光明新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助申請(qǐng)指南　

第一條 為順利實(shí)施中小企業(yè)上市培育工程，調(diào)動(dòng)光明新區(qū)中小企業(yè)改制上市的積極性，根據(jù)《光明新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（以下簡稱《專項(xiàng)資金管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門為新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助的主管部門，負(fù)責(zé)受理企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)，組織項(xiàng)目調(diào)研和評(píng)審，配合做好績效考評(píng)工作；新區(qū)審計(jì)部門、財(cái)政部門為專項(xiàng)資金的監(jiān)管部門，按《專項(xiàng)資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行專項(xiàng)資金監(jiān)督管理和績效考評(píng)職責(zé)。
第三條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)《專項(xiàng)資金管理辦法》和《光明新區(qū)經(jīng)濟(jì)服務(wù)局專家管理及項(xiàng)目評(píng)審操作規(guī)程》對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行審核。
第四條 對(duì)中小企業(yè)上市培育給予資助，實(shí)行總額控制、自愿申報(bào)、政府決策、社會(huì)公示的原則。
第五條 對(duì)中小企業(yè)上市培育資助分為兩類，一類是對(duì)中小企業(yè)成功在境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準(zhǔn)發(fā)行股票并已上市予以補(bǔ)助；另一類是對(duì)中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的予以補(bǔ)助。
第六條 申請(qǐng)中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的申請(qǐng)單位應(yīng)具備以下條件：
（一）在新區(qū)依法注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；
（二）有健全的經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)管理制度；
（三）近兩年經(jīng)營規(guī)范，且無重大違法違紀(jì)行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；
（四）已獲得境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準(zhǔn)發(fā)行股票并已上市，且股本達(dá)到3000萬元的。
第七條 申請(qǐng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：
（一）在新區(qū)依法注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)；
（二）有健全的經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)管理制度；
（三）近兩年經(jīng)營規(guī)范，且無重大違法違紀(jì)行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；
（四）成功在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
第八條 對(duì)中小企業(yè)上市培育資助采取報(bào)銷制，即：企業(yè)根據(jù)上市支出情況，向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請(qǐng)；通過相關(guān)審批程序后，資助款一次性無償撥付給申請(qǐng)單位；企業(yè)須在上市（或掛牌）完成一年以內(nèi)提出資助申請(qǐng)。
第二章 資助內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)
第九條 對(duì)中小企業(yè)上市培育的資助內(nèi)容是企業(yè)為改制上市發(fā)生的輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律、資產(chǎn)評(píng)估和變更工商登記等費(fèi)用。
第十條 （一）對(duì)中小企業(yè)上市培育資助的標(biāo)準(zhǔn)為：
對(duì)在深圳證券交易所（包括創(chuàng)業(yè)板）或其他境內(nèi)外證券交易所上市的企業(yè)，每家一次性資助不超過200萬元（深圳證券交易所）或150萬元（其他境內(nèi)外證券交易所）。
（二）對(duì)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)每家一次性資助不超過100萬元。
第三章 申請(qǐng)與受理
第十一條 申請(qǐng)單位向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出項(xiàng)目資助申請(qǐng)，按要求據(jù)實(shí)提供相應(yīng)的申請(qǐng)資料。需退回的資料原件須經(jīng)新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門驗(yàn)明原件，留存復(fù)印件。
第十二條 申請(qǐng)中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的，須填寫《光明新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助申請(qǐng)表》，并提交以下資料：
（一）企事業(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡介；
（二）營業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；
（三）企業(yè)上一年度的年度審計(jì)報(bào)告、最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表及專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；
（四）由稅務(wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；
（五）企業(yè)領(lǐng)取市政府上市培育資助資金的憑證，相關(guān)費(fèi)用發(fā)生憑證，企業(yè)改制、培育及上市證明；
（六）改制后的股份制企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
（七）企業(yè)辦理工商登記變更的有關(guān)手續(xù)憑證；
（八）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
（九）企業(yè)改制輔導(dǎo)實(shí)際支出的原始憑證；
（十）企業(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律等服務(wù)必要費(fèi)用的原始憑證；
（十一）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
（十二）證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)證明企業(yè)輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的有關(guān)憑證；
（十三）企業(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打?。?br /> （十四）新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。
第十三條 申請(qǐng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌資助的企業(yè)須提供以下材料：
（一）企事業(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡介；
（二）營業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；
（三）企業(yè)上一年度的年度審計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)報(bào)告；
（四）由稅務(wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；
（五）企業(yè)信用信息資料（深圳信用網(wǎng)）；
（六）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行改制輔導(dǎo)及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
（七）企業(yè)改制輔導(dǎo)實(shí)際支出的原始憑證；
（八）企業(yè)實(shí)際支出上市輔導(dǎo)、保薦、審計(jì)、法律等服務(wù)必要費(fèi)用的原始憑證；
（九）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；
（十）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的掛牌通知書或相關(guān)批準(zhǔn)文件；
（十一）企業(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打?。?br /> （十二）新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。
第十四條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門受理申請(qǐng)單位的申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)進(jìn)行形式審查。形式審查合格的，發(fā)給受理回執(zhí)。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的,由申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正，申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，由受理部門當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)單位。
第四章 審核與批準(zhǔn)
第十五條 對(duì)申請(qǐng)資料形式審查合格的項(xiàng)目，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門對(duì)項(xiàng)目資助申請(qǐng)進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核申請(qǐng)資料的真實(shí)性。
第十六條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)以上審核、評(píng)審和考察結(jié)果，提出資助名單和資助額度的初步方案，單筆資助金額在20萬元以內(nèi)（含本數(shù)）的，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核后報(bào)新區(qū)財(cái)政部門審核撥付；單筆資助金額在20-100萬元（含本數(shù)）的，報(bào)新區(qū)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后送新區(qū)財(cái)政部門撥付；單筆資助金額在100萬元以上的，報(bào)新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理聯(lián)席會(huì)議審批后送新區(qū)財(cái)政部門撥付。
第十七條 擬資助項(xiàng)目由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期間，任何單位或個(gè)人對(duì)資助項(xiàng)目有異議的，可向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出。新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)立即著手調(diào)查，并出具調(diào)查結(jié)論報(bào)告。公示期滿，無異議或者異議不成立的，新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門出具撥款通知書；公示有異議的，由聯(lián)席會(huì)議辦公室統(tǒng)一受理，交新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門重審。重審后證明異議內(nèi)容屬實(shí)的，專項(xiàng)資金不予資助，并將處理情況報(bào)聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。
第五章 管理與監(jiān)督
第十八條 申請(qǐng)單位須保證所報(bào)資料的真實(shí)性，弄虛作假者，永久取消其申請(qǐng)資格，追繳已撥付資金，公布、通報(bào)其行為，并依法追究法律責(zé)任。
第十九條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門依照政府采購相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定選取注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，委托其承擔(dān)相關(guān)財(cái)務(wù)審核工作。
第二十條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)須堅(jiān)守職業(yè)道德，保證財(cái)務(wù)審核的真實(shí)性和公正性。弄虛作假者，永久取消其參與新區(qū)相關(guān)審核的資格，公布、通報(bào)其行為，并依法追究法律責(zé)任。
第二十一條 新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理工作人員違反本實(shí)施細(xì)則，未認(rèn)真履行職責(zé)，在管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由新區(qū)財(cái)政、監(jiān)察等部門按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》的規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰、處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
第六章 附則
第二十二條 本細(xì)則由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期5年?！渡钲谑泄饷餍聟^(qū)管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<深圳市光明新區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法及配套實(shí)施細(xì)則>的通知》（深光規(guī)〔2016〕4號(hào)）同時(shí)廢止。