本文匯總了《全面推進(jìn)專利開放許可制度實(shí)施工作》的通知、《專利開放許可聲明》辦事指南
專利開放許可聲明應(yīng)寫明專利號、專利權(quán)人、許可使用費(fèi)的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等事項(xiàng)，并通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn/)在線提交。實(shí)行開放許可的專利，應(yīng)當(dāng)已公告授權(quán)并維持有效。專利權(quán)人對于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。
國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于全面推進(jìn)專利開放許可制度實(shí)施工作的通知
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局，各地方有關(guān)中心：
新修改的《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》自2024年1月20日起正式施行，專利開放許可制度已全面落地實(shí)施。為推動(dòng)專利開放許可制度高效運(yùn)行，拓展專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的模式和渠道，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、充分認(rèn)識開放許可制度實(shí)施的重要意義
專利開放許可是《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)第四次修改新設(shè)的一種專利特別許可，是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的制度創(chuàng)新，有利于實(shí)現(xiàn)簡便快捷的“一對多”專利許可，提升對接效率，降低制度性交易成本，打通科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。專利權(quán)人自愿提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費(fèi)“明碼標(biāo)價(jià)”，由國務(wù)院專利行政部門向全社會“廣而告之”，任何單位或個(gè)人書面通知專利權(quán)人并按照標(biāo)價(jià)付費(fèi)即可獲得實(shí)施許可，對所有被許可方“一視同仁”。
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要高度重視，組織相關(guān)單位加大宣傳力度，引導(dǎo)各方正確理解并科學(xué)運(yùn)用專利開放許可制度，尤其是在高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作中，更好發(fā)揮開放許可的作用，支持企業(yè)特別是中小企業(yè)以較低成本獲取專利技術(shù)，推動(dòng)專利開放許可制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的新動(dòng)能。專利開放許可制度實(shí)施相關(guān)工作情況將作為評價(jià)各地專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)成效的重要內(nèi)容。
二、指導(dǎo)專利權(quán)人規(guī)范提交開放許可聲明
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要指導(dǎo)專利權(quán)人按照有關(guān)規(guī)定提出專利開放許可聲明。專利開放許可聲明應(yīng)寫明專利號、專利權(quán)人、許可使用費(fèi)的支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等事項(xiàng)，并通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn/)在線提交。實(shí)行開放許可的專利，應(yīng)當(dāng)已公告授權(quán)并維持有效。專利權(quán)人對于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供專利權(quán)評價(jià)報(bào)告。
三、推動(dòng)試點(diǎn)項(xiàng)目便捷轉(zhuǎn)為開放許可
已開展開放許可試點(diǎn)的省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局，要指導(dǎo)專利權(quán)人選擇試點(diǎn)中質(zhì)量高、市場前景好、已達(dá)成開放許可或有許可意向的專利，提交開放許可聲明。對于專利權(quán)人、許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、許可期限等內(nèi)容完全一致，數(shù)量在10件以上的不同專利的開放許可聲明，專利權(quán)人可以在2024年底前以紙件形式通過本地專利代辦處批量提交。各試點(diǎn)省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要支持本地專利代辦處做好批量受理工作，指導(dǎo)專利代辦處集中核查試點(diǎn)開放許可專利的最新法律狀態(tài)，提供培訓(xùn)解答和預(yù)審服務(wù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局將對上述聲明予以快速審查。
四、指導(dǎo)專利權(quán)人合理估算許可使用費(fèi)
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要廣泛宣傳一次性付費(fèi)、提成支付、入門費(fèi)附加提成等常見的專利許可使用費(fèi)支付方式，指導(dǎo)專利權(quán)人明確許可使用費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和方式，并按規(guī)定提交許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的簡要說明。要加強(qiáng)《專利評估指引》國家標(biāo)準(zhǔn)、《專利開放許可使用估算指引（試行）》的解讀，引導(dǎo)專利權(quán)人秉持公平合理、互利雙贏、切實(shí)可行的理念，準(zhǔn)確把握開放許可“一對多”的特性和小額、普惠、便捷的特點(diǎn)，合理估算許可使用費(fèi)。按照《專利審查指南》規(guī)定，許可使用費(fèi)以固定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)支付的，一般不高于2000萬元；以提成費(fèi)支付的，一般不高于凈銷售額的20%或利潤額的40%。許可使用費(fèi)高于上述標(biāo)準(zhǔn)的，引導(dǎo)專利權(quán)人通過普通許可等方式進(jìn)行許可。
五、加強(qiáng)開放許可聲明信息的開放共享
專利開放許可聲明經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查合格后通過專利公報(bào)向社會公告，公眾可以通過中國專利公布公告系統(tǒng)(http://epub.cnipa.gov.cn/)查詢專利開放許可聲明、許可達(dá)成備案等公告信息。專利開放許可公告數(shù)據(jù)通過知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)資源公共服務(wù)系統(tǒng)向公眾全面開放，便利各方查詢、檢索和獲取。
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營中心等有關(guān)各方用好專利開放許可公告數(shù)據(jù)，向相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)匹配推送，擴(kuò)大專利聲明信息的受眾面。
六、充分發(fā)揮各方作用促進(jìn)供需對接
各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要將專利開放許可作為制定專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用相關(guān)政策的重要內(nèi)容，與高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活、專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)鏈增效等工作有機(jī)結(jié)合。指導(dǎo)高校和科研機(jī)構(gòu)盤點(diǎn)存量專利，篩選出實(shí)用性強(qiáng)、應(yīng)用領(lǐng)域廣泛、適宜多地實(shí)施的專利進(jìn)行開放許可，與技術(shù)消化能力強(qiáng)的“專精特新”等中小企業(yè)開展對接。指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新與支持中心、高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心、國家知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)等公共服務(wù)機(jī)構(gòu)在開放許可手續(xù)辦理、使用費(fèi)估算等方面開展咨詢服務(wù)。鼓勵(lì)市場化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供開放許可相關(guān)的對接、交易等服務(wù)。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開發(fā)開放許可相關(guān)保險(xiǎn)產(chǎn)品，為許可實(shí)施提供風(fēng)險(xiǎn)保障。
七、指導(dǎo)做好開放許可達(dá)成備案
對于達(dá)成的專利開放許可，各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要督促指導(dǎo)專利權(quán)人或被許可人按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案。對于實(shí)行開放許可的專利權(quán)人與被許可人就許可使用費(fèi)進(jìn)行協(xié)商后另行達(dá)成的普通許可，指導(dǎo)當(dāng)事人按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行普通許可合同備案。《專利法》規(guī)定的開放許可實(shí)施期間減免專利年費(fèi)的辦理，待國家發(fā)展改革委、財(cái)政部和國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的專利收費(fèi)減繳政策實(shí)施后執(zhí)行。
八、強(qiáng)化開放許可監(jiān)管和糾紛調(diào)解
國家知識產(chǎn)權(quán)局將加強(qiáng)對專利開放許可業(yè)務(wù)中異常情況的監(jiān)控和違法違規(guī)線索的排查。各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要對專利開放許可過程中的不誠信行為依法依規(guī)開展信用監(jiān)管。對于專利權(quán)人通過提供虛假材料、隱瞞事實(shí)等手段，作出開放許可聲明或者在開放許可實(shí)施期間獲得專利年費(fèi)減免的違法違規(guī)行為，要按照《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第一百條的規(guī)定予以處罰。要按照《專利開放許可實(shí)施糾紛調(diào)解工作辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)當(dāng)事人以自行協(xié)商、申請調(diào)解等方式解決開放許可糾紛。
九、加強(qiáng)制度宣傳解讀和典型案例推廣
國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布《知識產(chǎn)權(quán)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)辦事指南(第二版)》，對專利開放許可業(yè)務(wù)辦理的常見問題進(jìn)行指引解答。各省(直轄市、自治區(qū))知識產(chǎn)權(quán)局要通過新媒體、短視頻、培訓(xùn)班等多種方式，做好專利開放許可制度的宣傳、解讀和培訓(xùn)。要總結(jié)提煉開放許可制度實(shí)施中的典型經(jīng)驗(yàn)和案例并及時(shí)報(bào)送，國家知識產(chǎn)權(quán)局將加大宣傳推廣力度。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2024年7月3日
《專利開放許可聲明》辦事指南
專利開放許可聲明
(一)受理?xiàng)l件
1.專利開放許可聲明的請求人應(yīng)當(dāng)為專利登記簿副本中記載的全體專利權(quán)人;
2.請求開放許可的專利應(yīng)當(dāng)為已授權(quán)公告且處于有效狀態(tài)的專利;
3.實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利提出開放許可聲明的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具過專利權(quán)評價(jià)報(bào)告且評價(jià)報(bào)告的結(jié)論支持專利權(quán)有效。
(二)獲取途徑
1.國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳、各地方知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)受理窗口(專利代辦處);
2.專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn);
3.接收郵寄。
(三)申請材料
專利權(quán)人或其委托的專利代理機(jī)構(gòu)可以通過電子或紙件方式提出專利開放許可聲明，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
1.專利開放許可聲明。該表格應(yīng)當(dāng)為標(biāo)準(zhǔn)表格，并且由全體專利權(quán)人共同簽章或簽字;
2.共有專利權(quán)人同意開放許可的證明材料。專利權(quán)屬于多個(gè)專利權(quán)人共有的，可以由代表人在專利開放許可聲明中簽字或者蓋章，同時(shí)附上共有專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明材料原件和全體專利權(quán)人身份證明材料復(fù)印件;
3.全體專利權(quán)人同意開放許可的證明材料。委托專利代理機(jī)構(gòu)辦理的，專利開放許可聲明可以由專利代理機(jī)構(gòu)蓋章，同時(shí)附上全體專利權(quán)人簽字或者蓋章的同意開放許可的證明文件。
上述專利開放許可聲明文件材料是外文文本的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本一份，并以中文譯本為準(zhǔn)。
(四)辦理流程
1.專利開放許可聲明的提出。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式提交專利開放許可聲明、對許可使用費(fèi)計(jì)算依據(jù)和方式的簡要說明、其他需要提供的材料。專利開放許可聲明原則上應(yīng)當(dāng)通過電子方式提交，請求人可通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(http://cponline.cnipa.gov.cn)進(jìn)行線上辦理。電子方式提交確有困難的，可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的地點(diǎn)面交或者郵寄相關(guān)文件。專利開放許可聲明應(yīng)當(dāng)寫明以下事項(xiàng)：
(1)專利號;
(2)專利權(quán)人的姓名或者名稱;
(3)專利許可使用費(fèi)支付方式、標(biāo)準(zhǔn);
(4)專利許可期限;
(5)專利權(quán)人的聯(lián)系方式;
(6)專利權(quán)人對符合開放許可聲明條件的承諾;
(7)其他需要明確的事項(xiàng)。
2.不予專利開放許可的情形。
(1)專利權(quán)處于獨(dú)占或者排他許可有效期限內(nèi)的;
(2)因?qū)＠麢?quán)的歸屬發(fā)生糾紛或者人民法院裁定對專利權(quán)采取保全措施，已經(jīng)中止有關(guān)程序的;
(3)沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)的;
(4)專利權(quán)被質(zhì)押，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意的;
(5)專利權(quán)已經(jīng)終止的;
(6)專利權(quán)已經(jīng)被宣告全部無效的;
(7)實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利尚未經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局出具專利權(quán)評價(jià)報(bào)告的;
(8)專利權(quán)評價(jià)報(bào)告結(jié)論認(rèn)為實(shí)用新型或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)不符合授予專利權(quán)條件的;
(9)其他妨礙專利權(quán)有效實(shí)施的情形。
3.專利開放許可聲明的公告。專利開放許可聲明經(jīng)審查符合規(guī)定的，國家知識產(chǎn)權(quán)局準(zhǔn)予公告。公告專利開放許可聲明的項(xiàng)目包括：主分類號、專利號、開放許可聲明編號、專利權(quán)人、發(fā)明名稱、申請日、授權(quán)公告日、專利許可使用費(fèi)支付方式和標(biāo)準(zhǔn)、專利許可期限、專利權(quán)人聯(lián)系方式、開放許可聲明生效日等。專利開放許可聲明自公告之日起生效。
4.專利開放許可實(shí)施合同的生效。任何單位或者個(gè)人以書面方式通知專利權(quán)人愿意實(shí)施其開放許可專利，并依照公告支付許可使用費(fèi)的，專利開放許可實(shí)施合同生效，但有關(guān)法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。被許可人可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄國家知識產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)，在線向?qū)＠麢?quán)人發(fā)出愿意實(shí)施其開放許可專利的書面通知。
(五)辦理進(jìn)度查詢
1.網(wǎng)絡(luò)查詢
通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)(https://cponline.cnipa.gov.cn)提出專利開放許可聲明的，請求人可通過專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)查詢辦理進(jìn)度;
2.電話咨詢：(010)62356655轉(zhuǎn)1再轉(zhuǎn)8;
3.電子郵件咨詢：cpquery@cnipa.gov.cn;
4.當(dāng)面咨詢：國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳;
5.信函咨詢
郵寄地址：北京市海淀區(qū)西土城路6號，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局初審流程部事務(wù)服務(wù)處，郵政編碼:100088.
(六)辦理結(jié)果
1.符合要求：準(zhǔn)予公告，并發(fā)出《專利開放許可聲明準(zhǔn)予公告通知書》;
2.不符合要求：不予公告，并發(fā)出《專利開放許可聲明不予公告通知書》。
(七)監(jiān)督評價(jià)
1.電話投訴：(010)62356655;
2.網(wǎng)上投訴
專利審查評議(專利業(yè)務(wù)辦理系統(tǒng)https://cponline.cnipa.gov.cn中專利審查評議模塊https://comment.cponline.cnipa.gov.cn);
3.信函投訴
郵寄地址：北京市海淀區(qū)西土城路6號，國家知識產(chǎn)權(quán)局信訪室，郵政編碼:100088.
(八)便利化舉措
1.相關(guān)業(yè)務(wù)可通過便民咨詢熱線(010)62356655獲取便利業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)信息;
2.國家知識產(chǎn)權(quán)局業(yè)務(wù)受理大廳設(shè)立綜合咨詢窗口，統(tǒng)一提供咨詢、引導(dǎo)等服務(wù);
3.開通線上辦事引導(dǎo)功能：在國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站政務(wù)服務(wù)平臺上，設(shè)臵專利事務(wù)服務(wù)專欄，提供線上辦理引導(dǎo)。
(九)服務(wù)質(zhì)量保障
1.實(shí)行首問負(fù)責(zé);
2.實(shí)行一次性告知;
3.實(shí)行業(yè)務(wù)人員培訓(xùn);
(十)相關(guān)表格
《專利開放許可聲明》。
下載網(wǎng)址：國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站首頁，“政務(wù)服務(wù)”欄目中表格下載頁面：https://www.cnipa.gov.cn/col/col192/index.html
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