2021年1月13日，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）發(fā)布題為“中國(guó)的商標(biāo)和專(zhuān)利：非市場(chǎng)因素對(duì)申請(qǐng)趨勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響”（Trademarks and Patents in China: The Impact of Non-Market Factors on Filing Trends and IP Systems）報(bào)告。
報(bào)告分析了政府補(bǔ)貼和其他非市場(chǎng)因素對(duì)中國(guó)專(zhuān)利和商標(biāo)申請(qǐng)率的影響，并探討了中國(guó)實(shí)體不斷增長(zhǎng)的專(zhuān)利和商標(biāo)申請(qǐng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的影響。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)發(fā)明人向國(guó)外申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)的比例較低，專(zhuān)利發(fā)明的商業(yè)化率較低，惡意商標(biāo)申請(qǐng)和假冒商標(biāo)的比例較高。
報(bào)告指出，除了通常推動(dòng)各國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的市場(chǎng)因素外，中國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)還受到包括補(bǔ)貼、政府指令、惡意商標(biāo)申請(qǐng)和防御性申請(qǐng)等非市場(chǎng)因素的影響。
報(bào)告分析了中國(guó)申請(qǐng)數(shù)量增加的原因，包括這些非市場(chǎng)因素的影響，并強(qiáng)調(diào)了申請(qǐng)數(shù)量是如何夸大創(chuàng)新和品牌創(chuàng)造的。
此外，報(bào)告還探討了非市場(chǎng)因素驅(qū)動(dòng)的專(zhuān)利和商標(biāo)申請(qǐng)對(duì)USPTO、中國(guó)專(zhuān)利和商標(biāo)審查制度和擾亂注冊(cè)的影響。
1、中國(guó)商標(biāo)與專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)
2019年，中國(guó)受理的商標(biāo)申請(qǐng)780萬(wàn)件、專(zhuān)利申請(qǐng)430萬(wàn)件。國(guó)際上，中國(guó)申請(qǐng)人通過(guò)馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)和《專(zhuān)利合作條約》（PCT）提交的商標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量不斷增長(zhǎng)，并在2019年首次超過(guò)美國(guó)。
2019年，世界各國(guó)受理的商標(biāo)申請(qǐng)中（按類(lèi)別計(jì)數(shù)），中國(guó)受理商標(biāo)申請(qǐng)占全球一半以上（51.4%）。
圖1顯示，2018年中國(guó)受理的商標(biāo)注冊(cè)數(shù)量超過(guò)了其他世界五大商標(biāo)局（TM5）。
中國(guó)申請(qǐng)人提交的馬德里協(xié)議申請(qǐng)量正在增長(zhǎng)，但與中國(guó)龐大的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量相比仍然較低。
根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2018年的國(guó)家申請(qǐng)數(shù)據(jù)，美國(guó)在馬德里協(xié)議申請(qǐng)中領(lǐng)先，其次是德國(guó)和中國(guó)。
圖1 2018年世界五大商標(biāo)局（TM5）國(guó)家/地區(qū)商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量
專(zhuān)利申請(qǐng)方面，2018年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量約占中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的64%，占專(zhuān)利授權(quán)總量的82%。
WIPO數(shù)據(jù)顯示，盡管2018年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)僅占中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的約1/3，但其數(shù)量仍超過(guò)150萬(wàn)件，占2018年全球發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的近一半（46.4%）。
圖2顯示，從2013年到2017年，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他世界五大專(zhuān)利局（IP5）[2]和其他國(guó)家。
如前所述，中國(guó)最近的PCT申請(qǐng)量也超過(guò)了其他國(guó)家。
圖2 2013-2017年IP5和其他國(guó)家受理的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)
2、影響商標(biāo)申請(qǐng)數(shù)量的非市場(chǎng)因素
報(bào)告稱(chēng)，包括補(bǔ)貼、政府指令、惡意注冊(cè)以及防御性申請(qǐng)?jiān)趦?nèi)的非市場(chǎng)因素推動(dòng)了中國(guó)的商標(biāo)申請(qǐng)。
（1）補(bǔ)貼
據(jù)報(bào)道，中國(guó)出臺(tái)的地方性商標(biāo)補(bǔ)貼政策70多項(xiàng)，包括針對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)外的申請(qǐng)和注冊(cè)。
由于這些補(bǔ)貼的金額往往超過(guò)注冊(cè)商標(biāo)成本，理性的經(jīng)濟(jì)行為人可能會(huì)選擇進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)，而無(wú)意在商業(yè)上使用該商標(biāo)。
報(bào)告以深圳為例分析了中國(guó)補(bǔ)貼對(duì)外國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)的影響。2013年，深圳對(duì)包括美國(guó)在內(nèi)符合條件的外國(guó)商標(biāo)注冊(cè)給予5000元（約合750美元）補(bǔ)貼。2015年，USPTO全電子商標(biāo)申請(qǐng)費(fèi)用降至225美元，大大低于補(bǔ)貼金額。
如圖3所示，2013至2017財(cái)年，中國(guó)在美國(guó)的商標(biāo)申請(qǐng)?jiān)黾恿?264%，其中來(lái)自深圳的申請(qǐng)占2017財(cái)年中國(guó)在美國(guó)的商標(biāo)申請(qǐng)總量的42%以上。
一項(xiàng)學(xué)術(shù)研究估算了2017年中國(guó)在USPTO提交的商標(biāo)申請(qǐng)中，僅在服裝類(lèi)商品中出現(xiàn)欺詐樣本的概率約為2/3，這表明這些商標(biāo)沒(méi)有用于商業(yè)用途。
2020年1月6日，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局宣布清理知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)貼，取消對(duì)商標(biāo)補(bǔ)貼。
圖3 USPTO受理中國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)類(lèi)別數(shù)量和增長(zhǎng)率
（2）政府指令
中國(guó)地方政府將繼續(xù)支持非市場(chǎng)的激勵(lì)措施，尤其針對(duì)國(guó)際申請(qǐng)。
（3）惡意注冊(cè)
當(dāng)事人試圖通過(guò)惡意注冊(cè)商標(biāo)獲利的情況較多。不誠(chéng)信的申請(qǐng)人缺乏合法使用商標(biāo)的意識(shí)。
沒(méi)有商業(yè)用途或商譽(yù)的商標(biāo)是沒(méi)有價(jià)值的，還會(huì)擾亂商標(biāo)注冊(cè)。報(bào)告稱(chēng)，中國(guó)商標(biāo)保護(hù)和執(zhí)法框架的某些方面使惡意申請(qǐng)人可以在該國(guó)注冊(cè)大量商標(biāo)。
報(bào)告稱(chēng)，商標(biāo)惡意注冊(cè)主要包括：①向商標(biāo)所有人“勒索”；②利用商標(biāo)良好的聲譽(yù)“搭便車(chē)”，未經(jīng)授權(quán)出售與商標(biāo)類(lèi)似的商品或服務(wù)；③阻止商標(biāo)所有人進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)或阻撓其從電子商務(wù)平臺(tái)上下架侵權(quán)產(chǎn)品。
（4）防御性申請(qǐng)
善意注冊(cè)未使用的商標(biāo)，以防他人惡意注冊(cè)。某些擁有足夠財(cái)力的品牌方在多個(gè)類(lèi)別下提出先發(fā)制人的防御性申請(qǐng)，而無(wú)意將商標(biāo)用于商業(yè)用途。
例如，中國(guó)商標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索發(fā)現(xiàn)，索尼公司于2019年12月26日在所有45個(gè)類(lèi)別中申請(qǐng)了獨(dú)立的“索尼”商標(biāo)。
3、產(chǎn)生的影響
（1）對(duì)商標(biāo)制度的影響
由非市場(chǎng)因素驅(qū)動(dòng)的商標(biāo)注冊(cè)行為，損害了商標(biāo)注冊(cè)的可靠性，商標(biāo)申請(qǐng)的補(bǔ)貼加重了中國(guó)商標(biāo)審查和復(fù)審機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，擾亂了中國(guó)商標(biāo)注冊(cè)的秩序。
反過(guò)來(lái)，不利于執(zhí)法，并可能縮小商標(biāo)所有人可獲得的保護(hù)范圍。
惡意注冊(cè)是合法商業(yè)的障礙，直接導(dǎo)致了商標(biāo)的防御性申請(qǐng)?jiān)龆?。盡管防御性申請(qǐng)可能被視為一種合法的反制措施，但無(wú)形中增加了成本。
（2）補(bǔ)貼和政府指令的影響
報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)各種補(bǔ)貼和政府指令等非市場(chǎng)因素影響了中國(guó)的專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)，這也部分解釋了為什么中國(guó)專(zhuān)利的商業(yè)價(jià)值相對(duì)低于其他國(guó)家。
據(jù)悉，中國(guó)多個(gè)省市都有專(zhuān)利補(bǔ)貼政策，且許多專(zhuān)利補(bǔ)貼提供的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)大于獲得專(zhuān)利的成本，這可能是中國(guó)PCT申請(qǐng)快速增長(zhǎng)的主要原因。
與商標(biāo)一樣，補(bǔ)貼可能鼓勵(lì)當(dāng)事人申請(qǐng)專(zhuān)利以獲得補(bǔ)貼，而不是保護(hù)創(chuàng)新。同樣也會(huì)促進(jìn)將單件專(zhuān)利拆分為多個(gè)申請(qǐng)的行為，以達(dá)到特定的創(chuàng)新指標(biāo)。
（3）對(duì)中國(guó)專(zhuān)利制度的影響
非市場(chǎng)因素對(duì)中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)的影響，使人們對(duì)隨后發(fā)布的專(zhuān)利的商業(yè)價(jià)值產(chǎn)生了質(zhì)疑。從多項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)專(zhuān)利的商業(yè)價(jià)值低于美國(guó)和其他一些國(guó)家。
其中兩項(xiàng)指標(biāo)包括：國(guó)內(nèi)發(fā)明人國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的比例和發(fā)明人專(zhuān)利商業(yè)化的程度。
①中國(guó)發(fā)明人尋求海外保護(hù)的比例低于美國(guó)
中國(guó)作為世界主要商品的出口國(guó)（包括全球高科技產(chǎn)品出口），只要出口商品涉及中方的專(zhuān)利技術(shù)，就應(yīng)該申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)。
但數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)人尋求國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)的可能性遠(yuǎn)低于美國(guó)。
2018年，每100件中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)中僅有5件申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)。相比之下，每100件美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)中有80件申請(qǐng)國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)。圖4顯示了IP5的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)比例。
中國(guó)國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)占比5%，低于其他IP5國(guó)家（42%至202%）。
盡管中國(guó)發(fā)明人在中國(guó)提交的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量遠(yuǎn)多于美國(guó)發(fā)明人在美國(guó)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)量，但美國(guó)發(fā)明人提交的國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量卻更多。
以此衡量，2018年，美國(guó)以23萬(wàn)多件國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量排名全球第一，中國(guó)以66429件國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)量排名第五。
報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)相對(duì)較低的海外專(zhuān)利申請(qǐng)量很可能反映出海外申請(qǐng)的投資回報(bào)不足以抵消外國(guó)申請(qǐng)相關(guān)的費(fèi)用成本。
圖4 2018年IP5國(guó)家國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)與國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的比例
②中國(guó)發(fā)明人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化方面落后于美國(guó)
許可是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的主要手段。根據(jù)WIPO《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》，美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入占貿(mào)易總額的比例排名第一，而中國(guó)排名第44位。
2019年，美國(guó)占全球許可總收入的32.5%，中國(guó)這一比例為1.7%。圖5顯示了2019年IP5國(guó)家/地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入（不包括國(guó)內(nèi)許可）。
中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入占貿(mào)易總額的比例，顯示出中國(guó)專(zhuān)利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值相對(duì)較低。
圖5 2019年IP5國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收入
4、結(jié)論
近年來(lái)，中國(guó)的商標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)量超過(guò)了全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。一些觀察者認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的商標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)量可以反映其品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新強(qiáng)度。
雖然中國(guó)在數(shù)量比較上的優(yōu)勢(shì)在某種程度上可能與其在這些領(lǐng)域的強(qiáng)度有關(guān)，但在沒(méi)有其他支撐背景下，不應(yīng)得出這方面的結(jié)論。
中國(guó)出現(xiàn)的補(bǔ)貼、政府指令和惡意注冊(cè)等非市場(chǎng)因素以及由此產(chǎn)生的應(yīng)對(duì)措施，在很大程度上影響了商標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)活動(dòng)。
報(bào)告稱(chēng)，如果不考慮非市場(chǎng)因素的作用，基于商標(biāo)和專(zhuān)利申請(qǐng)絕對(duì)值的國(guó)家比較很有可能高估了中國(guó)的品牌創(chuàng)造和創(chuàng)新活動(dòng)。
這些非市場(chǎng)因素不利于國(guó)內(nèi)外注冊(cè)和專(zhuān)利保護(hù)，加重了專(zhuān)利和商標(biāo)審查機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)，縮小了合法權(quán)利人可獲得的保護(hù)范圍。
鄧文鼎 編譯，李姝影 校譯
來(lái)源：
http://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTO-TrademarkPatentsInChina.pdf
原文標(biāo)題：Trademarks and Patents in China: The Impact of Non-Market Factors on Filing Trends and IP Systems
檢索日期：2020年1月14日
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