編者按：為深入貫徹《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要(2021-2035年)》和《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》，認(rèn)真落實《推進(jìn)專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行動計劃(2022-2025年)》任務(wù)要求，推動專利代理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，不斷提升專利申請文件的撰寫水平，為專利代理業(yè)務(wù)能力的全面提高奠定良好基礎(chǔ)，協(xié)會于2023年開展了全國典型發(fā)明專利撰寫案例推薦活動。本次活動共收到參選文件566篇，經(jīng)過初審、終審等評選環(huán)節(jié)，從機械、電學(xué)、化學(xué)三個領(lǐng)域共選出60篇典型案例。為進(jìn)一步提高典型案例成果運用，協(xié)會將陸續(xù)擇優(yōu)推送獲評典型案例撰寫經(jīng)驗分享，供專利代理機構(gòu)以及專利代理師參考借鑒。
關(guān)于發(fā)明專利“擺動濾波器、內(nèi)窺鏡用照明裝置以及醫(yī)用內(nèi)窺鏡”（專利申請?zhí)?02210174428 .2）的撰寫經(jīng)驗分享
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前言
全國典型發(fā)明專利撰寫案例評選活動旨在鼓勵發(fā)明專利的申請和創(chuàng)造，吸引更多的創(chuàng)新人才積極參與到發(fā)明專利的申請和保護(hù)工作中。高質(zhì)量專利在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實踐中至關(guān)重要，只有確保高質(zhì)量撰寫，才能充分保護(hù)創(chuàng)新，推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟社會發(fā)展。典型案例應(yīng)當(dāng)是高質(zhì)量專利中的典型，既要求通過高質(zhì)量的撰寫賦予發(fā)明創(chuàng)造足夠的法律保障，又要求通過高水平答復(fù)準(zhǔn)確獲得授權(quán)，同時通過全國典型發(fā)明專利案例庫的建立，能夠幫助更多的發(fā)明者樹立正確的創(chuàng)新理念和創(chuàng)新精神，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的更好運用和保護(hù)。
案件簡介
2023年全國典型發(fā)明專利撰寫案例獲評案件“擺動濾波器、內(nèi)窺鏡用照明裝置以及醫(yī)用內(nèi)窺鏡”(申請?zhí)?02210174428 .2)，其主要采用偏心擺動限位技術(shù)，解決目前濾波器結(jié)構(gòu)復(fù)雜、成本較高的問題。本案于2022年02月25日申請，經(jīng)過一次審查意見答復(fù)，于2022年06月07日授權(quán)公告。以下是本案撰寫過程的經(jīng)驗分享，請全體專利代理師及其他行業(yè)相關(guān)人員參考借鑒。
一、以質(zhì)量為導(dǎo)向開展專利代理工作
撰寫前
（一）了解宏觀布局
對接創(chuàng)新主體需求，規(guī)劃保駕護(hù)航戰(zhàn)略
以專利運營為目標(biāo)，助力專利轉(zhuǎn)化運用
在撰寫專利之前，了解到創(chuàng)新主體作為醫(yī)用內(nèi)窺鏡行業(yè)的初創(chuàng)型企業(yè)，主要從事“一次性內(nèi)窺鏡”的研發(fā)和制造，需要專利搶占內(nèi)窺鏡市場，為創(chuàng)新主體的快速發(fā)展保駕護(hù)航。此外，創(chuàng)新主體所提供的技術(shù)方案已經(jīng)完成樣品制作，正在進(jìn)行相關(guān)試驗，具有性能穩(wěn)定、成本低廉的優(yōu)勢，專利保護(hù)對于創(chuàng)新主體的發(fā)展戰(zhàn)略“搶占一次性內(nèi)窺鏡市場”具有極其重要的意義，需要通過合理布局專利權(quán)利要求，確保專利申請的范圍覆蓋創(chuàng)新主體的關(guān)鍵技術(shù)，為專利的商業(yè)化運用和轉(zhuǎn)化提供更廣闊的空間。
（二）提煉交底書發(fā)明點
理清行業(yè)技術(shù)鏈條，深入了解技術(shù)前沿
掌握行業(yè)技術(shù)語言，與發(fā)明人有效溝通
在收到創(chuàng)新主體提供的技術(shù)交底書之后，專利代理師仔細(xì)研讀技術(shù)方案并調(diào)研相關(guān)基礎(chǔ)知識;鑒于技術(shù)交底書存在沒有完整地展現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、發(fā)明點不明確的問題，我司專利代理師前往創(chuàng)新主體企業(yè)，與發(fā)明人、IPR、研發(fā)管理者以及企業(yè)高管開展溝通會議，針對發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生的背景、技術(shù)改進(jìn)點、優(yōu)勢效果、產(chǎn)品終端形態(tài)以及市場區(qū)域等方面的信息進(jìn)行充分溝通，從中挖掘出核心技術(shù)改進(jìn)點及其實際解決的技術(shù)問題。
基于所要解決的技術(shù)問題，引導(dǎo)發(fā)明人舉一反三，提供能夠解決這一技術(shù)問題的其他技術(shù)手段，以拓展技術(shù)方案，最終挖掘提煉出本申請的發(fā)明點，有利于爭取最大的保護(hù)范圍。
（三）檢索現(xiàn)有技術(shù)
強化專利檢索意識，提升專利檢索能力
提高專利申請門檻，嚴(yán)把專利申請源頭
在撰寫前對現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行充分檢索分析：一方面，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)能夠重新評估技術(shù)方案的新創(chuàng)性，更好地界定發(fā)明點相對于現(xiàn)有技術(shù)的貢獻(xiàn);另一方面，對解決技術(shù)問題相關(guān)的常規(guī)實現(xiàn)方式進(jìn)行了解或總結(jié)，以便更好地從整體上理解不同保護(hù)主題所需技術(shù)特征及可以形成的技術(shù)方案;并根據(jù)檢索結(jié)果，為創(chuàng)新主體提供合理的申請策略。
具體到本案：專利代理師通過多種檢索工具對已公開的國內(nèi)外專利和論文進(jìn)行了充分檢索，并通過分析發(fā)現(xiàn)：在內(nèi)窺鏡領(lǐng)域沒有發(fā)現(xiàn)利用濾光輪/盤的自身重力來實現(xiàn)濾波狀態(tài)切換保持的方案，并且現(xiàn)有方案中所采用的伺服電機無法被廉價的常規(guī)電機所替代。因此，建議創(chuàng)新主體將本申請類型由實用新型專利申請調(diào)整為發(fā)明專利申請，并通過預(yù)審制度來加快審查。
撰寫中
（四）投入足夠時間
增加撰寫時間投入，打造行業(yè)工匠精神
控制人均代理數(shù)量，保障服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)向
為了保障專利代理師有足夠的時間投入到每件專利申請文件的撰寫工作中，配備了相應(yīng)的輔助人員處理相對瑣碎的流程工作，并控制代理師同時代理的專利申請數(shù)量，保證代理師能夠充分關(guān)注每個專利申請人的需求，專注于為創(chuàng)新主體提供高質(zhì)量服務(wù)，打造行業(yè)工匠精神。
具體到本案：專利代理師及時與創(chuàng)新主體反饋并溝通檢索分析結(jié)果，達(dá)成意見統(tǒng)一后花費近三天時間完成初稿撰寫，進(jìn)而在經(jīng)內(nèi)部審核通過后發(fā)給創(chuàng)新主體確認(rèn);接下來一個多月的時間內(nèi)與創(chuàng)新主體反復(fù)溝通、修改調(diào)整直至完成定稿，確保專利申請文本的高質(zhì)量及符合創(chuàng)新主體的實際需求。
（五）撰寫足夠頁數(shù)
全面撰寫實施方式，嚴(yán)謹(jǐn)描述技術(shù)細(xì)節(jié)
明確主題清晰表述，展現(xiàn)完整發(fā)明構(gòu)思
在專利申請中，專利說明書是非常重要的部分，它對于保護(hù)發(fā)明的范圍和技術(shù)細(xì)節(jié)起著至關(guān)重要的作用。因此，在撰寫專利說明書時，不僅要將因-果(即為了解決某一技術(shù)問題，采用了何種技術(shù)手段/方案;或者，采用了某種技術(shù)手段/方案，達(dá)到了何種技術(shù)效果或解決了何種技術(shù)問題)描述好;更應(yīng)該將因-緣-果講好，即技術(shù)手段/方案是如何解決技術(shù)問題的，為什么能夠達(dá)到這種技術(shù)效果，使得本領(lǐng)域技術(shù)人員在看到說明書后能夠清晰地知道如何制造/使用它。換言之，說明書需要全面、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)孛枋黾夹g(shù)細(xì)節(jié)，確保主題清晰表述，展現(xiàn)完整的發(fā)明構(gòu)思。
具體到本案：背景技術(shù)詳細(xì)介紹了現(xiàn)有內(nèi)窺鏡中照明裝置的發(fā)展現(xiàn)狀，描述現(xiàn)有技術(shù)的局限性和存在的問題“現(xiàn)有技術(shù)必須采用昂貴的伺服電機執(zhí)行濾波狀態(tài)的切換，導(dǎo)致現(xiàn)有內(nèi)窺鏡成本較高，不適于作為一次性內(nèi)窺鏡”，從而引出本發(fā)明的技術(shù)問題“如何降低內(nèi)窺鏡成本”。
在實施方式部分，應(yīng)當(dāng)充分從結(jié)構(gòu)-操作/原理-效果等方面充分闡述內(nèi)容，例如：本案雖然因采用偏心擺動限位技術(shù)而只需要使用廉價的常規(guī)電機間斷工作，就能夠?qū)崿F(xiàn)擺動濾波器的濾波狀態(tài)切換，達(dá)到降低內(nèi)窺鏡成本的結(jié)果，但是在具體實施方式部分除了描述上述因果之外，還需要詳細(xì)描述因果之間的緣由，即偏心擺動限位技術(shù)為何能夠使廉價的常規(guī)電機代替昂貴的伺服電機成為可能，具體原理是什么，以便通過具體的實例和描述，可以清晰地了解發(fā)明的具體實施方式，確保專利申請的技術(shù)內(nèi)容得到充分披露。當(dāng)然，為了更好地讓公眾看懂和理解技術(shù)方案，通常還需要配置相應(yīng)的工作原理圖/狀態(tài)變化圖來展現(xiàn)發(fā)明點。
（六）合理布局權(quán)利要求
回歸專利制度初衷，有力保護(hù)有效維權(quán)
根據(jù)實際技術(shù)貢獻(xiàn)，劃定保護(hù)范圍界限
恰當(dāng)?shù)臋?quán)利體系是專利強度的重要支撐，至少包括如下三個維度：一是，相對于說明書，獨立權(quán)利要求的保護(hù)范圍最大合理，且不易規(guī)避;二是，從屬權(quán)利要求具體化可能侵權(quán)場景，構(gòu)建層級保護(hù)體系;三是，結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈特點進(jìn)行權(quán)利布局，如對于內(nèi)窺鏡案件，可先基于能夠單獨制造、單獨使用或單獨銷售的最小零部件作為保護(hù)主題，再基于創(chuàng)新主體的實際產(chǎn)品、應(yīng)用場景或上下游產(chǎn)品構(gòu)建多組權(quán)利要求。
具體到本案：基于發(fā)明點及創(chuàng)新主體需求進(jìn)行多主題布局，全面保護(hù)：1、基于發(fā)明點“偏心設(shè)置的擺動件”是濾波器的核心部件，將擺動濾波器作為第一保護(hù)主題;2、考慮到配置有濾波器的照明裝置能夠單獨制造及銷售，將配置有該擺動濾波器的內(nèi)窺鏡用照明裝置作為第二保護(hù)主題;3、考慮到創(chuàng)新主體的主營業(yè)務(wù)產(chǎn)品為內(nèi)窺鏡，將配置有該內(nèi)窺鏡用照明裝置的醫(yī)用內(nèi)窺鏡作為第三保護(hù)主題。
在形成整體技術(shù)方案的技術(shù)特征組合時，不僅關(guān)注了技術(shù)特征的準(zhǔn)確性和上位概括合理性，使權(quán)利要求范圍能夠涵蓋目標(biāo)技術(shù)并具有一定的合理擴展，還考慮技術(shù)特征的證據(jù)轉(zhuǎn)化能力，確保在專利授權(quán)后能夠切實、有效地行使專利權(quán)?；诩夹g(shù)交底資料的進(jìn)一步改進(jìn)點、更佳技術(shù)效果對應(yīng)的改進(jìn)特征等方面因素，圍繞不同主題的權(quán)利要求設(shè)置多層級的從屬權(quán)利要求。
具體到本案：考慮到獨權(quán)的創(chuàng)新點集中在偏心設(shè)置，范圍較大;而創(chuàng)新主體的優(yōu)選方案(實際產(chǎn)品)是“擺動組件的重心偏上布置，即重心位于擺動軸線的上方”，故本申請的權(quán)利要求書緊接著在從權(quán)2中進(jìn)一步限定技術(shù)特征“擺動組件的重心位于擺動軸線所處水平面的上方”。這一技術(shù)特征看似限縮了保護(hù)范圍，但是競爭對手難以繞過這一技術(shù)特征而使用，這是因為若將重心設(shè)置在下方所需的驅(qū)動力較大，就需要選擇功率較大的電機，反而會增大成本。
此外，這一技術(shù)特征還會帶來意想不到的效果：“擺動組件只需擺動較小的角度，就能夠?qū)崿F(xiàn)兩種不同的濾波狀態(tài)之間的切換，便于縮減驅(qū)動行程，縮短電機的工作時間”，故將這一特征放到從權(quán)2能夠為后續(xù)的答復(fù)和修改做好準(zhǔn)備，即使后續(xù)答復(fù)時將這一特征添加至獨權(quán)以克服新創(chuàng)性問題，仍能保護(hù)創(chuàng)新主體的實際產(chǎn)品。
撰寫后
（七）完善質(zhì)檢機制
嚴(yán)格質(zhì)量流程管理，機構(gòu)內(nèi)部多級質(zhì)檢
協(xié)同創(chuàng)新主體審稿，及時反饋隨時溝通
統(tǒng)一質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新主體實際需求調(diào)整及時更新，嚴(yán)格執(zhí)行各種案件管理標(biāo)準(zhǔn)。
首先，在初稿完成后，安排內(nèi)部資深代理師進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)檢審核;并在發(fā)給創(chuàng)新主體進(jìn)行審核時，專利代理師通過批注、標(biāo)亮等形式提醒創(chuàng)新主體相關(guān)人員進(jìn)行重點審核，包括但不限于：獨權(quán)范圍是否達(dá)到專利申請和保護(hù)目的、是否涵蓋非必要技術(shù)特征、從權(quán)中的亮點特征、特定技術(shù)特征所達(dá)到的效果及工作原理描述是否恰當(dāng)?shù)取?/p>
然后，在收到創(chuàng)新主體審核反饋之后，專利代理師還通過郵件、電話、微信等多種途徑與創(chuàng)新主體相關(guān)人員進(jìn)行多輪溝通，對申請文件進(jìn)行多次修改和調(diào)整，以滿足創(chuàng)新主體對產(chǎn)品的保護(hù)訴求。
最后，申請文件定稿后，專利代理師先自檢申請文本，再提交至流程部由流程人員進(jìn)行專項檢查，以最大程度降低遞交至國家知識產(chǎn)權(quán)局的申請文本出現(xiàn)瑕疵的概率。
審查中
（八）全面考慮答復(fù)方案
權(quán)衡保護(hù)與授權(quán)，謹(jǐn)慎制定答復(fù)策略
避免不必要限縮，實現(xiàn)專利保護(hù)目的
在收到第一次審查意見通知書之后，通過研讀了審查意見發(fā)現(xiàn)：審查員在未進(jìn)行檢索的情況下“因認(rèn)為說明書記載的技術(shù)方案無法解決背景技術(shù)中所要解決的技術(shù)問題和帶來的技術(shù)效果無法實現(xiàn)為由，而認(rèn)定本申請的說明書不符合專利法第26條第3款的規(guī)定”。
專利代理師與審查員通過電話溝通，結(jié)合說明書明確記載的內(nèi)容為其解釋本申請的說明書所記載的技術(shù)方案是可以解決背景技術(shù)所要解決的技術(shù)問題，且所帶來的技術(shù)效果如不需要采用昂貴的伺服電機，不需要電機持續(xù)的工作，有助于延長電機的使用壽命，降低成本等均可以實現(xiàn)。通過積極溝通，使審查員理解了本申請的技術(shù)實質(zhì)，改變了原有審查意見。
與此同時，為了能夠盡快獲得授權(quán)，專利代理師又主動與審查員溝通了本申請的新創(chuàng)性問題，并在發(fā)明人同意的情況下，通過將撰寫中埋下的伏筆(從權(quán)2)及說明書中詳細(xì)描述的部分特征添加至獨權(quán)，以在不限縮實質(zhì)保護(hù)范圍的同時，使得審查員更加認(rèn)同本申請的技術(shù)方案的新創(chuàng)性。
事實證明，上述有效的溝通取得了成效，審查員后續(xù)通過檢索審查新創(chuàng)性時并未下發(fā)第二次審查意見，直接下發(fā)了辦理登記手續(xù)通知書。
二、科學(xué)定價
推動以質(zhì)量為導(dǎo)向的專利代理定價機制，提升行業(yè)競爭力
建立以質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)的代理師收入新模式，吸引優(yōu)秀代理師
一方面，通過設(shè)立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的獎懲機制，可以促使專利代理機構(gòu)更加注重專利申請的質(zhì)量，這不僅可以提高客戶滿意度，還可以增強行業(yè)的信譽和競爭力。
另一方面，優(yōu)秀的專利代理師往往具有豐富的經(jīng)驗和專業(yè)知識，更愿意在一個能夠體現(xiàn)自身價值的環(huán)境中工作，通過建立與撰寫質(zhì)量成正比的代理師等級評定制度、提供與服務(wù)質(zhì)量成正比的薪酬，可以吸引這些人才加入行業(yè)，進(jìn)而提升整個行業(yè)的水平。
三、培育高端專利服務(wù)
開拓國際視野，提前規(guī)劃海外布局
拉通行業(yè)鏈條，打造金牌服務(wù)機構(gòu)
針對產(chǎn)品可能面向海外的戰(zhàn)略需要，結(jié)合內(nèi)窺鏡領(lǐng)域和創(chuàng)新主體的市場區(qū)域及未來發(fā)展需求，及時向創(chuàng)新主體提供海外布局的建議。
具體到本案，考慮到創(chuàng)新主體有面向全球發(fā)展的戰(zhàn)略需求，建議創(chuàng)新主體在已申請中國發(fā)明專利的基礎(chǔ)上，以中國專利申請為優(yōu)先權(quán)布局PCT國際專利申請，并根據(jù)PCT國際檢索報告相應(yīng)調(diào)整進(jìn)入不同國家/地區(qū)的策略，以便為創(chuàng)新主體預(yù)留出充足的決策時間，更好地評估該產(chǎn)品的國際市場機會和該發(fā)明的商業(yè)前景，有助于創(chuàng)新主體選擇有利的市場進(jìn)行國家階段申請，甚至尋找潛在的投資或合作伙伴。
四、本案代理心得總結(jié)
代理師在遇到技術(shù)方案復(fù)雜、但技術(shù)交底書簡單的案件時，要積極與創(chuàng)新主體溝通，了解創(chuàng)新主體的需求，弄清技術(shù)方案，挖掘出技術(shù)方案中的亮點/發(fā)明點;撰寫過程中拆解技術(shù)方案，理好因緣果，合理布局，為后續(xù)答辯修改授權(quán)提前做好準(zhǔn)備;審查階段，認(rèn)真研讀審查意見，積極與審查員溝通，弄清審查員意圖和傾向，并在答辯過程中全面考慮答復(fù)理由，以便在不限縮實質(zhì)保護(hù)范圍的情況下盡快拿到授權(quán);同時，積極與創(chuàng)新主體溝通，結(jié)合創(chuàng)新主體的發(fā)展需求，給出國際專利布局建議，以便全方面地保護(hù)創(chuàng)新主體的產(chǎn)品。
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