審查專家要能代表利益相關(guān)方，必要時可聘請適當比例的外部專家。驗收審查應當具有結(jié)論性意見并形成報告。
【要點與解釋】
1. 驗收審查專家需包括本《指南》三(二)在規(guī)范編制時確定的利益相關(guān)方，必要時，可聘請適當比例的外部專家參與驗收審查，適當比例由認證機構(gòu)根據(jù)認證規(guī)則具體內(nèi)容決定。
2. 結(jié)論性意見可包括驗收通過、整改后通過或者驗收不通過等相同或者類似的明確表示。
【公告條款】
（五）實施效果評估
認證規(guī)則發(fā)布實施后，認證機構(gòu)應根據(jù)項目實際運行情況定期(不超過兩年)對認證規(guī)則的實施情況進行效果評估。評估內(nèi)容應當包括本公告原則要求和監(jiān)管要求的持續(xù)符合性、認證實施所需資源(資質(zhì)、人員、檢測資源、技術(shù)支持等)、獲證組織情況、認證實施情況、認證結(jié)果采信等方面，并形成評估報告。
【要點與解釋】
1. 自認證規(guī)則發(fā)布實施日期起，認證機構(gòu)應定期開展效果評估。具體的效果評估周期可根據(jù)項目實際運行情況由認證機構(gòu)自行確定，但不得超過兩年。
2. 認證實施所需資源包含以下四個方面：
(1)資質(zhì)：認證機構(gòu)應經(jīng)國家認監(jiān)委批準，在批準的認證領(lǐng)域內(nèi)從事認證活動，且認證機構(gòu)應持續(xù)滿足已獲資質(zhì)的要求。
(2)人員：認證人員須滿足認證規(guī)則涉及的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件、標準和技術(shù)規(guī)范等關(guān)于認證人員的要求。
(3)檢測資源：適用時，認證機構(gòu)應當保證能夠滿足實施認證規(guī)則所需的內(nèi)部或外部檢測資源要求。
(4)技術(shù)支持：適用時，認證機構(gòu)應當保證能夠提供實施認證規(guī)則所需的技術(shù)支持，可包含外部資源。
【公告條款】
（六）動態(tài)維護
認證機構(gòu)應當建立認證規(guī)則動態(tài)維護程序。及時了解、識別相應認證規(guī)則涉及的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件、標準和技術(shù)規(guī)范、認證資源等調(diào)整變化情況及相關(guān)方反饋意見，及時對認證規(guī)則進行修訂完善或注銷備案、中止實施，以保證認證規(guī)則的合法性、合規(guī)性、科學性、適用性。
【要點與解釋】
認證機構(gòu)應及時、主動對認證規(guī)則進行動態(tài)維護，確保認證規(guī)則持續(xù)合法合規(guī)、科學適用。
【公告條款】
四、內(nèi)容要求
（一）通用要求
認證規(guī)則應當至少包括以下內(nèi)容：
1. 適用范圍。
2. 認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準。
3. 認證實施程序，包括申請、申請評審、評價(包括審核、檢查、檢測、審查等)、復核、認證決定等，適用時還包括監(jiān)督及再認證等。
4. 認證證書及認證標志要求。
5. 認證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求。
【要點與解釋】
1. 適用范圍應明確界定該認證規(guī)則適用的認證對象。
2. 相關(guān)技術(shù)規(guī)范是指未上升為標準，供通用或者重復使用的與產(chǎn)品、服務和管理體系有關(guān)的固定格式技術(shù)文件。在實際工作中，政府部門、認可機構(gòu)、認證機構(gòu)以及其他技術(shù)機構(gòu)，制定發(fā)布的符合上述要求的技術(shù)性文件，都可以稱之為相關(guān)技術(shù)規(guī)范。
3. 相關(guān)技術(shù)規(guī)范本身是非強制執(zhí)行的，如果國家通過法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件明確要求相關(guān)方必須符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求，此種情況下，相關(guān)技術(shù)規(guī)范就有了強制性，可以稱之為相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求。
4. 認證機構(gòu)應按照 GB/T 27021.1《合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)要求 第 1 部分：要求》、GB/T 27065《合格評定 產(chǎn)品、過程和服務認證機構(gòu)要求》等標準要求，在認證規(guī)則中明確《公告》中規(guī)定的認證實施程序。
5. 在認證證書及認證標志要求，以及認證證書狀態(tài)管理規(guī)定、要求中，應包括證書及標志的暫停、注銷、撤銷等相關(guān)內(nèi)容，以及認證變更時對認證證書及認證標志的使用、處置等內(nèi)容。
【公告條款】
（二）各認證類別特殊要求
1. 產(chǎn)品認證
產(chǎn)品認證規(guī)則還應當包括認證模式、單元劃分(適用時)等。
2. 管理體系認證
管理體系認證規(guī)則還應當包括方案策劃、審核報告、不符合項糾正和糾正措施及其驗證等內(nèi)容。
3. 服務認證
服務認證規(guī)則還應當包括認證模式及領(lǐng)域劃分等。
【要點與解釋】
1. 產(chǎn)品認證
(1)認證機構(gòu)依照 GB/T 27067《合格評定 產(chǎn)品認證基礎和產(chǎn)品認證方案指南》，根據(jù)產(chǎn)品特點及技術(shù)需求，在產(chǎn)品認證規(guī)則中明確認證模式。
(2)僅有一個產(chǎn)品單元的認證規(guī)則中可不明確單元劃分。
2. 服務認證
認證機構(gòu)參照 GB/T 27207《合格評定 服務認證模式選擇與應用導則》，在認證規(guī)則中明確服務認證的認證模式，應包括對服務特性測評的相關(guān)要求。
【公告條款】
（三）其他要求
1. 認證規(guī)則名稱應當表示清晰、無歧義。認證機構(gòu)不得在未獲得許可的情況下，在認證規(guī)則名稱、認證標志和認證證書樣式中擅自使用“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣;不得違反國家相關(guān)政策使用“超級”“先進”“領(lǐng)跑”“領(lǐng)先”“一流”等判定性形容詞;不得與國家統(tǒng)一推行的認證制度的認證規(guī)則名稱、認證證書名稱、認證標志相同或相似。
2. 認證規(guī)則的名稱、編號、版本信息、發(fā)布單位及發(fā)布/實施日期與認證規(guī)則全文顯示信息一致。
3. 認證依據(jù)的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/實施日期與認證依據(jù)全文顯示信息一致。
4. 認證依據(jù)選取應合理、恰當，內(nèi)容應當涵蓋與備案認證規(guī)則認證特性一致的主要技術(shù)要求、管理要求、控制過程等。
【要點與解釋】
1. 認證規(guī)則的名稱應表述得清晰、無歧義。認證規(guī)則名稱宜明確為“XXX 產(chǎn)品認證”、“XXX 服務認證”、“XXX 管理體系認證”，應避免在認證規(guī)則名稱中對認證類別描述時，同時使用產(chǎn)品、服務、管理等字樣，導致產(chǎn)品、服務和管理體系認證規(guī)則之間的混淆。認證規(guī)則名稱中應避免使用資質(zhì)、資格等可能混淆或誤導公眾認為該認證規(guī)則屬于市場準入資格字樣。
2. 認證機構(gòu)不得擅自在認證規(guī)則名稱、認證標志和認證證書樣式中使用“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣，使公眾誤以為該認證與國家機關(guān)或國家項目有關(guān)。確需使用的，需獲得許可。
3. 認證機構(gòu)不得在認證規(guī)則名稱、認證標志和認證證書樣式中使用“超級”“先進”“領(lǐng)跑”“領(lǐng)先”“一流”等判定性形容詞進行虛假或夸大宣傳。確需使用的，需滿足國家相關(guān)政策。
4. 認證機構(gòu)應保留符合上述要求的相關(guān)證據(jù)。
5. 認證機構(gòu)有責任對其認證規(guī)則名稱、認證標志和認證證書樣式與國家統(tǒng)一推行的認證制度是否相同或相似進行判斷，并采取適當措施避免混淆或誤導公眾認為該認證規(guī)則屬于國家統(tǒng)一推行的認證制度。
【公告條款】
五、備案要求
（一）備案內(nèi)容
1. 認證規(guī)則相關(guān)信息。認證規(guī)則所屬認證類別及領(lǐng)域、認證規(guī)則名稱、編號、版本信息、狀態(tài)標識、發(fā)布單位信息、發(fā)布/實施日期、公開方式或可獲取的途徑;認證規(guī)則對應的認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/實施日期;認證證書名稱、認證證書樣式、認證標志樣式、發(fā)布單位等。具體見《認證規(guī)則備案信息表》(見附件)。
2. 認證規(guī)則全文。如為外文版，應附翻譯后的中文版。
3. 認證規(guī)則對應的認證依據(jù)用技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準的全文或可獲取的途徑。
【要點與解釋】
1. 認證機構(gòu)在規(guī)則備案時必須報備《公告》第五章(一)的所有內(nèi)容。
2. 《認證規(guī)則備案信息表》的填報可參考認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺(http://report.cnca.cn)中“認證規(guī)則備案”功能模塊提供的認證機構(gòu)認證規(guī)則信息備案規(guī)范。
3.(1)針對認證機構(gòu)自行編制的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準，認證機構(gòu)需在平臺中備案文件全文。
(2)針對外部單位編制的技術(shù)規(guī)范、技術(shù)規(guī)范強制性要求或者標準，認證機構(gòu)需確保通過認證依據(jù)的可獲取途徑所獲取的認證依據(jù)是現(xiàn)行有效的版本，且與認證規(guī)則中引用的認證依據(jù)保持一致。認證依據(jù)可獲取途徑可選擇國家標準化管理委員會、全國標準信息公共服務平臺、行業(yè)標準信息服務平臺、認證機構(gòu)網(wǎng)站等的具體鏈接或其他可獲取方式。提供認證依據(jù)可獲取途徑的至少須通過鏈接或圖片顯示認證依據(jù)關(guān)鍵信息。
【公告條款】
（二）備案流程
1. 提交備案
認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則應當在認證規(guī)則發(fā)布后 30 日內(nèi)，通過“認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺(http://report.cnca. cn)”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊提交備案。
2. 修訂備案
已備案的認證規(guī)則如有修訂，認證機構(gòu)應當在修訂發(fā)布后30 日內(nèi)重新提交備案，備案內(nèi)容和要求同上。原備案認證規(guī)則應予以保留。
3. 注銷備案
已備案的認證規(guī)則如有廢止，認證機構(gòu)應當在廢止后 30 日內(nèi)通過“認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊注銷備案。已注銷認證規(guī)則應予以保留。
【要點與解釋】
《公告》及本《指南》中所指的“日”，均為自然日。
【公告條款】
六、監(jiān)管要求
(一)認證機構(gòu)應當按照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，通過其網(wǎng)站或者其他形式向社會公布認證規(guī)則及相關(guān)信息并保證其真實、有效。
(二)認證機構(gòu)應當依據(jù)制定或修訂備案后的認證規(guī)則開展認證活動，按照《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，將認證信息報送國家認監(jiān)委。
(三)國家認監(jiān)委制定或者會同國務院有關(guān)部門制定發(fā)布屬于認證新領(lǐng)域的某項認證規(guī)則后，認證機構(gòu)不得再依據(jù)之前備案的認證規(guī)則開展認證活動。
(四)認證機構(gòu)應當準確識別自行制定的認證規(guī)則所屬的認證領(lǐng)域，并在已批準的認證領(lǐng)域備案認證規(guī)則。認證機構(gòu)依據(jù)超出獲得批準的認證領(lǐng)域備案的認證規(guī)則實施認證，依照《中華人民共和國認證認可條例》有關(guān)規(guī)定進行處罰，發(fā)放的認證證書不具有證明作用。
(五)國家認監(jiān)委建立風險評估機制，組織對認證規(guī)則進行檢查。經(jīng)檢查認定存在違反本公告相關(guān)要求的，責令相應認證機構(gòu)整改直至退回備案。被退回備案的，認證機構(gòu)應對發(fā)放的認證證書進行妥善處置。
(六)國家認監(jiān)委及地方市場監(jiān)管部門對認證機構(gòu)開展的相應認證活動開展監(jiān)督檢查時，備案的認證規(guī)則將作為檢查依據(jù)。
(七)對屬于備案范圍的認證規(guī)則未按照本公告規(guī)定進行備案，或未按照備案的認證規(guī)則開展相關(guān)認證活動的認證機構(gòu)，國家認監(jiān)委將依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》等規(guī)定予以處理。
【要點與解釋】
1. 認證機構(gòu)應通過其網(wǎng)站或者其他渠道(如印刷品、電子媒介等)公布認證規(guī)則及相關(guān)信息，并使有關(guān)方面在需要時可以獲取。
2. 認證機構(gòu)應先備案制定或修訂的認證規(guī)則，然后依據(jù)已備案的認證規(guī)則開展認證活動，并按照相關(guān)認證領(lǐng)域信息上報要求及時將審核計劃、認證證書等認證信息上報國家認監(jiān)委。
3. 國家認監(jiān)委或者國家認監(jiān)委會同國務院有關(guān)部門制定發(fā)布認證新領(lǐng)域的認證規(guī)則后，認證機構(gòu)不得再依據(jù)之前備案的認證規(guī)則受理新項目申請、開展新項目認證。對其他后續(xù)的認證活動，認證機構(gòu)應根據(jù)國家認監(jiān)委發(fā)布的相關(guān)公告，制定合理的過渡方案(比如：采取到期換證、變更換證等自然過渡方式)對認證證書的保持及轉(zhuǎn)換做出規(guī)定。若國家認監(jiān)委或者國家認監(jiān)委會同國務院有關(guān)部門制定發(fā)布認證新領(lǐng)域的認證規(guī)則屬于“國家統(tǒng)一推行的認證制度”時，認證機構(gòu)還需告知各相關(guān)方依據(jù)之前備案的認證規(guī)則開展的活動并非“國推認證”，從而避免獲證組織虛假宣傳或誤導公眾。
4. 認證機構(gòu)應先取得相應認證類別下有關(guān)認證領(lǐng)域的批準資質(zhì)，才能在該認證領(lǐng)域下備案相關(guān)認證規(guī)則。產(chǎn)品認證和服務認證可分別參照國家標準 GB/T 7635.1《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第 1 部分：可運輸產(chǎn)品》、GB/T 7635.2《全國主要產(chǎn)品分類與代碼 第 2 部分：不可運輸產(chǎn)品》識別國家認監(jiān)委資質(zhì)審批相關(guān)的認證領(lǐng)域。如服務認證不得將申請住宿服務;食品和飲料服務、郵政和速遞服務、電力分配服務;通過主要管道的燃氣和水分分配服務、金融中介、保險和輔助服務、科學研究服務、電信服務;信息檢索和提供服務、教育服務、衛(wèi)生和醫(yī)療保健服務、污水和垃圾處置、公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護服務等領(lǐng)域服務認證規(guī)則備案至其他服務認證領(lǐng)域內(nèi)。如對于食品農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)管理體系認證規(guī)則的備案，應在取得食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系、食品安全管理體系、危害分析與關(guān)鍵控制點、乳制品生產(chǎn)企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范任一領(lǐng)域的認證資質(zhì)后，方可按照相關(guān)要求在食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系領(lǐng)域進行備案。
5. 認證機構(gòu)超出獲得批準的認證領(lǐng)域備案認證規(guī)則并實施認證的情形，按照《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第(一)項等予以處罰。
6. 國家認監(jiān)委對認證規(guī)則進行核查時，對于經(jīng)核查認定存在違反《公告》相關(guān)要求的，將責令認證機構(gòu)整改，對于整改后仍不能滿足要求的，將退回備案。
7. 確保認證規(guī)則符合《公告》要求是認證機構(gòu)的主體責任。因認證規(guī)則不滿足要求導致備案退回的，認證機構(gòu)應對相關(guān)的認證證書進行妥善處置。如：將有關(guān)情況通報獲證企業(yè)，充分評估對企業(yè)造成的損失，與企業(yè)充分協(xié)商，對認證證書進行暫停、注銷或撤銷，最大程度減少企業(yè)的損失，依法妥善化解矛盾糾紛。
8. 對屬于備案范圍的認證規(guī)則未按照《公告》規(guī)定進行備案的情形，按照《認證機構(gòu)管理辦法》第三十七條第(一)項、第三十八條第(一)項等予以處罰。
9. 對未按照備案的認證規(guī)則開展相關(guān)認證活動的情形，按照《中華人民共和國認證認可條例》第五十九條第一款第(二)項、第(三)項，第六十一條，《認證機構(gòu)管理辦法》第三十九條、第四十條等予以處罰。
【公告條款】
七、其他事項
(一)本公告自發(fā)布之日起實施，《國家認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》(認監(jiān)委公告 2015 年第 18 號)同時廢止。
(二)認證機構(gòu)應在 90 日內(nèi)依據(jù)本公告要求，對已按照《國家認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》(認監(jiān)委公告 2015 年第 18號)提交備案的認證規(guī)則開展自查，完成備案內(nèi)容的識別、梳理、補充和完善，并提交已備案認證規(guī)則的全文及對應認證依據(jù)的全文或可獲取的途徑等所有備案內(nèi)容。截至公告發(fā)布時，備案的認證規(guī)則超過 200 項的，可再延長 90 日。
(三)國家認監(jiān)委網(wǎng)站“全國認證認可信息公共服務平臺”向社會公布備案的《認證規(guī)則備案信息表》中的相關(guān)信息，不公布認證規(guī)則全文。
(四)認證機構(gòu)實施其他來源(含授權(quán))的認證規(guī)則參照本公告執(zhí)行。
【要點與解釋】
1. 認證機構(gòu)應按照《公告》要求對已備案認證規(guī)則開展自查，根據(jù)自查結(jié)果，對認證規(guī)則進行修訂完善或注銷備案、中止實施，并妥善處置相關(guān)認證證書。認證機構(gòu)應在本次自查過程中建立《公告》第三章要求的認證規(guī)則管理制度以備監(jiān)管部門檢查。
2. 根據(jù)自查情況，認證機構(gòu)應按照《公告》第五章的相關(guān)要求，對全部需要備案的認證規(guī)則重新進行備案。
3. 認證機構(gòu)實施其他來源(含授權(quán))的認證規(guī)則參照《公告》執(zhí)行，相關(guān)具體要求可見本《指南》各章節(jié)。
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