近日，國家知識產權局發(fā)布關于就《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見的通知。通知指出，基于產學研合作中知識產權處置的不同情況，進一步規(guī)范和指導協(xié)議相關知識產權條款的制定，國家知識產權局起草了《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南（以下簡稱“征求意見稿”）?，F(xiàn)就該征求意見稿向社會公開征求意見，有關單位和各界人士可于2020年12月31日前，圍繞征求意見稿的修改完善提出具體意見。
關于就《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南公開征求意見的通知
為深入貫徹《中共中央 國務院關于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》《中共中央 國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》有關決策部署，基于產學研合作中知識產權處置的不同情況，進一步規(guī)范和指導協(xié)議相關知識產權條款的制定，國家知識產權局起草了《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引（征求意見稿）》及其使用指南（以下簡稱“征求意見稿”）?，F(xiàn)就該征求意見稿向社會公開征求意見，有關單位和各界人士可于2020年12月31日前，選擇以下方式的一種，圍繞征求意見稿的修改完善提出具體意見：
1.電子郵件：ipyunying@126.com
2.傳真：010—62086561
3.信函：北京市海淀區(qū)西土城路6號國家知識產權局知識產權運用促進司運營體系建設處 郵編100088
提出意見時請注明“協(xié)議制定指引意見”。
附件：1.《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引（征求意見稿）》.doc
2.《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引使用指南（征求意見稿）》.doc
國家知識產權局知識產權運用促進司
2020年12月14日
附件1：《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引（征求意見稿）》
附件2：《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引使用指南（征求意見稿）》
一、總體說明
（一）適用范圍
本指引適用于企業(yè)與高?；蚩蒲性核g，為促進技術成果知識產權轉移轉化簽訂協(xié)議的不同情形。各指引適用情形如下表所示：
表1：指引適用情形
（二）制定原則
本指引在符合我國法律及國際條約、國際慣例規(guī)定的前提下，遵循誠實信用、公平合理、原則性和靈活性相結合的原則。本指引僅具有原則性的指引作用，企業(yè)與高?；蚩蒲性核诤炗唴f(xié)議時可結合自身情況靈活使用。
（三）指引選擇
按照產學研合作一般磋商談判情況，可分為三個過程：
第一步：磋商背景知識產權及使用
在此過程中，雙方應明確背景知識產權清單及其使用范圍。
第二步：談判技術成果知識產權歸屬及使用
在此過程中，雙方應重點考慮項目目的（學術研究、商業(yè)化或其他）；項目經(jīng)費來源及其規(guī)模；項目技術方案制定方；背景知識產權來源；研發(fā)條件（實驗室、研究設備等）來源；合作雙方國別等。
根據(jù)不同歸屬情況（歸高?；蚩蒲性核鶈为毸?、歸企業(yè)單獨所有、歸雙方共有或各自擁有部分）、不同使用情況（是否授予企業(yè)排他/獨占許可）以及是否允許學術發(fā)表情況選擇合適的指引或協(xié)議條款。
第三步：磋商后續(xù)改進成果知識產權歸屬及使用
在此過程中，高?？紤]是否給予企業(yè)優(yōu)先許可或受讓權，企業(yè)考慮是否就其與高校長期合作。
上述流程結束后，雙方依據(jù)磋商談判結果選擇合適的指引或協(xié)議條款簽訂協(xié)議。
二、各具體條款的使用說明
（一）關于“鑒于條款”的說明
本條用以說明合作雙方的背景、立約意愿和目的。其中合同目的對完善約定不明的具體條款、判定是否構成根本違約等具有重要意義。所以建議雙方在“合作內容”條款下對合同目的單獨約定，并盡可能作出具體化、特定化的約定。
（二）關于“定義和解釋”的說明
本指引中提到的定義和解釋是最基本的條款，定義的明確有利于避免發(fā)生糾紛，協(xié)議雙方應該根據(jù)所簽訂具體協(xié)議進行增減。
（三）關于“合作內容”的說明
本條包括合作目的、技術方案、項目計劃、技術資料的提供與返還、項目負責人、項目期間。其中技術方案是校企合作的核心內容，也是核心風險點。“技術方案”項下目標、內容、要求、方法和路線的表述應當具體，建議包括具體指標功能等描述，否則可能直接影響協(xié)議履行；技術成果的內容應予以明確；雙方應在附件1《項目計劃》中明確各自提供的背景知識產權清單，以及進度、人員、驗收等協(xié)議未盡事項；應在“技術資料的提供與返還”項下明確各自為完成本項目研發(fā)提供的技術資料清單；協(xié)議雙方對于項目期間的約定應當明確，需全面考慮溝通期、測試期、期限合理延長等問題，避免違約風險。本指引僅簡單列明需具備的條款，協(xié)議雙方應根據(jù)項目情況，對每一項作出詳細約定，或另行簽訂詳細明確的《技術方案》作為附件2。
（四）關于“項目管理”的說明
本條包括項目進度管理、技術成果管理、員工管理、學生管理和數(shù)據(jù)管理。由于高校或科研院所承擔研究生的培養(yǎng)任務，在與企業(yè)進行合作研發(fā)的時常有學生參與項目，所以“學生管理”是協(xié)議雙方應當注意的條款。協(xié)議雙方應當明確對學生的管理責任，明確學生因參與項目發(fā)生的成本、費用、支出和風險承擔，并在保障學生學術發(fā)表權的同時，加強對學生在履約、保密等方面的管理。
（五）關于“技術指導”的說明
為實現(xiàn)產業(yè)化目的，高?；蚩蒲性核赡苄枰蚱髽I(yè)提供免費或有償?shù)募夹g指導或培訓服務。本條下協(xié)議雙方需要對技術指導目標、內容、形式、費用、人員和場所等作出明確，雙方也可經(jīng)協(xié)商后就該部分內容另行簽訂補充協(xié)議，作為協(xié)議組成部分。
（六）關于“項目驗收”的說明
協(xié)議雙方應依據(jù)項目進度安排，在本條下協(xié)商確定項目驗收條件、標準及辦法。其中驗收標準是雙方產生糾紛的核心點。在雙方確定驗收標準時，應當基于合同目的，設立客觀的可操作測定的驗收條款，包括驗收指標、驗收方式、驗收程序等。
（七）關于“技術成果交付”的說明
研究開發(fā)成果交付的形式及數(shù)量約定不明易導致糾紛發(fā)生，協(xié)議雙方應明確技術成果交付的形式及數(shù)量、時間和地點。
（八）關于“項目經(jīng)費支付及管理”的說明
本條是項目經(jīng)費支付及管理的規(guī)定。支付方面，協(xié)議雙方可協(xié)商選擇一次性、分期或提成等經(jīng)費支付方式，并根據(jù)項目進度的重要節(jié)點確定經(jīng)費支付節(jié)點。管理方面，協(xié)議雙方可根據(jù)項目規(guī)模協(xié)商確定是否制定項目預算。一般由高?；蚩蒲性核焦芾斫?jīng)費，企業(yè)方有審查經(jīng)費使用的權利。
（九）關于“知識產權歸屬和使用”的說明
本條是高?；蚩蒲性核脚c企業(yè)方合作中知識產權問題的關鍵內容，權屬約定不明有可能導致知識產權侵權風險。協(xié)議雙方應根據(jù)擬開展項目的具體情況，綜合考慮項目目的、經(jīng)費來源及規(guī)模、項目技術內容、方案、路線制定方、背景知識產權來源、研發(fā)人員來源、協(xié)議雙方國別等重要因素，協(xié)商確定知識產權的權利歸屬及其使用。本條下主要包括背景知識產權的歸屬和使用、技術成果知識產權的歸屬和使用、技術成果知識產權的改進和權利不侵權擔保事項四部分內容。
（十）關于“學術發(fā)表”的說明
協(xié)議雙方應在本條下對各自的學術發(fā)表權作出約定。學術發(fā)表權是高校或科研院所及其學生參與項目的重要權益，企業(yè)應當注重保障高?；蚩蒲性核捌鋵W生的學術發(fā)表權，高?；蚩蒲性核捌鋵W生應當注意學術發(fā)表內容涉及企業(yè)商業(yè)秘密時的保密義務。
（十一）關于“保密”的說明
本條包括保密的一般內容。協(xié)議雙方有其他特殊保密需求或特殊約定的，可另行簽訂《保密協(xié)議》，作為協(xié)議組成部分。協(xié)議雙方應當注重在該條下明確保密信息的范圍、保密人員及保密義務，并在協(xié)議下“違約責任”部分或單獨簽訂的《保密協(xié)議》中對違反保密義務的責任承擔作出明確約定。此外，雙方應與知悉保密信息的關聯(lián)企業(yè)員工或學生單獨簽訂保密協(xié)議，保密協(xié)議的實質內容與本協(xié)議內容相似。
（十二）關于“違約責任”的說明
違約為協(xié)議糾紛的常規(guī)風險，協(xié)議雙方應協(xié)商明確具體地違約情形及違約責任承擔方式，以規(guī)避風險。建議協(xié)議雙方在違約責任條款中約定違約金或損失的具體計算方式，以及在合同履行中途終止的情況下半成品的費用結算問題等。
（十三）關于“風險承擔”的說明
本條是關于項目研發(fā)風險的約定。項目研發(fā)可能存在不可預期的技術風險，協(xié)議雙方應當事先明確技術風險的認定標準及風險承擔方式，避免糾紛的發(fā)生。
（十四）關于“不可抗力”的說明
本條是關于協(xié)議履行過程中不可抗力的約定。盡管不可抗力是國際上通行的法律術語，但對不可抗力的范圍界定不同會導致協(xié)議雙方在合作中可能面臨的免責范圍的不同。協(xié)議雙方應根據(jù)具體情況，協(xié)商確定不可抗力的范圍及不可抗力發(fā)生后的合同履行等問題。
（十五）關于“協(xié)議生效、變更與終止”的說明
本條是關于協(xié)議生效、變更與終止的相關原則性約定。協(xié)議雙方對協(xié)議作出的任何變更和修改應以書面形式作出，并約定與協(xié)議具有同等效力，以避免因補充協(xié)議約定不明引發(fā)的糾紛。
（十六）關于“爭議解決”的說明
本條是關于協(xié)議爭議解決的約定，本條下協(xié)議雙方應注意對管轄法院的約定。
（十七）其他說明
1.當事人使用本指引時，可根據(jù)合作雙方協(xié)商情況，對相應條款進行增減。本指引未盡事項，可由當事人附頁另行約定，作為協(xié)議的組成部分。
2.本指引如涉及外國主體，協(xié)議雙方應當考慮法律適用、稅費、合同語言效力、保密等條款的訂立。本指引如涉及技術進出口問題，應符合我國相關法律法規(guī)的規(guī)定。
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