FTO(Freedom-to-Operate或技術(shù)自由實(shí)施)調(diào)查是在專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索的基礎(chǔ)上，在有效或正在申請(qǐng)的專(zhuān)利中，就某一產(chǎn)品、工藝或技術(shù)是否可能被視為侵犯他人擁有的專(zhuān)利權(quán)，而獲取有關(guān)技術(shù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的法律意見(jiàn)(注1)。FTO調(diào)查也稱(chēng)為防侵權(quán)檢索、防侵權(quán)調(diào)查、專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)排查，不同表述之間有細(xì)微的區(qū)別，但總體上都是在專(zhuān)利檢索的基礎(chǔ)上，通過(guò)法律分析和判斷，明晰技術(shù)實(shí)施面臨的具體專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)(注2)。FTO報(bào)告則是對(duì)某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行FTO調(diào)查后形成的報(bào)告，旨在基于目標(biāo)技術(shù)事實(shí)，通過(guò)專(zhuān)利檢索和侵權(quán)分析得出專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)論，進(jìn)而提供法律意見(jiàn)，以及制定應(yīng)對(duì)措施來(lái)管控潛在風(fēng)險(xiǎn)。
FTO調(diào)查的實(shí)務(wù)情形
FTO調(diào)查的使用場(chǎng)景包括研發(fā)階段、產(chǎn)品面市前、企業(yè)上市、專(zhuān)利糾紛、收購(gòu)并購(gòu)、投融資等等。其中，產(chǎn)品面市前在具體實(shí)務(wù)中包括實(shí)體產(chǎn)品上市、電商平臺(tái)銷(xiāo)售、產(chǎn)品出口等等銷(xiāo)售和許諾銷(xiāo)售的情形。實(shí)務(wù)中較為常見(jiàn)的是研發(fā)階段、產(chǎn)品面市前、以及專(zhuān)利糾紛階段開(kāi)展的FTO調(diào)查。
研發(fā)階段的FTO調(diào)查屬于主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn)的情況。主要目的是在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就主動(dòng)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利，研發(fā)階段就能主動(dòng)規(guī)避設(shè)計(jì);或者在難以規(guī)避的情形下，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利開(kāi)展防御布局等等。在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式上，操作空間大，主動(dòng)性強(qiáng)。
產(chǎn)品面市前、專(zhuān)利糾紛、重要專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)階段，通常屬于較為被動(dòng)的情形。在產(chǎn)品面市前，企業(yè)面臨的情況是產(chǎn)品設(shè)計(jì)已經(jīng)定稿，生產(chǎn)模具、生產(chǎn)線(xiàn)已配置完成，樣品已經(jīng)產(chǎn)出，大規(guī)模產(chǎn)品生產(chǎn)和上市已經(jīng)臨近，甚至已經(jīng)生產(chǎn)完成。此時(shí)，為了應(yīng)對(duì)上市宣傳、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)難、商業(yè)合同簽署等等情形而進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。此時(shí)，企業(yè)多數(shù)難以接受重新設(shè)計(jì)的成本，F(xiàn)TO調(diào)查結(jié)果也大多不會(huì)影響產(chǎn)品上市和商業(yè)合同簽署的節(jié)奏。這一情形導(dǎo)致規(guī)避設(shè)計(jì)空間有限，F(xiàn)TO調(diào)查的應(yīng)對(duì)方案中也會(huì)較少采用規(guī)避設(shè)計(jì)，而是主要針對(duì)障礙專(zhuān)利權(quán)的處理、或者采用其他法律和商業(yè)方式來(lái)管控企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品能夠繼續(xù)上市、商業(yè)合作有序展開(kāi)，但風(fēng)險(xiǎn)可管控的效果。
專(zhuān)利糾紛階段屬于同樣被動(dòng)的情形，例如針對(duì)企業(yè)已經(jīng)收到侵權(quán)警告的情況，在是否談判許可和重新設(shè)計(jì)產(chǎn)品的選擇上，F(xiàn)TO調(diào)查將提供這一產(chǎn)品是否還有其他潛在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、其他潛在風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)利權(quán)利人等等風(fēng)險(xiǎn)面及影響面的評(píng)估，為當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)提供信息，從而規(guī)劃應(yīng)對(duì)措施。
重要專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)階段通常是專(zhuān)利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等情形，此時(shí)技術(shù)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)主要影響商業(yè)合同中的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)條款的擬定，許可費(fèi)設(shè)置等。此時(shí)，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利也處于被動(dòng)場(chǎng)景，如何管控商業(yè)合作中的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)方式是主要問(wèn)題。
從上述實(shí)務(wù)中面臨的情況，以及通常FTO調(diào)查的操作流程看(圖1)，F(xiàn)TO調(diào)查的核心是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控，這也是外部律師在專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)上提供的重要服務(wù)。而發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的核心是專(zhuān)利檢索，風(fēng)險(xiǎn)管控的核心是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。
圖1 FTO操作流程
FTO調(diào)查的檢索
FTO調(diào)查中的全面檢索有別于新穎性、創(chuàng)造性檢索，其檢索策略需要適當(dāng)上位，設(shè)計(jì)合適的上位檢索策略，并通過(guò)查全率來(lái)校驗(yàn)檢索的全面性。此外，實(shí)務(wù)中還需要結(jié)合重點(diǎn)專(zhuān)利追蹤、同族檢索、重點(diǎn)申請(qǐng)人檢索等等補(bǔ)充手段，以盡力防止檢索疏漏(全面檢索流程圖2)。
圖2
通過(guò)全面檢索來(lái)排查一個(gè)產(chǎn)品的專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，在檢索策略充分上位的情況下，需要排查的專(zhuān)利數(shù)量通常非常大，這就導(dǎo)致FTO的價(jià)格居高不下。企業(yè)在產(chǎn)品利潤(rùn)不適合支撐全面風(fēng)險(xiǎn)排查的情況下，實(shí)務(wù)中也可以考慮通過(guò)核心技術(shù)點(diǎn)、核心銷(xiāo)售地區(qū)、關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等限制方式，適當(dāng)縮小侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查的范圍，將風(fēng)險(xiǎn)排查集中在關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵地區(qū)、關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手上，實(shí)現(xiàn)FTO調(diào)查成本與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的平衡。
FTO調(diào)查中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
經(jīng)過(guò)專(zhuān)利檢索和專(zhuān)業(yè)律師的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)判斷后，實(shí)務(wù)中面對(duì)的另一重要問(wèn)題就是在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利的情況下，如何幫助客戶(hù)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響、如何管控風(fēng)險(xiǎn)影響。從風(fēng)險(xiǎn)收益角度，幫助企業(yè)最終做出有利于己的商業(yè)決策。這就要求外部律師在綜合FTO調(diào)查結(jié)論時(shí)，全面梳理風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利本身的情況、風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利權(quán)人的情況，再與企業(yè)共同探討侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)影響，評(píng)估損益，從而制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。
應(yīng)對(duì)預(yù)案的具體方案上，需要在FTO調(diào)查結(jié)果的基礎(chǔ)上，與企業(yè)共同探討多種方案的影響，例如相應(yīng)訴訟策略和非訴策略對(duì)應(yīng)的成本和收益。從企業(yè)應(yīng)對(duì)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)上看，存在專(zhuān)利侵權(quán)的潛在涉訴風(fēng)險(xiǎn)，并不當(dāng)然導(dǎo)致產(chǎn)品下架、乃至銷(xiāo)毀模具等激烈對(duì)抗結(jié)果。面對(duì)潛在涉訴風(fēng)險(xiǎn)，訴訟策略中主要考慮侵權(quán)訴訟的訴訟程序應(yīng)對(duì)思路、抗辯成功性、無(wú)效可能性、敗訴影響、損害賠償金額、對(duì)等提出侵權(quán)訴訟可能性等等。其中，抗辯是FTO應(yīng)對(duì)策略中應(yīng)用較多的應(yīng)對(duì)思路，且有較多的訴訟案例支持。
在非訴策略上，考慮技術(shù)方案更換成本、許可談判可能性和支出、其他商業(yè)談判可能性等等。在FTO調(diào)查的應(yīng)對(duì)策略上，將與客戶(hù)共同進(jìn)行損益考慮，為風(fēng)險(xiǎn)管控提供思路。
綜上，F(xiàn)TO調(diào)查是一項(xiàng)綜合性較強(qiáng)的涉專(zhuān)利的法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，綜合技術(shù)、專(zhuān)利、法律和經(jīng)濟(jì)考量。海外如美國(guó)、英國(guó)、加拿大、日本、韓國(guó)、臺(tái)灣等具有專(zhuān)利侵權(quán)懲罰性賠償制度的國(guó)家，F(xiàn)TO調(diào)查報(bào)告是能夠幫助被告證明不構(gòu)成有意侵權(quán)，從而降低懲罰性賠償額。目前，國(guó)內(nèi)訴訟中，也已有“鑒于XX公司委托他人作出侵權(quán)評(píng)估報(bào)告，其侵權(quán)惡意較之漠視法律的侵權(quán)人仍有區(qū)別，本院認(rèn)為可酌情減輕其賠償責(zé)任”(注3)的裁判先例。因此，將第三方客觀、獨(dú)立的FTO調(diào)查嵌入到主要核心產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)、以及產(chǎn)品商業(yè)流程中是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控、提供減少惡意侵權(quán)賠償責(zé)任證據(jù)的重要方式。
注：
1.https://www.wipo.int/wipo_magazine/en/2005/05/article_0006.html
2.專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，F(xiàn)TO分析實(shí)務(wù)指南
3.(2022)浙01知民初383號(hào)
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢(xún)，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢(xún)、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線(xiàn)客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專(zhuān)利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專(zhuān)利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專(zhuān)利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專(zhuān)利的轉(zhuǎn)讓代理查詢(xún)法律法規(guī)，咨詢(xún)輔導(dǎo)等知識(shí)。
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