在當前的科技和創(chuàng)新領(lǐng)域,SEP在激勵和共享創(chuàng)新方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。理想情況下,經(jīng)驗豐富的專利許可談判專家之間進行有效的SEP許可談判有助于實現(xiàn)這一目標。然而在實際操作中,現(xiàn)實情況要復雜很多。
隨著全球訴訟被廣泛關(guān)注,以及政策的持續(xù)變化和法院判決的發(fā)布,SEP許可領(lǐng)域正經(jīng)歷著快速的發(fā)展和變化。
作為該領(lǐng)域的從業(yè)者,筆者將結(jié)合日常工作和經(jīng)驗,分享一些觀察和見解。雖然專利許可糾紛沒有統(tǒng)一的解決方案,但行業(yè)內(nèi)普遍采用三階段做法——初步接觸、技術(shù)評估和商務(wù)談判。因此,筆者將分三篇文章逐一分析這三個階段。
相關(guān)背景
標準必要專利是實施技術(shù)標準所必需的專利。為了應(yīng)對標準實施過程中可能出現(xiàn)的專利劫持和障礙,標準制定組織要求專利權(quán)人做出FRAND(公平、合理和無歧視)聲明,以便于權(quán)利人和實施人最終達成FRAND許可協(xié)議,避免專利許可問題成為標準產(chǎn)業(yè)化的阻礙。
向標準組織作出FRAND聲明有助于保護雙方利益,既能確保專利權(quán)人因創(chuàng)新獲得回報,又使實施人能夠獲得關(guān)鍵技術(shù)。
筆者認為,為了提升標準的采用率并改善消費者福利,建立一個以消費者為中心、平衡且可持續(xù)的知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)至關(guān)重要。
初步接觸
初步接觸階段標志著談判的起始,雙方在這一階段為后續(xù)富有成效的討論奠定基礎(chǔ)。由于這一階段具有重要的基礎(chǔ)性作用,深入了解其動態(tài)將對后續(xù)的技術(shù)評估和商務(wù)談判產(chǎn)生深遠影響。
初步接觸階段通常分為三個主要步驟,每個步驟都對談判的進展具有重要影響:
? 專利權(quán)人發(fā)出侵權(quán)通知書;
? 實施人對侵權(quán)通知的回應(yīng);
? 通常情況下雙方簽署保密協(xié)議(NDA)。
發(fā)出侵權(quán)通知書
專利許可談判過程通常始于專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)涉嫌侵犯其SEP權(quán)利的產(chǎn)品或服務(wù)。此時,SEP專利權(quán)人將向涉嫌侵權(quán)者發(fā)送正式侵權(quán)通知。這個通知至關(guān)重要,因為它概述了關(guān)于相關(guān)專利和產(chǎn)品的具體細節(jié)。
在許多法院判決以及政府頒布的指南中,SEP許可談判框架通常規(guī)定或建議將發(fā)出侵權(quán)通知視為FRAND許可談判框架四步驟中的第一步。例如,歐盟法院在華為訴中興案中的裁決、中國最高人民法院在ACT訴Oppo案中的判決以及各國政府頒布的SEP指南列出了一系列四個交互程序步驟,雖然會存在一些細微差別,但是這些步驟在框架上實質(zhì)相通。四個步驟通常包括:
? 標準必要專利權(quán)人書面通知實施人侵權(quán)行為;
? 實施人表示愿意獲得許可;
? 專利權(quán)人發(fā)送FRAND要約;
? 若不接受該要約,實施人應(yīng)提出FRAND反要約。
此外,華為訴中興案框架要求SEP專利權(quán)人發(fā)送的侵權(quán)通知包括如下內(nèi)容:
? 明確的專利侵權(quán)告知;
? 相關(guān)專利的專利號;
? 說明侵權(quán)方式。
雖然在華為訴中興案中并未明確權(quán)利人如何對侵權(quán)方式進行詳細說明,但實踐中絕大部分專利權(quán)人愿意提供全面細致的權(quán)利要求對照表,這種做法有助于實施人了解專利價值并加速談判進程。此外,在某些國家和地區(qū),法院判決和SEP許可談判指南明確要求權(quán)利人提供權(quán)利要求對照表。例如,中國最高人民法院ACT訴Oppo案件判決認為拒絕披露必要的專利信息(例如,示例性SEP的權(quán)利要求對照表)是專利權(quán)人的過錯表現(xiàn)之一。
在具有高度技術(shù)復雜性的SEP環(huán)境中,權(quán)利要求對照表對于促進許可談判十分重要,因為它們是證明專利組合價值的直接證據(jù)。在實踐中,筆者還觀察到,對擁有的專利組合價值越有信心的專利權(quán)人就越愿意提供比其他專利權(quán)人更多數(shù)量的權(quán)利要求對照表。
回應(yīng)和善意談判意愿
收到侵權(quán)通知后,實施人應(yīng)在合理的時間內(nèi)作出回應(yīng),這種回應(yīng)應(yīng)該是表明愿意接受包含F(xiàn)RAND條款許可的意愿聲明。
意愿聲明是否應(yīng)該無條件,目前存有爭議。在向?qū)徖鞻oiceAge EVS訴HMD案的德國上訴法院提交的法庭之友文件中,歐盟委員會明確指出,HMD聲明愿意就VoiceAge EVS所擁有的對于實施相關(guān)標準不可或缺以及HMD實際使用并且專利權(quán)有效且可執(zhí)行的專利簽訂FRAND許可協(xié)議。對于該相同的意愿聲明,兩家不同的德國地區(qū)法院得出了不同的結(jié)論。曼海姆地區(qū)法院的結(jié)論是,保留這些權(quán)利并不意味著專利實施人沒有充分表達其想要達成FRAND條款許可的意愿,因此HMD具有善意許可意愿。歐盟委員會在這一點上和曼海姆地區(qū)法院持有相同的立場,并給出詳細解釋:…華為判決表明,盡管專利實施人必須聲明愿意按照FRAND條款簽訂許可協(xié)議,但其并沒有失去質(zhì)疑專利對于標準的必要性及其專利有效性的權(quán)利……因此,如果專利實施人表示有意質(zhì)疑專利對于標準的不必要性或者專利有效性,或者保留此權(quán)利,則不能被視為“沒有善意許可意愿”。根據(jù)華為框架第2步對專利實施人回應(yīng)的評估不能過于嚴格,不能剝奪專利實施人審查SEP專利權(quán)人專利的有效性和必要性的權(quán)利。
簽署保密協(xié)議
在雙方達成談判意愿之后通常會簽署保密協(xié)議。雖然可以觀察到一些專利許可談判在沒有保密協(xié)議的情況下進行,但絕大部分情況下權(quán)利人和實施人之間會簽署保密協(xié)議。簽署保密協(xié)議通常有多種原因,例如:
? 保密協(xié)議營造了一種信任和開放的討論環(huán)境,使雙方可以共享潛在的敏感商業(yè)信息而不必擔心被泄露;
? 對談判過程本身進行保密。
保密協(xié)議通常會規(guī)定雙方在談判期間交換信息方面的義務(wù)。
因為可能涉及商業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)品銷售等敏感信息的交換,所以保密協(xié)議的簽署十分必要。通過確保交換信息的保密性,保密協(xié)議鼓勵專利權(quán)人和實施人就所涉及的技術(shù)和財務(wù)條款進行更公開和坦誠的對話,這有利于通過善意談判的方式達成雙贏的許可協(xié)議。
某些技術(shù)信息(例如權(quán)利要求圖表)是否應(yīng)納入保密協(xié)議的范圍有待商榷。這些技術(shù)信息不屬于商業(yè)敏感內(nèi)容,且提高市場透明度不僅有助于相關(guān)方之間的溝通與討論,還能促使整個行業(yè)形成一致的評估意見,從而減少認知差異和交易成本。
由于保密協(xié)議的法律性質(zhì)是合同,一些專利權(quán)人希望對實施人施加額外的合同義務(wù),例如在許可談判期限內(nèi)不得發(fā)起任何無效程序。但是,保密協(xié)議應(yīng)確保專利許可談判中任何一方的合法權(quán)利都不會因簽署保密協(xié)議或者參與旨在達成專利許可協(xié)議的討論而受到損害。因此,強迫一方在保密協(xié)議中放棄其合法權(quán)利是不公正且不公平的。實施人應(yīng)始終保留對其合法權(quán)利的使用權(quán)和處置權(quán)。同樣,實施人不能在保密協(xié)議中強制要求專利權(quán)人在專利許可談判期間不得提起任何專利訴訟。應(yīng)由權(quán)利人與實施人獨立決定是否接受或拒絕這些額外義務(wù),并確保各方的整體利益保持平衡。
應(yīng)避免的危險行為
在標準必要專利領(lǐng)域,即使一方是懷有善意并以目標為導向的方式(target-oriented manner)進行許可談判,但某些行為仍容易被某些國家法院認定為過錯行為。這些過錯行為會增加過錯方在訴訟中的風險。
ACT訴Oppo案表明,在初步接觸階段以及后續(xù)階段,專利權(quán)人應(yīng)避免:
? 未向?qū)嵤┤税l(fā)出侵權(quán)書面通知便直接提起司法訴訟要求確定許可使用費;
? 在談判過程中對實施人反復以提起侵權(quán)訴訟或向法院申請頒發(fā)停止侵權(quán)的裁決相威脅或直接付諸實際行動。
另一方面,實施人應(yīng)該:
? 收到書面侵權(quán)通知后在合理時間內(nèi)作出答復;
? 避免無正當理由拖延或中斷談判。
關(guān)鍵要點
初步接觸階段是復雜許可談判過程中的關(guān)鍵起點。在這一階段,通過培養(yǎng)合作精神、保持開放的溝通渠道,并遵循政府指導方針及法院判決的指引,專利權(quán)人與實施人可以更高效地應(yīng)對并推動專利許可談判進程。
在接下來的文章中,筆者將探討緊隨其后的技術(shù)評估階段和商務(wù)談判階段,分析雙方如何處理復雜的技術(shù)評估和財務(wù)考量,以達成互利的專利許可協(xié)議。全面理解這些階段將有助于深入了解SEP許可的細節(jié)與差異,并在實現(xiàn)促進創(chuàng)新的同時,確保實施方公平獲取標準必要技術(shù)的最終目標。
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