關(guān)于印發(fā)完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施方案（試行）的通知
有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工業(yè)和信息化主管部門，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、聯(lián)合會(huì)，各部屬高校、部屬單位，有關(guān)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：
現(xiàn)將《關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施方案(試行)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。
工業(yè)和信息化部辦公廳
2022年12月21日
關(guān)于完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施方案
（試行）
為推動(dòng)工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)工作，充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等相關(guān)法規(guī)及《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2021〕26號(hào))，制定本方案。
一、總體要求
(二)基本原則
全面準(zhǔn)確，系統(tǒng)評(píng)價(jià)。堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，多元評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值，完整準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)。
聚焦重點(diǎn)，分類實(shí)施。遵循科研漸進(jìn)性和成果階段性的客觀規(guī)律，依據(jù)基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果的特點(diǎn)，以及工業(yè)和信息化領(lǐng)域關(guān)注重點(diǎn)，分類別、分階段開展評(píng)價(jià)。
企業(yè)主體，市場(chǎng)主導(dǎo)。強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性，提高用戶、金融投資機(jī)構(gòu)等在評(píng)價(jià)中的話語權(quán)、決策權(quán)。發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，營(yíng)造評(píng)價(jià)的良好環(huán)境。
客觀公正，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范。堅(jiān)持公平公正，推動(dòng)評(píng)價(jià)工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。健全完善以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主的評(píng)價(jià)體系，完善監(jiān)督機(jī)制。引導(dǎo)樹立正確價(jià)值導(dǎo)向，防止為評(píng)而評(píng)、濫用評(píng)價(jià)結(jié)果。
(三)工作目標(biāo)
到2027年，形成一套工業(yè)和信息化領(lǐng)域的科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范，培育遴選一批水平高、能力強(qiáng)、信譽(yù)好的科技成果評(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，健全工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果項(xiàng)目庫，形成一套推廣應(yīng)用模式，評(píng)價(jià)或轉(zhuǎn)化一批高質(zhì)量科技成果，各類創(chuàng)新主體參與評(píng)價(jià)的行為更加科學(xué)規(guī)范、科技成果的數(shù)量和質(zhì)量顯著提升、推廣應(yīng)用成效大幅增強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的速度明顯加快。
二、主要任務(wù)
(一)全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)
1.破“四唯”立“五元”。破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”傾向，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等“五元”價(jià)值?？茖W(xué)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問題、卡脖子難題、產(chǎn)出更多獨(dú)門絕技等方面的成效。經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在取得經(jīng)濟(jì)效益、形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)方面的成效。社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、綠色低碳等方面的成效。文化價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、工程師文化、工匠精神、企業(yè)家精神等方面的影響和貢獻(xiàn)。
2.分類分階段評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱行業(yè)組織和專業(yè)機(jī)構(gòu))等，制定體現(xiàn)行業(yè)特性的差異化評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)規(guī)范，針對(duì)科技成果在研發(fā)、工程化、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化等不同階段的特點(diǎn)，分類別分階段開展評(píng)價(jià)。涉及軍工、國(guó)防、民爆等領(lǐng)域的成果，可根據(jù)其非市場(chǎng)化特點(diǎn)另行制定評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)規(guī)范。
3.推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)價(jià)。做好國(guó)家財(cái)政資金、政策支持的項(xiàng)目評(píng)價(jià)，加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯，以評(píng)價(jià)促進(jìn)標(biāo)志性成果產(chǎn)出。建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。推動(dòng)相關(guān)項(xiàng)目成果向中小企業(yè)授權(quán)、許可、轉(zhuǎn)讓，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
4.創(chuàng)新評(píng)價(jià)方式方法。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，運(yùn)用技術(shù)成熟度、制造成熟度等評(píng)價(jià)方法，開發(fā)智能化評(píng)價(jià)工具，提高評(píng)價(jià)質(zhì)量和效率。探索“揭榜掛帥”、“以賽代評(píng)”、概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估和扶優(yōu)式評(píng)審等評(píng)價(jià)方式。強(qiáng)化科技工作者的責(zé)任和信用，結(jié)合試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、用戶證明、權(quán)威機(jī)構(gòu)排名、專利、版權(quán)、資質(zhì)等支撐材料，探索建立“自我聲明”的承諾制新模式。
(二)健全評(píng)價(jià)體系
5.優(yōu)化評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。擇優(yōu)遴選一批高水平的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)其牽頭制定評(píng)價(jià)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化發(fā)展。支持評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)能力，探索線上線下相結(jié)合、客觀數(shù)據(jù)分析和專家專業(yè)評(píng)價(jià)相結(jié)合等服務(wù)新模式，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)檢索分析等新技術(shù)賦能。鼓勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)延伸服務(wù)鏈條，提供成果到產(chǎn)品全生命周期服務(wù)。
6.強(qiáng)化專家隊(duì)伍建設(shè)。組建高水平的評(píng)價(jià)專家隊(duì)伍，堅(jiān)持專業(yè)性、公正性和權(quán)威性，突出職業(yè)道德、綜合素質(zhì)要求，科學(xué)設(shè)置專家遴選標(biāo)準(zhǔn)。推動(dòng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建立評(píng)價(jià)專家?guī)觳⒍ㄆ趧?dòng)態(tài)調(diào)整，確保“有進(jìn)有出”“優(yōu)進(jìn)劣出”，規(guī)范專家評(píng)價(jià)行為，完善評(píng)價(jià)專家的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和責(zé)任追究制度。依法保障專家權(quán)利，確保專家能夠客觀公正、實(shí)事求是開展評(píng)價(jià)工作。加大復(fù)合型人才培養(yǎng)，持續(xù)充實(shí)評(píng)價(jià)專業(yè)力量。
7.構(gòu)建多方評(píng)價(jià)體系。構(gòu)建用戶、市場(chǎng)和第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為主，權(quán)威專家參與，創(chuàng)新主體“自我聲明”，政府引導(dǎo)監(jiān)督相結(jié)合的多方評(píng)價(jià)體系。發(fā)揮行業(yè)組織和專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，支持其作為獨(dú)立第三方開展市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)，對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià)。
8.完善評(píng)價(jià)制度規(guī)范。加強(qiáng)評(píng)價(jià)制度建設(shè)，健全信用體系，規(guī)范評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理人、成果擁有者等各類評(píng)價(jià)參與者的行為，建立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)失信名單。強(qiáng)化行業(yè)組織和專業(yè)機(jī)構(gòu)等自我管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，提升評(píng)價(jià)的權(quán)威性和公信力。加強(qiáng)評(píng)價(jià)全過程的質(zhì)量管理，推動(dòng)評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)、流程等的標(biāo)準(zhǔn)化。
9.加強(qiáng)公共服務(wù)。支持工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制和技術(shù)評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)公共服務(wù)平臺(tái)、新材料重點(diǎn)平臺(tái)等加強(qiáng)自身能力建設(shè)，增強(qiáng)公益屬性，為評(píng)價(jià)提供檢測(cè)、試驗(yàn)、分析等公共服務(wù)，支撐成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證。支持試驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)“服務(wù)前移”，重點(diǎn)建設(shè)新技術(shù)新產(chǎn)品適配應(yīng)用創(chuàng)新與驗(yàn)證環(huán)境，在科技成果產(chǎn)生、評(píng)價(jià)、產(chǎn)業(yè)化等全過程中提供專業(yè)服務(wù)。
(三)加速成果產(chǎn)業(yè)化
10.用好評(píng)價(jià)結(jié)果。發(fā)揮好科技成果評(píng)價(jià)在技術(shù)交易、科技獎(jiǎng)勵(lì)、產(chǎn)業(yè)化推廣等方面的作用，加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)與項(xiàng)目、基地、人才等評(píng)價(jià)的有機(jī)結(jié)合，在制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，如制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”評(píng)選，以及首臺(tái)(套)重大技術(shù)裝備、首批次新材料、首版次關(guān)鍵軟件評(píng)定等，適度采信評(píng)價(jià)結(jié)論。支持行業(yè)組織和專業(yè)機(jī)構(gòu)、被評(píng)價(jià)方等在工作中科學(xué)合理運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果。
11.促進(jìn)產(chǎn)學(xué)融結(jié)合。完善成果評(píng)價(jià)與金融機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，通過高質(zhì)量的成果評(píng)價(jià)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)有效支持創(chuàng)新型企業(yè)。充分用好國(guó)家產(chǎn)融合作平臺(tái)，在企業(yè)“硬科技”屬性評(píng)價(jià)、“科技產(chǎn)業(yè)金融一體化”專項(xiàng)目錄遴選、企業(yè)上市推薦等工作中，將評(píng)價(jià)結(jié)論作為參考。支持地方、企業(yè)與高校加強(qiáng)合作，強(qiáng)化供需對(duì)接機(jī)制，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)需求建立聯(lián)合式、訂單式技術(shù)研發(fā)新模式，提升科技成果轉(zhuǎn)化成效。
三、保障措施
(一)加強(qiáng)組織實(shí)施。工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)完善工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)籌指導(dǎo)，會(huì)同有關(guān)部門組織成果推介和產(chǎn)融對(duì)接，加強(qiáng)評(píng)價(jià)過程的監(jiān)管，對(duì)違規(guī)、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實(shí)施方案負(fù)責(zé)本地區(qū)、本行業(yè)的評(píng)價(jià)工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按照本實(shí)施方案建立規(guī)范化的評(píng)價(jià)管理辦法。被評(píng)價(jià)方對(duì)評(píng)價(jià)成果的真實(shí)性負(fù)責(zé)，不得請(qǐng)托、干擾和影響評(píng)價(jià)過程。
(二)優(yōu)化資源配置。依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論，合理配置要素資源，引導(dǎo)企業(yè)和社會(huì)資本投入，促進(jìn)高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出。鼓勵(lì)在國(guó)家制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地、中國(guó)軟件名城(園)、國(guó)家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地、先進(jìn)制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產(chǎn)業(yè)集群等園區(qū)(基地)、各類先導(dǎo)區(qū)中，引進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，建設(shè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化中心和承載區(qū)。對(duì)工業(yè)和信息化領(lǐng)域重點(diǎn)工程、重大項(xiàng)目成果及制造業(yè)領(lǐng)航企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評(píng)價(jià)情況納入長(zhǎng)期跟蹤。
(三)建立信息平臺(tái)。建設(shè)工業(yè)和信息化領(lǐng)域科技成果信息平臺(tái)，分層次、分領(lǐng)域建立成果項(xiàng)目庫，提高評(píng)價(jià)服務(wù)的信息化水平。加強(qiáng)與國(guó)家產(chǎn)融合作平臺(tái)、制造業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)平臺(tái)、國(guó)家先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用公共服務(wù)平臺(tái)等的對(duì)接，推動(dòng)科技創(chuàng)新要素資源加速流動(dòng)，加強(qiáng)評(píng)價(jià)結(jié)論的互認(rèn)、互用。
(四)構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵(lì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和其他組織建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確、成果共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的協(xié)同體系。面向地方產(chǎn)業(yè)園區(qū)(基地)，強(qiáng)化場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)，挖掘符合其應(yīng)用場(chǎng)景、技術(shù)需求的科技成果，為地方發(fā)展提供新動(dòng)能。鼓勵(lì)部屬高校、科研院所開展校企校地對(duì)接，支持企業(yè)開展科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范。加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)建設(shè)，培育高層次專業(yè)人才隊(duì)伍。挖掘評(píng)價(jià)典型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。
(五)釋放部屬單位活力。鼓勵(lì)部屬高校、科研院所在職稱評(píng)審、績(jī)效考核等評(píng)價(jià)過程中，加大科技成果轉(zhuǎn)化等實(shí)際貢獻(xiàn)的權(quán)重。鼓勵(lì)部屬單位完善科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)機(jī)制，創(chuàng)新職務(wù)科技成果管理體系。部屬單位應(yīng)建設(shè)全流程貫通的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)體系，推動(dòng)專利導(dǎo)航、預(yù)警、布局及申請(qǐng)前評(píng)估等制度的落地實(shí)施，加大高價(jià)值專利培育，推廣專利價(jià)值挖掘與二次開發(fā)，逐步完善專利放棄維持前的安全審核機(jī)制。鼓勵(lì)部屬單位實(shí)施專利開放許可、“先使用后付費(fèi)”等新機(jī)制新模式。
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