云南省科技廳關(guān)于印發(fā)云南省科技廳財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng))監(jiān)督工作規(guī)定的通知
有關(guān)單位：
現(xiàn)將《云南省科技廳財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng))監(jiān)督工作規(guī)定》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
云南省科學(xué)技術(shù)廳
2022年6月21日
(此件公開(kāi)發(fā)布)
云南省科技廳財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng))監(jiān)督工作規(guī)定
第一章 總則
第一條為加強(qiáng)和規(guī)范云南省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡(jiǎn)稱“省科技廳”)對(duì)省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng))(以下簡(jiǎn)稱“省科技計(jì)劃”)和項(xiàng)目的監(jiān)督工作，根據(jù)《中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)監(jiān)督工作暫行規(guī)定》、《科技部落實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃管理監(jiān)督主體責(zé)任實(shí)施方案》、《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》以及《云南省財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理改革20條措施》等有關(guān)要求，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所指監(jiān)督是指省科技廳按照有關(guān)規(guī)章制度，對(duì)各類(lèi)省科技計(jì)劃及所涉及的項(xiàng)目的執(zhí)行和資金的管理使用等所開(kāi)展的檢查、督導(dǎo)、評(píng)估評(píng)價(jià)和問(wèn)責(zé)，促進(jìn)科技管理的科學(xué)規(guī)范、公平公開(kāi)，提高財(cái)政科技資金使用效益。
第三條監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：
(一)省科技計(jì)劃、項(xiàng)目相關(guān)管理部門(mén)管理科技計(jì)劃及資源配置的科學(xué)性、規(guī)范性，科技計(jì)劃的實(shí)施績(jī)效。
(二)項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參加單位、揭榜方法人責(zé)任制落實(shí)情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況。
(三)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及參加項(xiàng)目的科研人員在項(xiàng)目實(shí)施和資金管理使用中的履職盡責(zé)情況。
(四)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項(xiàng)目管理過(guò)程中的履職盡責(zé)和績(jī)效情況。
(五)參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目咨詢、評(píng)審、驗(yàn)收和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況。
(六)各科研誠(chéng)信責(zé)任主體在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況。
(七)對(duì)財(cái)政資金設(shè)立的各類(lèi)省科技計(jì)劃的科技倫理監(jiān)管。
第四條監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
(一)堅(jiān)持決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)。監(jiān)督工作既要將有關(guān)內(nèi)容和要求融入管理工作，又獨(dú)立于管理工作，確?？陀^、公正。
(二)堅(jiān)持分類(lèi)監(jiān)督。根據(jù)省科技計(jì)劃、項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)，分類(lèi)開(kāi)展監(jiān)督工作，既強(qiáng)化監(jiān)督的剛性要求，又要發(fā)揮監(jiān)督的督導(dǎo)和服務(wù)功能。
(三)堅(jiān)持分層分級(jí)監(jiān)督。結(jié)合省科技計(jì)劃管理層級(jí)，實(shí)行分層分級(jí)監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)督和事后績(jī)效評(píng)價(jià)，加強(qiáng)責(zé)任倒查，突出對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。
(四)堅(jiān)持內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合。在完善有關(guān)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化內(nèi)部管理、法人負(fù)責(zé)和科研人員自律，加強(qiáng)公開(kāi)公示和外部監(jiān)督，減少對(duì)正常科技管理和科研活動(dòng)的影響。
(五)堅(jiān)持績(jī)效導(dǎo)向。加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)，強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，完善考核問(wèn)責(zé)機(jī)制，加大對(duì)違規(guī)行為的懲處力度，突出有力有效，構(gòu)建科研誠(chéng)信管理體系，促進(jìn)管理優(yōu)化。
第二章 工作職責(zé)
第五條省科技計(jì)劃、項(xiàng)目組織實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)明確責(zé)任主體。按照誰(shuí)主責(zé)誰(shuí)接受監(jiān)督、權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，各責(zé)任主體都要自覺(jué)接受監(jiān)督。
第六條 明確各監(jiān)督主體的責(zé)任，省科技廳、項(xiàng)目推薦部門(mén)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等各監(jiān)督主體，對(duì)受其管理或委托的責(zé)任主體履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)、問(wèn)責(zé)。
第七條省科技廳是監(jiān)督工作的牽頭部門(mén)，主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)研究制定監(jiān)督相關(guān)管理制度規(guī)范。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導(dǎo)和基礎(chǔ)能力建設(shè)。
(三)組織開(kāi)展對(duì)省科技計(jì)劃、專項(xiàng)工作、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)等重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理工作規(guī)范性和科學(xué)性的監(jiān)督，開(kāi)展對(duì)省科技計(jì)劃、項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、結(jié)果產(chǎn)出、效果和影響等績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià);
(四)組織開(kāi)展對(duì)戰(zhàn)略咨詢和綜合評(píng)審委員會(huì)、技術(shù)和財(cái)務(wù)專家履職的獨(dú)立、客觀、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則遵守和執(zhí)行情況等監(jiān)督。
(五)組織開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理、項(xiàng)目管理的規(guī)范性和有效性監(jiān)督。
(六)組織開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位的省科技計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理使用情況開(kāi)展隨機(jī)抽查、專項(xiàng)檢查和績(jī)效評(píng)價(jià)。
(七)加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果的反饋和運(yùn)用，建立統(tǒng)一的科研誠(chéng)信管理體系。組織開(kāi)展對(duì)各科研誠(chéng)信責(zé)任主體在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況的監(jiān)督。
(八)對(duì)財(cái)政資金設(shè)立的各類(lèi)科技計(jì)劃的科技倫理監(jiān)管。
(九)加強(qiáng)項(xiàng)目管理監(jiān)督工作的培訓(xùn)，提高監(jiān)督的質(zhì)量。
第八條項(xiàng)目推薦部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督工作，監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)按照有關(guān)省科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)省科技計(jì)劃項(xiàng)目和資金的監(jiān)督。
(二)負(fù)責(zé)組織對(duì)所屬單位承擔(dān)的省科技計(jì)劃項(xiàng)目的日常管理和監(jiān)督，配合相關(guān)監(jiān)督主體對(duì)所屬單位存在的重點(diǎn)問(wèn)題和線索進(jìn)行核查。
(三)加強(qiáng)對(duì)所屬單位作為項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、日常運(yùn)行的管理和監(jiān)督。
(四)參與對(duì)相關(guān)領(lǐng)域省科技計(jì)劃、項(xiàng)目的研發(fā)質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用以及績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等績(jī)效評(píng)價(jià)。
(五)組織開(kāi)展對(duì)各所屬單位在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況的監(jiān)督，并加強(qiáng)對(duì)科技倫理的審查和監(jiān)管。
(六)配合省科技廳、省財(cái)政廳、省審計(jì)廳開(kāi)展相關(guān)監(jiān)督工作。
第九條項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)所管理的省科技計(jì)劃、項(xiàng)目的日常監(jiān)督，主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目和資金使用管理情況監(jiān)督。
(二)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
(三)開(kāi)展對(duì)參與項(xiàng)目立項(xiàng)、過(guò)程管理和驗(yàn)收等咨詢?cè)u(píng)審專家履職盡責(zé)情況的監(jiān)督。
(四)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位在省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施、管理和服務(wù)過(guò)程中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠(chéng)信程度情況的監(jiān)督，并加強(qiáng)對(duì)科技倫理的審查和監(jiān)管。
第十條項(xiàng)目承擔(dān)單位是項(xiàng)目實(shí)施主體，主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施及資金使用情況的日常監(jiān)督和管理，包括對(duì)項(xiàng)目參加單位的項(xiàng)目實(shí)施和資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和管理。
(二)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的績(jī)效自評(píng)和成果的審查審核。
(三)對(duì)科研人員遵規(guī)守紀(jì)、弘揚(yáng)科學(xué)精神的宣傳和培訓(xùn)教育，強(qiáng)化科研人員的自律和科研誠(chéng)信意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)科技倫理的審查和監(jiān)管。
第十一條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的主要監(jiān)督職責(zé)包括：
(一)擬定項(xiàng)目方案，明確對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量進(jìn)行檢查和督促的相關(guān)要求。
(二)監(jiān)督項(xiàng)目資金的規(guī)范支出，對(duì)參加單位項(xiàng)目和資金管理情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)參加項(xiàng)目的科研人員的自律性和科研誠(chéng)信的監(jiān)督。
(三)審查按要求報(bào)送的階段性成果、重大進(jìn)展情況、科技報(bào)告以及驗(yàn)收等項(xiàng)目材料。
第十二條省科技廳建立與項(xiàng)目推薦部門(mén)的監(jiān)督工作會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)督制度的建立、年度項(xiàng)目監(jiān)督工作計(jì)劃、監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
第十三條省科技廳、項(xiàng)目推薦部門(mén)以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位等各監(jiān)督主體都應(yīng)接受省審計(jì)、紀(jì)檢等部門(mén)的監(jiān)督。
第三章 內(nèi)部管理和自律
第十四條省科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理各責(zé)任主體應(yīng)積極履行職責(zé)，將監(jiān)督工作融于科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理工作中，通過(guò)制度規(guī)范建設(shè)、履行法人責(zé)任、強(qiáng)化內(nèi)部控制和自律等，實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策，規(guī)范管理。
第十五條按照監(jiān)督與省科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理同步部署的原則，省科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)建立健全計(jì)劃、項(xiàng)目及資金管理制度，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則或工作規(guī)范，將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入其中，明確省科技計(jì)劃和項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選和管理、專家遴選和使用、項(xiàng)目組織實(shí)施、驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)、成果匯交等各個(gè)環(huán)節(jié)的具體流程、責(zé)任主體以及監(jiān)督主體，強(qiáng)化管理的制度化、規(guī)范化。
第十六條在省科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理過(guò)程中，涉及工作委托和任務(wù)下達(dá)的，應(yīng)按照有關(guān)要求，在合同(任務(wù)書(shū)、協(xié)議等)中約定工作任務(wù)、考核目標(biāo)和指標(biāo)、監(jiān)督考核方式、驗(yàn)收方式、違約責(zé)任等具體事項(xiàng)，明晰各方責(zé)、權(quán)、利，為監(jiān)督工作提供依據(jù)。
第十七條項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用專業(yè)化的管理工具和系統(tǒng)化的理論知識(shí)，建立健全機(jī)構(gòu)管理和運(yùn)行的各類(lèi)規(guī)章制度，提高專業(yè)化管理水平。
第十八條項(xiàng)目承擔(dān)單位要強(qiáng)化法人責(zé)任，切實(shí)履行在項(xiàng)目申請(qǐng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收和科研資金使用等方面的管理職責(zé)，加強(qiáng)支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高管理能力和服務(wù)水平。
第十九條各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合單位實(shí)際情況，建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管體系。建立監(jiān)督制約機(jī)制，明確內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT(mén)人員的監(jiān)督職責(zé)，確保不相容崗位相互分離。建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部審查，做好記錄，督促依法合規(guī)開(kāi)展工作，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。
第二十條實(shí)施全過(guò)程“痕跡化”管理。各責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理工作的日常記錄和資料歸檔，按科技計(jì)劃管理要求將相關(guān)管理信息納入云南省科技管理信息系統(tǒng)。
第二十一條省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行年度報(bào)告制度。各項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)按照《云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，按時(shí)通過(guò)云南省科技管理信息系統(tǒng)提交項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告，包括項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、預(yù)算執(zhí)行、取得的成效、存在問(wèn)題等。遇有重大事項(xiàng)或特殊情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告省科技廳。
第二十二條省科技廳建立統(tǒng)一的科技專家數(shù)據(jù)庫(kù)，建立健全專家管理制度和工作規(guī)范。專家選擇從統(tǒng)一的專家?guī)熘须S機(jī)抽取，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理和回避制度，定期進(jìn)行輪換、調(diào)整。
第二十三條科研人員和專家要弘揚(yáng)科學(xué)精神，恪守科研誠(chéng)信，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格遵守科技計(jì)劃、項(xiàng)目和資金管理的各項(xiàng)規(guī)定，自覺(jué)接受有關(guān)方面的監(jiān)督。
第四章 公開(kāi)公示
第二十四條按照“公開(kāi)為常態(tài)，不公開(kāi)為例外”的原則，各責(zé)任主體和監(jiān)督主體都要建立公開(kāi)公示制度，明確公開(kāi)公示事項(xiàng)、渠道、時(shí)限等管理內(nèi)容和要求。
第二十五條省科技廳、項(xiàng)目推薦部門(mén)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)管理制度和規(guī)范、項(xiàng)目立項(xiàng)和資金安排、驗(yàn)收結(jié)果、績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督報(bào)告以及專家管理和使用等信息，在云南省科技管理信息系統(tǒng)或各單位門(mén)戶網(wǎng)站上，及時(shí)主動(dòng)向全社會(huì)公開(kāi)，接受各方監(jiān)督。涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開(kāi)項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、研發(fā)工作計(jì)劃、項(xiàng)目資金使用、項(xiàng)目合作單位、大型儀器設(shè)備購(gòu)置、項(xiàng)目研究成果以及科技報(bào)告呈報(bào)情況等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。
第二十七條公開(kāi)公示應(yīng)注重時(shí)效性。項(xiàng)目指南發(fā)布日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，應(yīng)當(dāng)不少于50天;各類(lèi)事項(xiàng)公示時(shí)間一般不少于5個(gè)工作日。
第二十八條各責(zé)任主體在公開(kāi)公示基礎(chǔ)上，暢通申訴和投訴舉報(bào)渠道，做到有申訴必復(fù)核、有舉報(bào)必核查;重視公眾和輿論監(jiān)督，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，積極推動(dòng)和改進(jìn)有關(guān)工作。
第五章 外部監(jiān)督
第二十九條在各責(zé)任主體強(qiáng)化內(nèi)部管理基礎(chǔ)上，各監(jiān)督主體根據(jù)職責(zé)和實(shí)際需要，開(kāi)展外部監(jiān)督。
第三十條外部監(jiān)督一般采取專項(xiàng)檢查、專項(xiàng)審計(jì)、績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)等方式。
專項(xiàng)檢查重點(diǎn)是對(duì)相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)法人責(zé)任、建立健全內(nèi)部管理機(jī)制、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)和科研資金管理規(guī)定、項(xiàng)目管理和科研資金使用情況等進(jìn)行檢查。
專項(xiàng)審計(jì)重點(diǎn)是對(duì)科研項(xiàng)目資金使用的合法性、合規(guī)性、合理性和項(xiàng)目考核經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的核定以及內(nèi)部管理有效性進(jìn)行審計(jì)。一般委托具備相應(yīng)能力和條件的專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展。
績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)重點(diǎn)是對(duì)科技計(jì)劃和項(xiàng)目的組織實(shí)施，以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)。
第三十一條外部監(jiān)督一般應(yīng)集中時(shí)間開(kāi)展，加強(qiáng)項(xiàng)目執(zhí)行情況和資金管理使用監(jiān)督的協(xié)同。原則上，對(duì)一個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督一年內(nèi)不超過(guò)1次，執(zhí)行期3年以內(nèi)的項(xiàng)目原則上執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督只進(jìn)行1次。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較高、信用等級(jí)差的項(xiàng)目承擔(dān)單位及其承擔(dān)的項(xiàng)目，可加大監(jiān)督頻次。
第三十二條監(jiān)督對(duì)象的選擇應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，采用隨機(jī)抽取和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度高、受理舉報(bào)等重點(diǎn)抽取相結(jié)合的方式，合理確定對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位開(kāi)展外部監(jiān)督的比例。
第三十三條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)并結(jié)合省科技廳年度監(jiān)督工作計(jì)劃分別制定年度監(jiān)督工作計(jì)劃，明確監(jiān)督對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、方式、實(shí)施主體和結(jié)果要求等，并對(duì)年度監(jiān)督工作計(jì)劃進(jìn)行銜接，避免重復(fù)開(kāi)展監(jiān)督。
第三十四條各監(jiān)督主體應(yīng)建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報(bào)，并按有關(guān)規(guī)定登記、分類(lèi)處理和反饋。投訴舉報(bào)事項(xiàng)不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門(mén)或地方處理。
第三十五條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)重要問(wèn)題和線索的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核實(shí)檢查。核查工作可根據(jù)需要責(zé)成有關(guān)責(zé)任主體所在法人單位或上級(jí)科技主管部門(mén)開(kāi)展。
第三十六條各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要，可形成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開(kāi)展監(jiān)督。
第三十七條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督工作合力。
第六章對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全流程監(jiān)督
第三十八條對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)階段的監(jiān)督。對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制的監(jiān)督，采取抽查、責(zé)任倒查、績(jī)效評(píng)估等方式對(duì)項(xiàng)目形成機(jī)制的合法性、規(guī)范性、公開(kāi)性進(jìn)行監(jiān)督，開(kāi)展項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)施方案、評(píng)審結(jié)果與計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南相符性的評(píng)估評(píng)價(jià)。對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審論證會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
第三十九條對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施階段的監(jiān)督。對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目合同書(shū)的簽訂工作實(shí)施監(jiān)督，要求各項(xiàng)目承擔(dān)單位按照《云南省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》在規(guī)定時(shí)限內(nèi)簽訂合同書(shū)。
組織開(kāi)展對(duì)上年度財(cái)政安排部門(mén)科技經(jīng)費(fèi)進(jìn)行績(jī)效自評(píng)，強(qiáng)化科技計(jì)劃項(xiàng)目的日常監(jiān)管。通過(guò)省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)的項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告進(jìn)行審查，了解科技計(jì)劃項(xiàng)目的開(kāi)展情況以及經(jīng)費(fèi)的管理使用情況，對(duì)在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用和項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)整改存在問(wèn)題，保障項(xiàng)目的順利實(shí)施?？?jī)效自評(píng)工作在每年4月底前完成。
每年組織對(duì)200萬(wàn)元以上且項(xiàng)目執(zhí)行期在兩年以上的在研重點(diǎn)項(xiàng)目采取隨機(jī)抽取的方式進(jìn)行中期評(píng)估，抽查面不低于在研重點(diǎn)項(xiàng)目總數(shù)的三分之一，對(duì)中期評(píng)估評(píng)價(jià)為“差”的項(xiàng)目加大監(jiān)督頻次，對(duì)不按規(guī)定整改的項(xiàng)目終止實(shí)施并納入科研誠(chéng)信管理。中期評(píng)估工作集中在每年5—10月內(nèi)完成。
第四十條對(duì)省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收階段的監(jiān)督。省科技廳在門(mén)戶網(wǎng)站發(fā)布年度到期項(xiàng)目應(yīng)驗(yàn)收信息，提醒各項(xiàng)目承擔(dān)單位按照《云南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》做好項(xiàng)目驗(yàn)收準(zhǔn)備工作并及時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)材料，各項(xiàng)目承擔(dān)單位按照管理辦法做好項(xiàng)目驗(yàn)收工作;各項(xiàng)目推薦單位對(duì)承擔(dān)單位提交的項(xiàng)目驗(yàn)收材料認(rèn)真審核把關(guān);項(xiàng)目驗(yàn)收組織機(jī)構(gòu)及時(shí)組織驗(yàn)收。對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收時(shí)，同步開(kāi)展項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，確保驗(yàn)收工作質(zhì)量。項(xiàng)目驗(yàn)收后分批次公布驗(yàn)收結(jié)果，及時(shí)掌握了解年度項(xiàng)目驗(yàn)收進(jìn)度。
第四十一條對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位人員的監(jiān)督。對(duì)省科技計(jì)劃管理部門(mén)和專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督;對(duì)項(xiàng)目的形成、項(xiàng)目立項(xiàng)、專家遴選和使用、項(xiàng)目驗(yàn)收、動(dòng)態(tài)調(diào)整等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和相關(guān)重點(diǎn)崗位的人員進(jìn)行監(jiān)督。
第四十二條對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。采取專項(xiàng)檢查、報(bào)告、抽查、績(jī)效評(píng)估等方式加強(qiáng)對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)、內(nèi)部控制機(jī)制、管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況、項(xiàng)目管理規(guī)范性和科學(xué)性以及所負(fù)責(zé)專項(xiàng)的實(shí)施績(jī)效等的監(jiān)督及評(píng)估;根據(jù)有關(guān)規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)專業(yè)機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告、監(jiān)督評(píng)估結(jié)果及其應(yīng)用情況，接受社會(huì)監(jiān)督。
第四十三條對(duì)專家遴選和使用的監(jiān)督。明確專家?guī)旖ㄔO(shè)和專家使用總體要求，完善統(tǒng)一的省科技計(jì)劃項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家管理制度和工作規(guī)范，完善專家回避制度、誠(chéng)信制度和調(diào)整機(jī)制等，規(guī)范專家遴選、管理和使用。完善專家?guī)鞌?shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和運(yùn)行，強(qiáng)化統(tǒng)一管理、規(guī)范使用。
專家使用單位要加強(qiáng)專家遴選和使用工作的內(nèi)部監(jiān)督，按照“誰(shuí)使用、誰(shuí)監(jiān)督”的原則，對(duì)遴選和使用、專家行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況進(jìn)行記錄和監(jiān)督，并負(fù)責(zé)調(diào)查處理相關(guān)主體的違規(guī)違紀(jì)行為。
第四十四條對(duì)省科技計(jì)劃進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。對(duì)已實(shí)施的各類(lèi)省級(jí)科技計(jì)劃(專項(xiàng))原則上每5年開(kāi)展一次全面評(píng)價(jià)，期間可以根據(jù)需要適時(shí)開(kāi)展中期評(píng)價(jià)。省科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容一般包括科技計(jì)劃的目標(biāo)定位、組織管理與實(shí)施、目標(biāo)完成情況與效果影響等?？?jī)效評(píng)價(jià)的組織實(shí)施由省科技廳根據(jù)實(shí)際工作需要采取組織評(píng)價(jià)專家組或委托具有獨(dú)立、公正、社會(huì)信用良好和具備相應(yīng)能力與條件的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展。
第七章結(jié)果運(yùn)用和信用管理
第四十五條各監(jiān)督主體針對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照相關(guān)制度規(guī)定下達(dá)監(jiān)督結(jié)果和整改建議。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改，并將整改結(jié)果書(shū)面報(bào)送有關(guān)監(jiān)督主體。
有關(guān)責(zé)任主體對(duì)監(jiān)督結(jié)果有異議或?qū)μ幚硪庖?jiàn)不服的，可按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核和申訴。
第四十六條建立監(jiān)督結(jié)果共享制度。各監(jiān)督主體應(yīng)按照統(tǒng)一要求，將有關(guān)監(jiān)督結(jié)果匯總到云南省科技信息管理系統(tǒng)，并按規(guī)定向社會(huì)公開(kāi)。
監(jiān)督結(jié)果應(yīng)包括監(jiān)督主體、對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間、程序、結(jié)論和重要事項(xiàng)記錄等。
第四十七條 省科技廳會(huì)同項(xiàng)目推薦部門(mén)，根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和有關(guān)責(zé)任主體整改情況，提出省科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整意見(jiàn)，優(yōu)化省科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理，并將監(jiān)督結(jié)果作為省財(cái)政科技資金予以支持的重要依據(jù);項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果和項(xiàng)目承擔(dān)單位整改情況，提出項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整意見(jiàn)。
第四十八條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，處理結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，由省科技廳采取約談、降低信用等級(jí)、解除委托合同、追回已撥付的管理工作資金、取消項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目管理資格等處理措施;對(duì)有違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參加單位、揭榜單位和科研人員，責(zé)成項(xiàng)目推薦部門(mén)采取約談、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥付的項(xiàng)目資金、終止項(xiàng)目執(zhí)行、取消項(xiàng)目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等處理措施。對(duì)有違規(guī)行為的專家，由省科技廳采取給予責(zé)令限期改正、取消一定期限內(nèi)咨詢?cè)u(píng)審和監(jiān)督資格等處理措施。涉嫌違紀(jì)的單位和相關(guān)人員移交相關(guān)部門(mén)處理。
建立責(zé)任倒查制度，針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題倒查各責(zé)任主體及相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的，依法依規(guī)追究責(zé)任。
第四十九條省科技廳建立統(tǒng)一的科研誠(chéng)信管理系統(tǒng)，通過(guò)云南省科技管理信息系統(tǒng)對(duì)各科研誠(chéng)信責(zé)任主體實(shí)施信用管理，對(duì)科研失信行為進(jìn)行記錄和信用評(píng)級(jí)。各監(jiān)督主體應(yīng)及時(shí)記錄項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)、專家和科研人員信用信息，確保信用管理有效。
第五十條建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將信用等級(jí)作為項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選、項(xiàng)目立項(xiàng)及資金安排、專家遴選、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)使用等管理決策重要參考。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)驗(yàn)收，且項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)良好的，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出，可優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求。
信用等級(jí)與監(jiān)督頻次掛鉤。對(duì)于信用等級(jí)良好的機(jī)構(gòu)和人員，可減少或在一定時(shí)期內(nèi)免除監(jiān)督;對(duì)于不良信用等級(jí)的，應(yīng)作為監(jiān)督重點(diǎn)，加大監(jiān)督頻次。
第五十一條加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系與其他社會(huì)領(lǐng)域信用體系的銜接，實(shí)施聯(lián)合懲戒機(jī)制。
第五十二條省科技廳會(huì)同項(xiàng)目推薦部門(mén)建立科研失信行為記錄管理制度， 將嚴(yán)重科研不端行為、嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及違法的單位和個(gè)人列入科研失信行為進(jìn)行管理，相關(guān)信息作為省科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理的重要決策依據(jù)。
第八章條件保障
第五十三條省科技廳積極培育專業(yè)化的監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)和專家隊(duì)伍，嚴(yán)明工作規(guī)范和紀(jì)律，加強(qiáng)統(tǒng)一管理和培訓(xùn)交流。
第五十四條 各監(jiān)督主體應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)和人員能力建設(shè)，并注重發(fā)揮監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)和專家隊(duì)伍的作用。
第五十五條實(shí)施監(jiān)督的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)具備開(kāi)展工作的基本條件以及與監(jiān)督工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，獨(dú)立、客觀、公正開(kāi)展工作，按照相關(guān)要求保守秘密。涉及利益沖突的，應(yīng)當(dāng)回避。
第五十六條監(jiān)督工作所需費(fèi)用應(yīng)由各監(jiān)督主體支付，并在年度部門(mén)預(yù)算中統(tǒng)籌安排，不得轉(zhuǎn)嫁給被監(jiān)督方。
第五十七條 省科技廳依托云南省科技管理信息系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的監(jiān)督信息平臺(tái)，加強(qiáng)監(jiān)督信息共享。
第五十八條各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)依托監(jiān)督信息平臺(tái)開(kāi)展工作，積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，開(kāi)展智能監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，提高監(jiān)督工作精準(zhǔn)化和針對(duì)性。
第九章 附則
第五十九條各責(zé)任主體在相關(guān)管理制度規(guī)范中，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定明確監(jiān)督內(nèi)容和要求;各監(jiān)督主體應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際制定監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則。
第六十條其他科技管理活動(dòng)的監(jiān)督工作，可參照本規(guī)定執(zhí)行。
第六十一條本規(guī)定由省科技廳負(fù)責(zé)解釋，自2022年6月21日起施行，有效期至2027年6月21日。2017年12月7日印發(fā)實(shí)施的《云南省科技廳財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金)監(jiān)督工作暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)提供iso體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)查詢，檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可、資質(zhì)資格、計(jì)量校準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)一站式行業(yè)企業(yè)服務(wù)平臺(tái)。中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)行業(yè)相關(guān)檢驗(yàn)、檢測(cè)、認(rèn)證、計(jì)量、校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，儀器設(shè)備、耗材、配件、試劑、標(biāo)準(zhǔn)品供應(yīng)商，法規(guī)咨詢、標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、實(shí)驗(yàn)室軟件提供商提供包括品牌宣傳、產(chǎn)品展示、技術(shù)交流、新品推薦等全方位推廣服務(wù)。這個(gè)問(wèn)題就給大家解答到這里了，如還需要了解更多專業(yè)性問(wèn)題可以撥打中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)在線客服13550333441。為您提供全面檢測(cè)、認(rèn)證、商標(biāo)、專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)法律法規(guī)知識(shí)資訊，包括商標(biāo)注冊(cè)、食品檢測(cè)、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)檢測(cè)、環(huán)境檢測(cè)、管理體系認(rèn)證、服務(wù)體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證、版權(quán)登記、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢測(cè)法、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等信息，中企檢測(cè)認(rèn)證網(wǎng)為檢測(cè)認(rèn)證商標(biāo)專利從業(yè)者提供多種檢測(cè)、認(rèn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)、專利的轉(zhuǎn)讓代理查詢法律法規(guī)，咨詢輔導(dǎo)等知識(shí)。
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