各相關(guān)處室：
按照國家和本市關(guān)于涉及行政處罰內(nèi)容的規(guī)章和行政規(guī)范性文件清理工作有關(guān)要求，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》(京知局〔2020〕241號(hào))進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2021年4月28日
附件
北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定（試行）
第一條為規(guī)范本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域行政處罰行為，健全行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《北京市優(yōu)化營商環(huán)境條例》《北京市人民政府法制辦公室關(guān)于規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的若干指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門對重復(fù)侵犯專利權(quán)、侵權(quán)人拒不履行行政處理決定、展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利代理監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┬姓幜P，行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)定。
法律、法規(guī)、規(guī)章等對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 本規(guī)定所稱行政處罰裁量權(quán)，是指本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、危害后果以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。
第四條 本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門行使行政處罰裁量權(quán)，適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、合理和適當(dāng)性及處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施行政處罰時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)按照裁量基準(zhǔn)行使裁量權(quán)，確定處罰幅度。依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
第五條對違法行為性質(zhì)、情節(jié)、所造成社會(huì)危害等基本相同或相近的案件，實(shí)施行政處罰行使裁量權(quán)時(shí)，適用的處罰種類及幅度應(yīng)當(dāng)相同或者相近，避免畸輕畸重。
第六條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，綜合考量以下情況：
(一)當(dāng)事人是否具有主觀故意及主觀惡性程度;
(二)違法行為頻次或持續(xù)時(shí)間;
(三)違法所得數(shù)額;
(四)違法行為規(guī)?；蛏婕暗赜蚍秶?
(五)違法行為危害后果、社會(huì)影響程度;
(六)依法應(yīng)予考慮的其他因素。
第七條 本規(guī)定所稱不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。
從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中低于30%的部分。
一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分。
從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中超過70%的部分。
第八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰：
(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;
(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;
(三)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的;
(四)當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定;
(五)除法律另有規(guī)定外，一般違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
(六)其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
第九條 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;
(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;
(四)主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的;
(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有其他立功表現(xiàn)的;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十一條 有下列情形之一的，可以依法從輕予以行政處罰：
(一)積極配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門，如實(shí)交代違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;
(二)違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的;
(三)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;
(四)當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在重大過失的;
(五)當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;
(六)其他可以依法從輕予以行政處罰的。
第十二條 尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
第十三條發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，對違反突發(fā)事件應(yīng)對措施的行為，依法從重處罰。
第十四條 有下列情形之一的，可以依法從重予以行政處罰：
(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;
(二)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的;
(三)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;
(四)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者近一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;
(五)阻礙行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的;
(六)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;
(七)其他可以依法從重予以行政處罰的。
第十五條 當(dāng)事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰。
當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。
第十六條 本市知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門在擬作出行政處罰決定前，依法告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容時(shí)，對于減輕、從輕、從重處罰的理由，應(yīng)全面具體告知。
第十七條 行使行政處罰裁量時(shí)，同時(shí)適用本規(guī)定和《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量基準(zhǔn)表(試行)》。
本規(guī)定及《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量基準(zhǔn)表(試行)》可以作為行政處罰決定說理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)，不得在行政處罰告知書、決定書中援引。
第十八條 本規(guī)定由北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局解釋。
第十九條 本規(guī)定自2021年7月15日起施行。原《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》自本規(guī)定施行之日起停止施行。
政策解讀
一、背景依據(jù)
2021年1月22日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過《中華人民共和國行政處罰法》，于2021年7月15日起施行。按照國家和本市統(tǒng)一部署，2021年4月，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織開展了涉及行政處罰內(nèi)容規(guī)章和行政規(guī)范性文件清理工作。按照新修訂行政處罰法相關(guān)規(guī)定，市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對原《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》(京知局〔2020〕241號(hào))進(jìn)行了修訂。
二、主要修訂內(nèi)容
新修訂的《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》(下稱“《規(guī)定》”)主要完善了制定依據(jù)，處罰與教育相結(jié)合原則，不予行政處罰、從輕或減輕處罰、從重處罰的情形等規(guī)定。
一是完善制定依據(jù)表述。完善《規(guī)定》第一條中關(guān)于《北京市人民政府法制辦公室關(guān)于規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的若干指導(dǎo)意見》該制定依據(jù)的名稱表述。
二是完善關(guān)于行政處罰與教育相結(jié)合原則的規(guī)定。在《規(guī)定》第四條中增加規(guī)定依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
三是完善應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的情形。在《規(guī)定》第八條中新增“智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為”、“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò);”以及“涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)”三種應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的情形。對于“當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)”的情形，補(bǔ)充規(guī)定“法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。完善對“不滿十四周歲的未成年人有違法行為的”應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的表述。
四是新增可以不予行政處罰的情形。在《規(guī)定》中新增第九條，規(guī)定初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
五是完善應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。在《規(guī)定》第十條中新增“受他人誘騙實(shí)施違法行為”、“主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為”兩種應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。刪除原試行規(guī)定第九條第(四)項(xiàng)“關(guān)于配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的”中具體例舉相關(guān)表述。完善原試行規(guī)定第九條中關(guān)于“已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為”和“法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的”的表述。
六是完善可以從輕進(jìn)行行政處罰的情形。刪除原試行規(guī)定第十條第一款中可以減輕行政處罰的表述。刪除原試行規(guī)定第十條第(四)項(xiàng)，將其作為新修訂規(guī)定第十條第(三)項(xiàng)。刪除原試行規(guī)定第十條第(五)項(xiàng)中的“主觀故意”。
七是新增可以從輕或者減輕行政處罰的情形。在《規(guī)定》中新增第十二條，規(guī)定尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
八是新增應(yīng)當(dāng)從重處罰情形。在《規(guī)定》中新增第十三條，規(guī)定發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會(huì)危害，對違反突發(fā)事件應(yīng)對措施的行為，依法從重處罰。
九是確定新修訂的《北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》自2021年7月15日起施行。同時(shí)，對原試行規(guī)定的條文順序作相應(yīng)調(diào)整。
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