非國家高新技術(shù)企業(yè)，能否上創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板？
近日，有多家非高新技術(shù)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，且在科創(chuàng)板這種明確規(guī)定需要”硬技術(shù)“的板塊竟然也有一家定位非高新技術(shù)的企業(yè)上市！這究竟是怎么回事？為何非“高企”也可以在創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板上市？
由此，我們把注冊制以來創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的部分非高新技術(shù)企業(yè)作為經(jīng)典案例，分析總結(jié)了非高新技術(shù)企業(yè)也能在“雙創(chuàng)”板快上市的原因。
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板對高新技術(shù)企業(yè)要求
首先，我們需要清楚創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板兩個板塊的定位區(qū)別。根據(jù)改革后的《創(chuàng)業(yè)板注冊管理辦法》第三條規(guī)定：“發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)符合創(chuàng)業(yè)板定位。創(chuàng)業(yè)板深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。
而根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三條規(guī)定：發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的企業(yè)。
創(chuàng)業(yè)板對于上市企業(yè)的要求偏向”三創(chuàng)四新“，而科創(chuàng)板則更多的體現(xiàn)了對“硬科技”的要求。雖然創(chuàng)業(yè)板采取了“負面清單”模式將部分行業(yè)的企業(yè)明確排除在定位企業(yè)的范圍之外，但是對“負面清單”所列行業(yè)中與“互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、自動化、新能源、人工智能等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)作出了例外規(guī)定，并規(guī)定深交所可以對“負面清單”所列行業(yè)進行動態(tài)調(diào)整，因此創(chuàng)業(yè)板相比科創(chuàng)板更具包容性。
數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、相關(guān)服務(wù)業(yè)這兩類不屬于科創(chuàng)板定位行業(yè)范圍內(nèi)的企業(yè)也更適宜在創(chuàng)業(yè)板申報上市。
高新技術(shù)企業(yè)的定位是指在國家頒布的《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》范圍內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動的居民企業(yè)，是知識密集、技術(shù)密集的經(jīng)濟實體，且有3%-5%的研發(fā)投入和10%的研發(fā)人員等指標(biāo)要求。
從板塊定位及高新技術(shù)企業(yè)定認定標(biāo)準來看，非高新技術(shù)企業(yè)確實很難在創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板上市，但是由于有創(chuàng)業(yè)板對“負面清單”行業(yè)的例外規(guī)定，科創(chuàng)板對企業(yè)審核認定也包括企業(yè)的子公司。因此，這兩個板塊實際上是可以有非“高企”上市的。
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