科技部 財政部關于印發(fā)《國家科技成果轉化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法》的通知
國科發(fā)區(qū)〔2021〕46號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳(委、局)、財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設兵團科技局、財政局，科技部、財政部各有關司(中心)，各有關單位：
為健全國家科技成果轉化引導基金管理制度，進一步提高創(chuàng)業(yè)投資子基金規(guī)范化管理和專業(yè)化服務水平，提升運行效率，科技部、財政部制定了《國家科技成果轉化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
科技部 財政部
2021年2月10日
國家科技成果轉化引導基金創(chuàng)業(yè)投資子基金變更事項管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《國家科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)，為規(guī)范國家科技成果轉化引導基金已設立子基金變更事項管理，提高轉化基金管理效率，促進子基金健康有序發(fā)展，加快科技成果轉化應用，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱變更事項是指子基金批復設立后直至轉化基金退出(含退出)，所發(fā)生的可導致子基金構成要素發(fā)生變化的事項。子基金變更事項實行分類分級管理，要充分尊重市場規(guī)律，防范風險，發(fā)揮好政府引導、市場運作、專業(yè)管理的作用。
第三條科技部、財政部統(tǒng)籌負責子基金變更事項管理工作。轉化基金受托管理機構負責子基金變更事項的具體管理工作?？萍疾?、財政部對受托管理機構工作進行指導和監(jiān)督。
第四條 已設立子基金應嚴格按照相關法律法規(guī)及有限合伙協(xié)議或章程組織實施。對于確需變更的事項，子基金管理機構應按照本辦法及時分類辦理，認真組織落實。
第二章 子基金變更事項分類
第五條依據(jù)轉化基金管理要求及對子基金運營的影響程度，子基金變更事項可分為重大變更事項、重要變更事項、一般變更事項。
第六條 子基金重大變更事項主要包括：
(一)導致轉化基金退出子基金的事項，包括轉讓退出、減資退出、清算退出、強制退出等;
(二)科技部、財政部根據(jù)相關制度作出的其他重大變更要求。
第七條 子基金重要變更事項主要包括：
(一)子基金出資人或其所持份額變更;
(二)子基金投資期、存續(xù)期變更;
(三)子基金執(zhí)行事務合伙人委派代表或法定代表人、有限合伙協(xié)議或章程中約定的關鍵人士等重要人員變更;
(四)子基金管理機構或其重要人員因涉及重大訴訟、行政或司法處罰及其他違法違規(guī)、嚴重失信等情況導致的變更;
(五)其他對子基金或其管理機構運行可能會造成重要影響的相關事項。
第八條子基金一般變更事項是指重大變更事項、重要變更事項以外的事項。主要包括：
(一)子基金管理機構股東或其所持股份變更;
(二)子基金管理機構執(zhí)行事務合伙人委派代表或法定代表人等重要人員變更;
(三)子基金及其管理機構、子基金出資人名稱或地址變更;
(四)子基金托管銀行變更;
(五)其他導致子基金構成要素變化的事項。
第三章 子基金變更事項管理
第九條重大變更事項由子基金管理機構向受托管理機構提出申請(強制退出的除外)，受托管理機構按有關規(guī)定審核后在30日內提出建議，報科技部。科技部商財政部于50個工作日內作出批復。受托管理機構根據(jù)批復辦理后續(xù)變更手續(xù)。
第十條重要變更事項由子基金管理機構向受托管理機構提出申請，受托管理機構依據(jù)相關法律法規(guī)、轉化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定，對子基金變更申請進行核實，于15個工作日內回復意見。變更情況和辦理結果報科技部備案;其中第一大出資人變更的，受托機構辦理前須聽取科技部、財政部相關司局意見。
第十一條 一般變更事項由子基金管理機構依據(jù)相關法律法規(guī)、轉化基金管理辦法、有限合伙協(xié)議或章程等規(guī)定及相關要求，提前報受托管理機構，受托管理機構配合子基金管理機構辦理有關手續(xù)，做好有關材料的備案存檔。
第四章 子基金變更事項監(jiān)督
第十二條子基金管理機構提出變更事項應遵守《證券投資基金法》等相關法律法規(guī)及轉化基金管理辦法的規(guī)定。
第十三條 受托管理機構應按照變更事項分類管理的要求，對變更事項認真審核，及時辦理。審核內容包括但不限于以下內容：相關材料是否真實、準確、完備，是否符合本辦法的相關要求，是否會對子基金各出資人按照有限合伙協(xié)議或章程履行出資義務造成影響，是否會對子基金的運營造成重大風險隱患。
第十四條 子基金管理機構未及時、如實按照上述要求處理子基金變更事項，受托管理機構可以采取以下措施：
(一)約談子基金管理機構，督促整改;
(二)約談后限期未整改落實的，書面通知子基金管理機構限期整改;
(三)書面通知后限期未整改的，受托機構經(jīng)商科技部、財政部相關司局同意，可暫停子基金對外投資新項目、暫緩轉化基金對子基金出資、暫停子基金支付管理費。
第十五條對于出現(xiàn)《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定情況的，轉化基金可強制退出子基金，無需經(jīng)子基金其他出資人同意。轉化基金強制退出子基金可采取轉讓所持子基金份額、子基金減資、清算等方式，收回轉化基金出資。具體情況包括：
(一)子基金或其管理機構出現(xiàn)《國家科技成果轉化引導基金設立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定的事項，或出現(xiàn)嚴重違反國家法律法規(guī)的其他事項;
(二)子基金分期出資的，其他任一出資人當期應繳資金未按時出資到位超過十二個月，導致轉化基金無法出資;
(三)子基金投資期(含延長投資期)已滿，投資進度未達60%(投資進度=已投資金/子基金規(guī)模);
(四)其他屬于第十九條規(guī)定的情形的。
第十六條對于強制退出的子基金，由受托管理機構提出申請，報科技部?？萍疾可特斦坑?0個工作日內作出批復。受托管理機構根據(jù)批復辦理后續(xù)變更手續(xù)。
第十七條 受托管理機構在變更事項辦理中，應嚴格遵守法律法規(guī)及轉化基金管理辦法等規(guī)定，建立健全內部管理流程、決策機制等，確保各類變更事項及時處理，不影響子基金管理運行。
第十八條對于強制退出的子基金，應公告其退出原因，子基金管理機構及子基金違約出資人5年內不得再次申請轉化基金出資。情節(jié)嚴重的，可按規(guī)定將子基金管理機構、子基金違約出資人及其執(zhí)行事務合伙人委派代表或法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或實際履行上述職務的人員及有限合伙協(xié)議或章程中約定的關鍵人士等列入失信名單，實行聯(lián)合懲戒。
第十九條 科技部、財政部加強對子基金變更事項的監(jiān)督指導，定期組織第三方機構對轉化基金創(chuàng)業(yè)投資子基金工作開展績效評價，把變更事項的管理與落實作為評價內容，根據(jù)評價情況適時作出相關管理調整。
第二十條 科技部、財政部可以根據(jù)實際需要，組織對子基金的內部治理結構、內部監(jiān)控機制、經(jīng)營運作、風險狀況，以及相關業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查。
第五章 附 則
第二十一條 本辦法由科技部、財政部負責解釋。
第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起實施。
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